1999年期貨從業(yè)資格考試真題及答案(一)

　　11.發(fā)行人采取“上網(wǎng)定價”發(fā)行方式發(fā)行股票的，證券登記結(jié)算公司應(yīng)當(dāng)配合主承銷商和會計師事務(wù)所于申購日后的第( )天對申購資金進行驗資，井由會計師事務(wù)所出具驗資報告。

　　A.?/P>　B.二　C.三　D.七

　　答案：B.

　　依據(jù)：《關(guān)于股票發(fā)行與認(rèn)購方式的暫行規(guī)定》二5(3)《法規(guī)選編》(下冊)第172頁。

　　12.根據(jù)證券經(jīng)營機構(gòu)風(fēng)險控制的要求，證券專營機構(gòu)負(fù)債總額與凈資產(chǎn)之比應(yīng)控制在( )以內(nèi)，證券經(jīng)營機構(gòu)從事股票承銷業(yè)務(wù)，其流動性資產(chǎn)占凈資產(chǎn)或證券營運資金的比例不得低于( )。

　　A.10，10%　B.5，10%　C.10，50%　D.5，50%

　　答案：C.

　　依據(jù)：《證券經(jīng)營機構(gòu)股票承銷業(yè)務(wù)管理辦法》第三十一、三十二條《法規(guī)選編》(下冊)第339頁。

　　13.某上市公司1998年度年末的主要財務(wù)會計數(shù)據(jù)為：普通股股份總數(shù)為15000萬股，股東權(quán)益為人民幣45000萬元，凈利潤為人民幣5000萬元，一年以上應(yīng)收款項為人民幣6000萬元(其中：二年以上應(yīng)收款項為人民幣5000萬元;三年以上應(yīng)收款項為人民幣2500萬元)，待攤費用為人民幣400萬元，待處理資產(chǎn)凈損失為人民幣150萬元，開辦費為人民幣300萬元，長期待攤費用為人民幣200萬元。根據(jù)1998年度報告信息披露的要求，該上市公司調(diào)整后的每股凈資產(chǎn)應(yīng)為人民幣( )元。

　　A.2.53　B.2.76　C.2.80　D.2.93

　　答案：B.

　　依據(jù)：《公開發(fā)行股票公司信息披露的內(nèi)容與格式準(zhǔn)則第二號年度報告的內(nèi)容與格式(1998年修訂稿)》四(二)2《法規(guī)選編》(下冊)第239?/FONT>240頁。 .

　　14.A市的甲國有企業(yè)(下稱“甲企業(yè)”)與B市的乙國有獨資公司(下稱“乙公司”)共同投資在C市設(shè)立一家丙有限責(zé)任公司(下稱“丙公司”)，其中：甲企業(yè)占丙公司65%的權(quán)益;乙公司占丙公司35%的權(quán)益。根據(jù)國有資產(chǎn)產(chǎn)權(quán)登記的有關(guān)規(guī)定，應(yīng)當(dāng)由( )的國有資產(chǎn)產(chǎn)權(quán)登記機關(guān)作為管轄機關(guān)。

　　A.A市　B.B市　C.C市　D.甲企業(yè)和乙公司共同推舉的A市或B市或C市

　　答案：A.

　　依據(jù)：《企業(yè)國有資產(chǎn)產(chǎn)權(quán)登記管理辦法實施細(xì)則》第七條《法規(guī)選編》(上冊)第389頁。

　　15.根據(jù)企業(yè)破產(chǎn)法的有關(guān)規(guī)定，經(jīng)人民法院裁定宣告企業(yè)破產(chǎn)后，破產(chǎn)企業(yè)的債務(wù)人和財產(chǎn)持有人，只能向( )清償債務(wù)或者交付財產(chǎn)。

　　A.人民法院　B.企業(yè)法定代表人　C.清算組　D.債權(quán)人會議

　　答案：C.

