2020年期貨從業(yè)資格考試期貨市場專用名詞：參與期貨交易需要了解的法律法規(guī)文件

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我國期貨市場相關(guān)法律法規(guī)包括法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章及規(guī)范性文件，以及期貨交易所、期貨業(yè)協(xié)會的自律規(guī)則等。這些法律法規(guī)文件共同組成了我國期貨市場法律法規(guī)制度體系，也是我們從事期貨交易前需要學習和了解的內(nèi)容。

1、法律

在我國，法律由國家最高立法機關(guān)——全國人大及其常委會制定。我國還沒有出臺專門、系統(tǒng)的規(guī)范和調(diào)整期貨市場各主體間權(quán)利義務的期貨法?！睹穹倓t》《公司法》《合同法》《刑法》等法律從不同角度對期貨市場進行了規(guī)范和調(diào)整。例如，《民法總則》中關(guān)于法人、代理的規(guī)定，《公司法》關(guān)于公司組織和行為的規(guī)定，以及《合同法》總則中的相關(guān)規(guī)定，《合同法》分則中關(guān)于行紀合同、居間合同的規(guī)定，《刑法》中關(guān)于期貨市場相關(guān)犯罪的規(guī)定等。

2、行政法規(guī)

目前，國務院出臺的行政法規(guī)——《期貨交易管理條例》，是我國期貨市場法律法規(guī)體系中，專門、系統(tǒng)規(guī)范和調(diào)整期貨市場的效力層次最高的文件。

我國期貨市場自1990年開始試點以來，曾一度出現(xiàn)過盲目發(fā)展的勢頭。1993年11月，國務院發(fā)布了《關(guān)于堅決制止期貨市場盲目發(fā)展的通知》(國發(fā)〔1993〕77號)，按照“規(guī)范起步，加強立法，一切經(jīng)過試驗和嚴格控制”的原則，開始加強對期貨市場的整頓和規(guī)范。1995年，中國證監(jiān)會、國家體改委(現(xiàn)已并入國家發(fā)改委)和國務院法制局(后為國務院法制辦，現(xiàn)并入司法部)草擬了《期貨交易管理條例》，提請國務院審議。由于當時我國期貨市場正處于清理整頓階段，有些問題一時還難以確定，條例未能出臺。

為了切實加強對期貨市場的監(jiān)管，防范和化解風險，保證期貨市場試點工作的順利進行，1998年全國金融工作會議和《國務院關(guān)于進一步整頓和規(guī)范期貨市場的通知》(國發(fā)〔1998〕27號)確定了“繼續(xù)試點，加強監(jiān)管，依法規(guī)范，防范風險”的原則，并明確要求“要抓緊起草期貨交易管理條例，提交國務院審議”。按照國務院的部署，國務院法制辦、中國證監(jiān)會在總結(jié)期貨市場試點工作正反兩方面經(jīng)驗的基礎上，根據(jù)國務院確定的原則、政策和措施，形成了條例草案。1999年6月2日，國務院令第267號發(fā)布了《期貨交易管理暫行條例》，并于同年9月1日起施行。2007年，《期貨交易管理暫行條例》修改為《期貨交易管理條例》。此后，為了滿足市場發(fā)展實際需要，《期貨交易管理條例》于2012年、2013年、2016年和2017年進行了多次修訂。

《期貨交易管理條例》確立了期貨交易的基本制度，強化了對期貨市場實行集中統(tǒng)一的管理模式，為期貨市場發(fā)展奠定了法律基礎。

3、部門規(guī)章和規(guī)范性文件

部門規(guī)章及規(guī)范性文件層面，主要是中國證監(jiān)會出臺的一些規(guī)定。中國證監(jiān)會作為國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)，依法對期貨市場實行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理。為貫徹執(zhí)行《期貨交易管理條例》，中國證監(jiān)會制定了與之相配套的一系列規(guī)章和規(guī)范性文件，如規(guī)范期貨交易所的《期貨交易所管理辦法》，規(guī)范期貨公司的《期貨公司監(jiān)督管理辦法》，規(guī)范期貨從業(yè)人員的《期貨從業(yè)人員管理辦法》《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》《期貨公司首席風險官管理規(guī)定(試行)》，規(guī)范期貨業(yè)務和期貨交易的《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務試行辦法》《期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務試點辦法》《期貨投資者保障基金管理辦法》以及《證券期貨投資者適當性管理辦法》等。這些配套的規(guī)章和規(guī)范性文件，基本上形成了覆蓋期貨市場各個主體、各個環(huán)節(jié)的監(jiān)管規(guī)則體系，與《期貨交易管理條例》一起，共同構(gòu)成了具有中國特色的期貨市場法律法規(guī)體系的主體部分。

