2019年11月期貨從業(yè)資格《期貨基礎(chǔ)知識(shí)》考點(diǎn)速記：套期保值操作原則

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考點(diǎn)十六、套期保值操作原則

一般認(rèn)為，套期保值操作應(yīng)該遵循以下四項(xiàng)基本原則：

(1)品種相同或相近原則

該原則要求投資者在進(jìn)行套期保值操作時(shí)，所選擇的期貨品種與要進(jìn)行套期保值的現(xiàn)貨品種相同或盡可能相近。只有如此，才能最大程度地保證兩者在現(xiàn)貨市場(chǎng)和期貨市場(chǎng)上價(jià)格走勢(shì)基本一致。

(2)月份相同或相近原則

該原則要求投資者在進(jìn)行套期保值操作時(shí)，所選用期貨合約的交割月份與現(xiàn)貨市場(chǎng)的計(jì)劃交易時(shí)間盡可能一致或接近，這樣，在套期保值到期時(shí)，期貨價(jià)格與現(xiàn)貨價(jià)格才會(huì)盡可能趨于一致。

(3)方向相反原則

該原則要求投資者在實(shí)施套期保值操作時(shí)，在現(xiàn)貨市場(chǎng)和期貨市場(chǎng)的買賣方向必須相反。由于同種(相近)商品在兩個(gè)市場(chǎng)上的價(jià)格走勢(shì)方向一致，因此必然會(huì)在一個(gè)市場(chǎng)上虧損而在另外一個(gè)市場(chǎng)盈利，盈虧相抵從而達(dá)到保值的目的。

(4)數(shù)量相當(dāng)原則

該原則要求投資者在進(jìn)行套期保值操作時(shí)，所選用的期貨合約上所載明的商品數(shù)量必須與現(xiàn)貨市場(chǎng)上要保值的商品數(shù)量相當(dāng);只有如此，才能使一個(gè)市場(chǎng)上的盈利(虧損)與另一市場(chǎng)的虧損(盈利)相等或接近，從而提高套期保值的效果。

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