期貨行業(yè)動(dòng)態(tài)：嚴(yán)打違規(guī)交易，5家期貨交易所統(tǒng)一修訂處理辦法

嚴(yán)打違規(guī)交易，5家期貨交易所統(tǒng)一修訂處理辦法

11月19日，上期所、鄭商所、大商所、中金所以及上期能源均發(fā)布了修訂《違規(guī)處理辦法》(下稱《辦法》)的公告。

交易所有關(guān)負(fù)責(zé)人對(duì)第一財(cái)經(jīng)記者表示，本次修訂由各家期貨交易所協(xié)同開(kāi)展，著重強(qiáng)調(diào)各家期貨交易所在違規(guī)行為類型、處分措施等方面原則上保持一致，本次修訂也是近年來(lái)首次對(duì)《辦法》進(jìn)行大規(guī)模修訂。

《辦法》是期貨市場(chǎng)開(kāi)展自律監(jiān)管的基礎(chǔ)性制度，據(jù)該負(fù)責(zé)人透露，下一步交易所將逐步開(kāi)展相關(guān)培訓(xùn)工作，對(duì)市場(chǎng)參與者合規(guī)參與期貨交易進(jìn)行提示教育。

統(tǒng)一規(guī)范

上述交易所相關(guān)負(fù)責(zé)人表示，《辦法》修訂是期貨交易所從嚴(yán)打擊期貨市場(chǎng)違規(guī)行為，強(qiáng)化監(jiān)管“零容忍”態(tài)勢(shì)的重要舉措。此次修訂形成了統(tǒng)一的自律監(jiān)管處罰制度，各期貨交易所基本統(tǒng)一了關(guān)于違規(guī)調(diào)查、違規(guī)行為和紀(jì)律處分的規(guī)定。

具體看來(lái)，《辦法》增加了新型違規(guī)行為有關(guān)規(guī)定。對(duì)于違反交易所規(guī)則的行為，明確處理依據(jù)，包括期貨市場(chǎng)參與者利用不正當(dāng)手段規(guī)避交易限額制度、超限交易的；違反實(shí)際控制關(guān)系賬戶管理規(guī)定的，包括拒不如實(shí)報(bào)備實(shí)控關(guān)系、無(wú)正當(dāng)理由拒不回復(fù)或不如實(shí)回復(fù)交易所詢問(wèn)調(diào)查、提供虛假材料申請(qǐng)解除實(shí)際控制關(guān)系等；采用程序化交易方式下達(dá)指令，影響交易所系統(tǒng)安全或者擾亂正常交易秩序的；無(wú)正當(dāng)理由未按交易所要求的時(shí)間、方式接受調(diào)查、檢查、約談的；做市商通過(guò)出租、出借、委托做市等方式將做市交易編碼交由他人使用的；以及編造或者傳播虛假信息或者誤導(dǎo)性信息，損害交易所聲譽(yù)或者擾亂期貨市場(chǎng)秩序等信息型違規(guī)行為。

對(duì)違反持倉(cāng)管理規(guī)定的行為進(jìn)行了細(xì)化，包括利用分倉(cāng)等不正當(dāng)手段規(guī)避持倉(cāng)限制、持倉(cāng)超限且被交易所強(qiáng)行平倉(cāng)，以及多次在交割月或臨近交割月合約持倉(cāng)超限等。細(xì)化違反交易編碼管理規(guī)定的行為，包括盜取、騙取或借用他人交易編碼實(shí)施違規(guī)行為，以及出借或未妥善保管交易編碼，導(dǎo)致交易編碼被他人使用實(shí)施違規(guī)行為等。同時(shí)，完善關(guān)于對(duì)敲違規(guī)、自成交違規(guī)等行為的表述。

加力懲罰

交易所相關(guān)負(fù)責(zé)人還提到表示，此次修訂加強(qiáng)了對(duì)違反持倉(cāng)管理、交易限額、實(shí)際控制關(guān)系賬戶管理等相關(guān)行為的處罰力度，有利于提高交易所相關(guān)監(jiān)管措施的執(zhí)行效果，對(duì)企圖實(shí)施違規(guī)行為的市場(chǎng)參與者具有震懾作用。

在提高紀(jì)律處分懲處力度和執(zhí)行力度方方面，《辦法》完善各類違規(guī)行為對(duì)應(yīng)的紀(jì)律處分類型，切實(shí)提高違規(guī)成本。對(duì)逾期不主動(dòng)交納罰沒(méi)款項(xiàng)的，增加暫停開(kāi)倉(cāng)交易等執(zhí)行罰措施。明確規(guī)定各期貨交易所之間互認(rèn)“宣布為市場(chǎng)禁止進(jìn)入者”的紀(jì)律處分。以及完善紀(jì)律處分相關(guān)程序性規(guī)定。落實(shí)查審分離工作機(jī)制，明確規(guī)定交易所設(shè)立紀(jì)律處分審理機(jī)構(gòu)。優(yōu)化監(jiān)管文書(shū)送達(dá)、紀(jì)律處分復(fù)核、紀(jì)律處分記入資本市場(chǎng)誠(chéng)信檔案等程序性規(guī)定。

《辦法》還擴(kuò)大制度規(guī)范對(duì)象的范圍，豐富限制措施種類。本次修訂新增各類期貨交割服務(wù)機(jī)構(gòu)和信息技術(shù)服務(wù)機(jī)構(gòu)作為規(guī)范對(duì)象；在交易所可以采取的限制性措施中，增加“降低套保持倉(cāng)額度”等措施類型。

此外，《辦法》強(qiáng)化了期貨公司和交割倉(cāng)庫(kù)的管理義務(wù)，明確對(duì)于期貨公司未按規(guī)定進(jìn)行客戶管理行為進(jìn)行處理的依據(jù)。結(jié)合交割倉(cāng)庫(kù)監(jiān)管實(shí)踐，增加進(jìn)行虛假性、誤導(dǎo)性、故意隱瞞或者遺漏重要事實(shí)的申報(bào)、陳述、解釋或者說(shuō)明，無(wú)正當(dāng)理由不按時(shí)交貨，以及不配合質(zhì)檢機(jī)構(gòu)檢驗(yàn)等交割倉(cāng)庫(kù)違規(guī)行為。

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