4、司法解釋

最高人民法院等司法機關(guān)制定并發(fā)布的一些司法解釋文件，也對期貨市場起著間接規(guī)范作用。如2003年6月發(fā)布的《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》(法釋〔2003〕10號)、2010年12月發(fā)布的《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定(二)》(法釋〔2011〕1號)等。尤其是《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》，對期貨糾紛案件的管轄、責任主體、無效期貨經(jīng)紀合同的責任、交易行為責任、透支交易責任、強行平倉責任、實物交割責任、保證合約履行責任、期貨交易中侵權(quán)行為責任、期貨案件中的舉證責任以及保全和執(zhí)行等進行了系統(tǒng)、全面的規(guī)定，在指導期貨糾紛案件處理的同時，也對期貨交易活動起到了重要的規(guī)范作用。

5、自律規(guī)則

各期貨交易所、中國期貨業(yè)協(xié)會依法制定的交易規(guī)則等自律規(guī)則，也是期貨市場法律法規(guī)體系的有機組成部分。

(1)期貨交易所的規(guī)則

期貨交易所的規(guī)則主要包括章程、交易規(guī)則和實施細則。

期貨交易所的章程主要規(guī)定：“設立目的和職責；名稱、住所和營業(yè)場所；注冊資本及其構(gòu)成；營業(yè)期限；組織機構(gòu)的組成、職責、任期和議事規(guī)則；管理人員的產(chǎn)生、任免及其職責；基本業(yè)務制度；風險準備金管理制度；財務會計、內(nèi)部控制制度；變更、終止的條件、程序及清算辦法；章程修改程序；需要在章程中規(guī)定的其他事項。”

除以上這些事項外，會員制期貨交易所章程還應當載明下列事項：“會員資格及其管理辦法；會員的權(quán)利和義務；對會員的紀律處分。”

期貨交易所交易規(guī)則主要規(guī)定：“期貨交易、結(jié)算和交割制度；風險管理制度和交易異常情況的處理程序；保證金的管理和使用制度；期貨交易信息的發(fā)布辦法；違規(guī)、違約行為及其處理辦法；交易糾紛的處理方式；需要在交易規(guī)則中載明的其他事項。”

除以上這些事項外，公司制期貨交易所交易規(guī)則中還應當載明下列事項：“會員資格及其管理辦法；會員的權(quán)利和義務；對會員的紀律處分。”

實施細則是交易規(guī)則的細化，一般包括交易細則、結(jié)算細則、交割細則、套利交易管理辦法、套期保值交易管理辦法、風險控制管理辦法、標準倉單管理辦法、指定交割倉庫管理辦法、指定存管銀行管理辦法、會員管理辦法以及違規(guī)處理辦法等。

(2)中國期貨業(yè)協(xié)會的規(guī)則

中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)自律性組織，其自律規(guī)則包括以下幾類：

一是協(xié)會組織運作類，包括《中國期貨業(yè)協(xié)會章程》《理事會工作辦法》等。

二是會員管理類，包括《中國期貨業(yè)協(xié)會會員管理辦法》《中國期貨業(yè)協(xié)會會員自律公約》等。

三是從業(yè)人員管理類，包括《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則》《期貨從業(yè)人員后續(xù)職業(yè)培訓規(guī)則》等。

四是業(yè)務規(guī)范類，包括對經(jīng)紀業(yè)務、期貨投資咨詢業(yè)務、資產(chǎn)管理業(yè)務、風險管理業(yè)務、場外衍生品業(yè)務、互聯(lián)網(wǎng)開戶、風險控制與合規(guī)管理、投資者教育與適當性管理、信息技術(shù)等業(yè)務的規(guī)則和指引。

五是自律監(jiān)察類，包括《中國期貨業(yè)協(xié)會紀律懲戒程序》等。

六是糾紛調(diào)解類，包括《中國期貨業(yè)協(xié)會調(diào)解規(guī)則》等。

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