2020年期貨從業(yè)資格《期貨法律法規(guī)》備考知識(shí)點(diǎn)：監(jiān)督管理

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考點(diǎn)十、監(jiān)督管理

證監(jiān)會(huì)有權(quán)現(xiàn)場(chǎng)檢查，調(diào)查取證，查閱復(fù)印資料，對(duì)可能被轉(zhuǎn)移的資料可以進(jìn)行封存。調(diào)查操作價(jià)格，內(nèi)幕交易等重大違法行為的案件時(shí)，經(jīng)證監(jiān)會(huì)的主要負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)，可以限制被調(diào)查的當(dāng)事人的期貨交易，不得超過(guò)15個(gè)交易日，案情復(fù)雜的可延長(zhǎng)至30個(gè)交易日。

期貨投資者保障基金的籌集管理和使用方法由證監(jiān)會(huì)同國(guó)務(wù)院財(cái)政部制定。保證金安全存管監(jiān)控制度由證監(jiān)會(huì)建立健全。保證金要每日稽核(監(jiān)控中心——有問(wèn)題報(bào)證監(jiān)會(huì))。

證監(jiān)會(huì)要對(duì)期貨公司制定可持續(xù)經(jīng)營(yíng)的規(guī)則：凈資本與凈資產(chǎn)的比例、凈資本與境內(nèi)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)規(guī)模的比例、凈資本與境外經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)規(guī)模的比例、流動(dòng)資產(chǎn)與流動(dòng)負(fù)債的比例。不符合要求的對(duì)董監(jiān)高采取談話、提示、記入信用記錄等措施。逾期不改：限制或暫停業(yè)務(wù)、不批新業(yè)務(wù)、限制分紅、不給董監(jiān)高發(fā)工資和福利、限制財(cái)產(chǎn)轉(zhuǎn)讓、責(zé)令更換董監(jiān)高、限制自有資金使用。改了驗(yàn)收完畢3日內(nèi)解除限制。改了還不達(dá)標(biāo)，有權(quán)撤銷(xiāo)部分許可或全部許可，關(guān)閉分支機(jī)構(gòu)。

期貨公司違法經(jīng)營(yíng)：對(duì)董監(jiān)高等直接負(fù)責(zé)人限制出境，禁止轉(zhuǎn)移其財(cái)產(chǎn)。

期貨公司股東虛假出資或抽逃：責(zé)令改正，并可責(zé)令其轉(zhuǎn)讓股份。改正前，證監(jiān)會(huì)可限制其股東權(quán)利。

期貨公司交易軟件不符合要求：要求改進(jìn)或者更換。證監(jiān)會(huì)有權(quán)要求供應(yīng)商提供相關(guān)資料，不配合就3-10萬(wàn)罰款，直接負(fù)責(zé)人1-5萬(wàn)罰款。

期貨公司涉及重大訴訟、仲裁、股權(quán)被凍結(jié)或者用于擔(dān)保等重大事項(xiàng)，期貨公司及其股東或者實(shí)際控制人要5日內(nèi)向證監(jiān)會(huì)提交書(shū)面報(bào)告。

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