2020年期貨從業(yè)資格《期貨法律法規(guī)》備考知識(shí)點(diǎn)：業(yè)務(wù)試點(diǎn)資格

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考點(diǎn)二十七、業(yè)務(wù)試點(diǎn)資格

第六條期貨公司具備下列條件的，可以申請(qǐng)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試點(diǎn)資格：

(一)凈資本不低于人民幣5億元；

(二)申請(qǐng)日前6個(gè)月的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)持續(xù)符合監(jiān)管要求；

(三)最近兩次期貨公司分類監(jiān)管評(píng)級(jí)均不低于B類B級(jí)；

(四)近3年未因違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)受到行政、刑事處罰，且不存在因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)正在被有權(quán)機(jī)關(guān)調(diào)查的情形；

(五)近1年不存在被監(jiān)管機(jī)構(gòu)采取《期貨交易管理?xiàng)l例》第五十九條第二款、第六十條規(guī)定的監(jiān)管措施的情形；

(六)具有可行的資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)實(shí)施方案；

(七)具有5年以上期貨、證券或者基金從業(yè)經(jīng)歷，并取得期貨投資咨詢業(yè)務(wù)從業(yè)資格或者證券投資咨詢、證券投資基金等證券從業(yè)資格的高級(jí)管理人員不少于1人；具有3年以上期貨從業(yè)經(jīng)歷或者3年以上證券、基金等投資管理經(jīng)歷，并取得期貨投資咨詢業(yè)務(wù)從業(yè)資格的業(yè)務(wù)人員不得少于5人；前述高級(jí)管理人員和業(yè)務(wù)人員最近3年無(wú)不良誠(chéng)信記錄，未受到行政、刑事處罰，且不存在因涉嫌違法違規(guī)正在被有權(quán)機(jī)關(guān)調(diào)查的情形；

(八)具有獨(dú)立的經(jīng)營(yíng)場(chǎng)地和滿足業(yè)務(wù)發(fā)展需要的設(shè)施；

(九)具有完備的資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理制度；

(十)中國(guó)證監(jiān)會(huì)根據(jù)審慎監(jiān)管原則規(guī)定的其他條件。

第七條期貨公司申請(qǐng)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試點(diǎn)資格，應(yīng)當(dāng)提交以下材料：

(一)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試點(diǎn)申請(qǐng)書；

(二)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)實(shí)施方案，其內(nèi)容應(yīng)當(dāng)包括目標(biāo)市場(chǎng)和目標(biāo)客戶的定位、主要投資策略、業(yè)務(wù)發(fā)展規(guī)劃、防范利益沖突的制度安排等；

(三)股東會(huì)關(guān)于期貨公司申請(qǐng)從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試點(diǎn)資格的決議文件；

(四)加蓋公司公章的《企業(yè)法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照》復(fù)印件、《經(jīng)營(yíng)期貨業(yè)務(wù)許可證》復(fù)印件；

(五)申請(qǐng)日前6個(gè)月的期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表；

(六)最近3年的期貨公司合規(guī)經(jīng)營(yíng)情況說(shuō)明；

(七)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理制度文本，其內(nèi)容應(yīng)當(dāng)包括業(yè)務(wù)管理、人員管理、業(yè)務(wù)操作、風(fēng)險(xiǎn)控制、交易監(jiān)控、防范利益沖突、合規(guī)檢查等；

(八)擬從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的高級(jí)管理人員和業(yè)務(wù)人員的名單、簡(jiǎn)歷、相關(guān)任職資格和從業(yè)資格證明，以及公司出具的誠(chéng)信合規(guī)證明材料；

(九)有關(guān)經(jīng)營(yíng)場(chǎng)地和設(shè)施的情況說(shuō)明；

(十)經(jīng)具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的前一年度財(cái)務(wù)報(bào)告；申請(qǐng)日在下半年的，還應(yīng)當(dāng)提供經(jīng)審計(jì)的半年度財(cái)務(wù)報(bào)告；

(十一)律師事務(wù)所就期貨公司是否符合本辦法第六條第(四)項(xiàng)、第(七)項(xiàng)規(guī)定的條件，以及股東會(huì)決議是否合法所出具的法律意見書；

(十二)中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他材料。

第八條中國(guó)證監(jiān)會(huì)自受理期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試點(diǎn)資格申請(qǐng)之日起2個(gè)月內(nèi)，作出批準(zhǔn)或者不予批準(zhǔn)的決定。

未取得資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試點(diǎn)資格的期貨公司，不得從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)。

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