1999年期貨從業(yè)資格考試考題及答案(四)

　　21.證券交易所必須限定交易席位的數(shù)量。只有經(jīng)證券交易所會員大會批準(zhǔn)，才能調(diào)整交易席位的數(shù)量。

　　答案：×

　　依據(jù)：《證券交易所管理辦法》第四十三條《法規(guī)選編》(下冊)第351頁。

　　22.根據(jù)證券投資咨詢管理的有關(guān)規(guī)定，證券投資咨詢機構(gòu)的從業(yè)人員可以買賣非本咨詢機構(gòu)提供服務(wù)的上市公司股票。

　　答案：×

　　依據(jù)：《證券期貨投資咨詢管理暫行辦法》第二十四條《法規(guī)選編》(下冊)第384頁。。

　　23.對上市公司股票交易實行特別處理的，上市公司在特別處理之前應(yīng)于指定報刊頭版刊登關(guān)于特別處理的公告。

　　答案：O

　　依據(jù)：《關(guān)于上市公司狀況異常期間的股票特別處理方式的通知》l《法規(guī)選編》(下冊)第322頁。

　　24.擬買賣證券的客戶的交易結(jié)算資金必須全額存入指定的商業(yè)性銀行，單獨立戶管理。

　　答案：O

　　依據(jù)：《證券法》第一百三十二條《法規(guī)選編》(上冊)第71頁。

　　25.證券公司辦理經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，可以接受客戶的全權(quán)委托而決定證券買賣、選擇證券種類、決定買賣數(shù)量或者買賣價格。

　　答案：×

　　依據(jù)：《證券法》第四十二條《法規(guī)選編》(上冊)第54頁。

　　26.A企業(yè)的董事與A企業(yè)之間存在關(guān)聯(lián)方關(guān)系，故而A企業(yè)支付給其董事報酬的事實屬于關(guān)聯(lián)方交易。

　　答案：O

　　依據(jù)：《企業(yè)會計準(zhǔn)則?關(guān)聯(lián)方關(guān)系及其交易的披露》指南第二部分(二)2(4)②、(三)ll

　　(《關(guān)聯(lián)方關(guān)系及其交易的披露》第25頁;第27頁，中國財政經(jīng)濟出版社1997年版)。

　　27.企業(yè)由債權(quán)人申請破產(chǎn)的，在人民法院受理案件后三個月內(nèi)，被申請破產(chǎn)的企業(yè)的上級主管部門可以申請對該企業(yè)進(jìn)行整頓。

　　答案：O

　　依據(jù)：《破產(chǎn)法》第十七條《法規(guī)選編》(上冊)第154頁。

　　28.證券公司違反《中華人民共和國證券法》的規(guī)定，為客戶賣出其賬戶上末實有的證券或者為客戶融資買人證券的，沒收違法所得，并處以違法所得一倍以上五倍以下的罰款;情節(jié)嚴(yán)重的，由證券監(jiān)督管理機構(gòu)撤銷原核定的證券業(yè)務(wù)。

　　答案：×

　　依據(jù)：《證券法》第一百八十六條《法規(guī)選編》(上冊)第81頁。

　　29.甲企業(yè)的法定代表人李某不得成為甲企業(yè)投資設(shè)立的乙有限責(zé)任公司的股東，但卻可以兼任乙有限責(zé)任公司的董事。

　　答案：O

　　依據(jù)：《公司登記管理若干問題的規(guī)定》第二十四條、第二十六條《法規(guī)選編》(下冊)第101頁。

　　30.基金管理公司的董事既可以親自行使公司賦予的職權(quán)，也可自主決定以委托授權(quán)的方式將其職權(quán)轉(zhuǎn)授其他董事行使。

　　答案：×

　　依據(jù)：《基金管理公司章程必備條款指引(試行)》(二)3(3)《法規(guī)選編》(下冊)第509頁。

　　31.外商投資企業(yè)因重組而發(fā)行股票，其發(fā)行價格高于股票面值的溢價部分，不得作為營業(yè)利潤征收所得稅。

　　答案：O

　　依據(jù)：《國家稅務(wù)總局關(guān)于外商投資企業(yè)合并、分立、股權(quán)重組、資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓等重組業(yè)務(wù)所得稅處理的暫行規(guī)定》三(二)《法規(guī)選編》(上冊)第272頁。

