2020年期貨從業(yè)資格《期貨法律法規(guī)》備考知識點：期貨交易所

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考點十二、期貨交易所

期貨交易的原則：公開、公平、公正和誠實守信。

期貨交易只能在依法設(shè)立的期貨交易所和國務(wù)院或者證監(jiān)會批準的其他交易場所進行。

證監(jiān)會對市場實行集中統(tǒng)一管理，證監(jiān)會派出機構(gòu)根據(jù)證監(jiān)會的授權(quán)履行監(jiān)督管理職責(zé)。

《期貨交易管理條例》是國務(wù)院制定，2007年4月15日執(zhí)行，《期貨交易管理辦法》是證監(jiān)會制定。

期交所設(shè)立要經(jīng)過證監(jiān)會批準，要在境內(nèi)注冊，不以盈利為目的，自律管理。以其全部資產(chǎn)承擔民事責(zé)任，負責(zé)人由證監(jiān)會任免。其負責(zé)人和財務(wù)人員如有因違法違紀被解除職務(wù)或取消資格的，要超過5年才能在交易所任職。

交易所的職責(zé)：

1、提供場所，設(shè)施，服務(wù)。

2、設(shè)計合約，安排上市。發(fā)布市場信息。制定交易規(guī)則和實施細則。

3、組織并監(jiān)督交易、結(jié)算和交割。

4、提供集中履約擔保。監(jiān)督管理。自己不可直接或間接參與期貨交易，除非證監(jiān)會審核并報國務(wù)院批準后才行。

交易所的風(fēng)險管理制度：保證金制度、當日無負債結(jié)算制度、漲跌停板制度、持倉限額和大戶持倉報告制度、風(fēng)險準備金制度。分級結(jié)算的交易所還要建立結(jié)算擔保金制度。

報證監(jiān)會批準的事項：制定或修改章程、交易規(guī)則和上市、中止、取消、恢復(fù)交易品種。交易所的收益要首先用于保證交易場所、設(shè)施的運行和完善。

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