　　依據(jù)：《破產(chǎn)法》第二十五條《法規(guī)選編》(上冊)第155頁。

　　16.根據(jù)《中華人民共和國公司法》的規(guī)定，公司合并應(yīng)當(dāng)自作出合并決議之日起十日內(nèi)通知債權(quán)人，并于三十日內(nèi)在報紙上至少公告三次。債權(quán)人自接到通知書之日起( )日內(nèi)，末接到通知書的自第一次公告之日起( )日內(nèi)，有權(quán)要求公司清償債務(wù)或提供相應(yīng)擔(dān)保。

　　A.20.60　B.30，60　C.60，90　D.30，90

　　答案：D.

　　依據(jù)：《公司法》第一百八十四條《法規(guī)選編》(上冊)第39頁。

　　17.根據(jù)中國證監(jiān)會的有關(guān)要求，境外中資控股上市公司以現(xiàn)匯出資、增量投入方式與境內(nèi)企業(yè)設(shè)立合資企業(yè)時，如果境外中資控股上市公司持有合資企業(yè)股份超過50%的，則( )應(yīng)按隸屬關(guān)系先征得省人民政府或國務(wù)院有關(guān)主管部門同意，并報國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)審核批準(zhǔn)。

　　A.擬與境外中資控股上市公司舉辦合資企業(yè)的境內(nèi)企業(yè)的上級主管單位

　　B.擬與境外中資控股上市公司舉辦合資企業(yè)的境內(nèi)企業(yè)

　　C.境外中資控股上市公司的境內(nèi)股權(quán)持有單位

　　D.境外中資控股上市公司

　　答案：C.

　　依據(jù)：《中國證券監(jiān)督管理委員會關(guān)于XX有限公司在內(nèi)地設(shè)立合資企業(yè)意見的復(fù)函》《法規(guī)選編》(上冊)第566頁。

　　18.根據(jù)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)的有關(guān)規(guī)定，B股上市公司增資發(fā)行B股的，其招股說明書公布日與前一次發(fā)行A股招股說明書公布日之間的間隔時間( )，與前一次發(fā)行B股招股說明書公布日的間隔時間( )。

　　A.不應(yīng)少于12個月，可以少于12個月

　　B.可以少于12個月，不應(yīng)少于12個月

　　C.不應(yīng)少于12個月，不應(yīng)少于12個月

　　D.可以少于12個月，可以少于12個月

　　答案：B.

　　依據(jù)：《境內(nèi)上市外資股(B股)公司增資發(fā)行B股暫行辦法》第二條《法規(guī)選編》(上冊)第549頁。

　　19.根據(jù)《中華人民共和國證券法》的規(guī)定，證券交易所臨時停市應(yīng)( )。

　　A.由證券交易所決定，并及時報告國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)

　　B.由國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)決定，證券交易所執(zhí)行

　　C.由國務(wù)院決定，證券交易所執(zhí)行

　　D.由證券交易所決定，并在新聞媒體上公告

　　答案：A.

　　依據(jù)：《證券法》第一百零九條《法規(guī)選編》(上冊)第67頁。

　　20.1998年5月15日，某上市公司股東大會選舉產(chǎn)生的第二屆董事會由七名董事組成，任期三年。1999年4月15日，董事王某提出辭去董事職務(wù)，同年6月15日，該公司股東大會年會表決通過王某辭去董事職務(wù)，同時選舉李某擔(dān)任公司董事。李某擔(dān)任董事的任期應(yīng)當(dāng)( )。

　　A.自1998年5月15日至2001年5月15日為止

　　B.自1999年4月15日至2001年5月15日為止

　　C.自1999年6月15日至2001年5月15日為止

　　D.自1999年6月15日至2002年6月15日為止 .

　　答案：C.

　　依據(jù)：《公司法》第一百一十五條《法規(guī)選編》(上冊)第26頁，《上市公司章程指引》第七十九條《法規(guī)選編》(下冊)第19、20頁。

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