2020年期貨從業(yè)資格《基礎(chǔ)知識》知識點：市場的監(jiān)管體系

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市場的監(jiān)管體系

一、監(jiān)管的目的與原則

目的：

1.保證市場的有效性

2.保護投資者利益

3.控制市場風(fēng)險

原則

1.充分競爭原則

2.規(guī)范性原則

3.安全性原則

4.穩(wěn)定性原則

5.系統(tǒng)性原則

6.靈活性原則

二、國際期貨市場風(fēng)險的監(jiān)管體系(略)

國際期貨市場的風(fēng)險監(jiān)管體系有美國、英國、中國香港等幾種模式。美國的期貨市場在經(jīng)歷了一百多年的發(fā)展后，形成了政府宏觀管理、行業(yè)協(xié)會自律及期貨市場主體自我管理的三級風(fēng)險管理體育，具有代表性。

三、我國期貨市場風(fēng)險的監(jiān)管體系(略)

我國期貨市場監(jiān)管體系基本與美國相同，形成了中國證監(jiān)會、中國期貨業(yè)協(xié)會、期貨交易所三級監(jiān)管體系。通過立法管理、行政管理與行業(yè)自律管理三個方面對期貨市場進行風(fēng)險監(jiān)管。

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