　　32.某境內(nèi)企業(yè)在境外發(fā)行股票，其籌集的外匯資金于1998年9月8日到位，于同年9月20日將所籌外匯資金全部調(diào)人中國境內(nèi)，并存人經(jīng)批準(zhǔn)開立的外匯賬戶，這一行為合法。

　　答案：×

　　依據(jù)：《中國證券監(jiān)督管理委員會、國家外匯管理局關(guān)于境外上市企業(yè)外匯管理有關(guān)問題的通知》二《法規(guī)選編》(下冊)第191頁。

　　33.在證券交易所內(nèi)從事證券交易的人員，違反交易所有關(guān)交易規(guī)則，由證券交易所給予紀(jì)律處分;情節(jié)嚴(yán)重的，證券交易所可以撤銷其資格，并認(rèn)定其為證券市場禁入者。

　　答案：×

　　依據(jù)：《證券法》第一百一十六條《法規(guī)選編》(上冊)第68頁，《證券市場禁人暫行規(guī)定》第二條《法規(guī)選編》(下冊)第548頁。

　　34.國有獨資公司不設(shè)股東會，由國家授權(quán)投資的機構(gòu)或國家授權(quán)的部門授權(quán)公司董事會行使股東會的全部職權(quán)。

　　答案：×

　　依據(jù)：《公司法》第六十六條《法規(guī)選編》(上冊)第15頁。

　　35.單位與他人串通，以事先約定的時間、價格和方式相互進(jìn)行證券交易或者相互買賣并不持有的證券，影響證券交易價格或者證券交易量，構(gòu)成犯罪的，對單位判處罰金，并對其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，處五年以下有期徒刑或者拘役。

　　答案：O

　　依據(jù)：《刑法》第一百八十二條《法規(guī)選編》(上冊)第115一116頁。

　　36.證券公司的董事不得在其他證券公司中兼任職務(wù)。

　　答案：O

　　依據(jù)：《證券法》第一百二十七條《法規(guī)選編》(上冊)第70頁。

　　37.申請設(shè)立國有獨資公司的，應(yīng)于申請辦理工商注冊登記前30日內(nèi)，向國有資產(chǎn)管理部門辦理產(chǎn)權(quán)登記。

　　答案：O

　　依據(jù)：《企業(yè)國有資產(chǎn)產(chǎn)權(quán)登記管理辦法實施細(xì)則》第十四條《法規(guī)選編》(上冊)第392頁。

　　38.根據(jù)《中華人民共和國證券法>的規(guī)定，發(fā)行公司債券和公開發(fā)行股票，都必須依照公司法規(guī)定的條件進(jìn)行，前者要報經(jīng)國務(wù)院授權(quán)的部門審批，后者要報經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)核準(zhǔn)。

　　答案：O

　　依據(jù)：《證券法》第十一條《法規(guī)選編》(上冊)第49頁。

　　39.上市公司編制不進(jìn)行中期利潤分配的中期財務(wù)報告時，該報告無須包括利潤表之內(nèi)容。

　　答案：×

　　依據(jù)：《上市公司章程指引》第一百四十五條《法規(guī)選編》(下冊)第32頁，《公開發(fā)行股票公司信息披露的內(nèi)容與格式準(zhǔn)則第三號中期報告的內(nèi)容與格式》二(.六)l《法規(guī)選編》(下冊)第263頁。

　　40.國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)發(fā)現(xiàn)經(jīng)核準(zhǔn)或者審批已經(jīng)發(fā)行的證券不符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的，應(yīng)當(dāng)撤銷已作出的核準(zhǔn)或?qū)徟C券發(fā)行的決定，證券持有人只能按照發(fā)行價要求發(fā)行人返還價款。

　　答案：×

　　依據(jù)：《證券法》第十八條《法規(guī)選編》(上冊)第51頁。

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