2019年期貨從業(yè)資格《法律法規(guī)》協(xié)會(huì)自律規(guī)則

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1.應(yīng)取得業(yè)務(wù)資格;遵循誠(chéng)實(shí)信用原則，基于獨(dú)立、客觀的立場(chǎng)，公平對(duì)待客戶，避免利益沖突。

2.申請(qǐng)從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)，條件:注冊(cè)資本不低于1億元，且凈資本不低于8000萬(wàn)元;申請(qǐng)日前6個(gè)月的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)符合要求;近3年內(nèi)未受處罰3年經(jīng)驗(yàn)不少于1人，2年經(jīng)驗(yàn)不少于5人，且最近3年無(wú)違法。近1年內(nèi)不存在被監(jiān)管機(jī)構(gòu)采取監(jiān)管措施;

3.申請(qǐng)期貨投資咨詢業(yè)務(wù)資格提交材料:申請(qǐng)書(shū);股東會(huì)決議文件;申請(qǐng)日前6個(gè)月風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表;期貨投資咨詢業(yè)務(wù)管理制度文本;最近3年合規(guī)經(jīng)營(yíng)情況說(shuō)明;高級(jí)管理人員和業(yè)務(wù)人員的名單、簡(jiǎn)歷、相關(guān)任職資格和從業(yè)資格證明，以及公司出具的誠(chéng)信合規(guī)證明材料;加蓋公司公章的《企業(yè)法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照》復(fù)印件、《經(jīng)營(yíng)期貨業(yè)務(wù)許可證》復(fù)印件;會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的前一年度財(cái)務(wù)報(bào)告;申請(qǐng)日在下半年的，還應(yīng)當(dāng)提供經(jīng)審計(jì)的半年度財(cái)務(wù)報(bào)告;律師事務(wù)所及股東會(huì)決議出具的法律意見(jiàn)書(shū);其他材料。

4.不得從事:獲利保證，或分享收益或共擔(dān)風(fēng)險(xiǎn);虛假信息、市場(chǎng)傳言或者內(nèi)幕信息;操縱價(jià)格、內(nèi)幕交易，或者傳播虛假、誤導(dǎo)性信息;以個(gè)人名義收取服務(wù)報(bào)酬;其他。不得接受客戶委托代為從事期貨交易。

5.期貨公司應(yīng)當(dāng)事前了解客戶的身份、財(cái)務(wù)狀況、投資經(jīng)驗(yàn)等情況，認(rèn)真評(píng)估客戶的風(fēng)險(xiǎn)偏好、風(fēng)險(xiǎn)承受能力和服務(wù)需求，并以書(shū)面和電子形式保存客戶相關(guān)信息。明確告知客戶獨(dú)立承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)。不得就市場(chǎng)行情做出確定性判斷

6.建立健全信息隔離機(jī)制，場(chǎng)所和設(shè)備相對(duì)獨(dú)立;崗位獨(dú)立、人員回避等;以期貨公司名義開(kāi)展活動(dòng);人員崗位獨(dú)立，職責(zé)分離。

7.從業(yè)人員與客戶之間，客戶利益優(yōu)先;不同客戶之間利益沖突，公平對(duì)待。

8.證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)按照屬地監(jiān)管原則，對(duì)轄區(qū)內(nèi)營(yíng)業(yè)部的設(shè)立、變更、終止及日常經(jīng)營(yíng)活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)督管理。

9.信息公示欄：期貨業(yè)協(xié)會(huì)網(wǎng)址及期貨公司網(wǎng)址;投訴和服務(wù)電話;從業(yè)人員的姓名、照片、崗位、任職時(shí)間、從業(yè)資格號(hào)等信息(注意沒(méi)有人員電話);信息變化的，5個(gè)工作日內(nèi)對(duì)營(yíng)業(yè)場(chǎng)所公示信息進(jìn)行變更。

10.營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人擬連續(xù)離崗10個(gè)工作日以上的，期貨公司應(yīng)當(dāng)臨時(shí)指定1名符合營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人任職條件的人員代為履行職責(zé)，并提前5個(gè)工作日向營(yíng)業(yè)部所在地派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。1年內(nèi)累計(jì)離崗時(shí)間超過(guò)3個(gè)月的，應(yīng)更換。擬自行離職的，離職前提出申請(qǐng)，5個(gè)工作日?qǐng)?bào)告，3個(gè)月內(nèi)完成變更。離任審計(jì)，公司總經(jīng)理、首席風(fēng)險(xiǎn)官簽字確認(rèn)。3個(gè)月內(nèi)報(bào)送。

11.營(yíng)業(yè)部崗位分工：確保前、中、后臺(tái)業(yè)務(wù)分開(kāi);專職的工作人員;素質(zhì)和從業(yè)經(jīng)歷滿足需要;財(cái)務(wù)崗位工作人員具有會(huì)計(jì)從業(yè)資格證書(shū);其他。除營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人外，營(yíng)業(yè)部工作人員不得少于5人。

12.期貨公司對(duì)保證金專用賬戶實(shí)時(shí)監(jiān)控，不能進(jìn)行實(shí)時(shí)監(jiān)控的保證金專用賬戶，定期和不定期地進(jìn)行檢查和壓力測(cè)試。

13.內(nèi)部控制制度報(bào)所在地派出機(jī)構(gòu)備案。期貨經(jīng)紀(jì)合同連續(xù)編號(hào),應(yīng)當(dāng)一式三份，期貨公司、營(yíng)業(yè)部、投資者各執(zhí)一份;二級(jí)復(fù)核制度，開(kāi)戶完成1個(gè)月內(nèi)，資料報(bào)送至期貨公司總部;營(yíng)業(yè)部不得承擔(dān)結(jié)算任務(wù)。每日收市后，核實(shí)差異;部分風(fēng)險(xiǎn)控制的，直接管理營(yíng)業(yè)部的風(fēng)險(xiǎn)管理人員;

14.營(yíng)業(yè)部合規(guī)檢查10個(gè)工作日內(nèi)，報(bào)告營(yíng)業(yè)部所在地派出機(jī)構(gòu);每年3月底前將上一年度對(duì)合規(guī)檢查報(bào)告報(bào)送公司住所地派出機(jī)構(gòu)。

15.派出機(jī)構(gòu)對(duì)營(yíng)業(yè)部采取監(jiān)管措施的，應(yīng)抄送期貨公司及公司住所地派出機(jī)構(gòu);營(yíng)業(yè)部3個(gè)工作日內(nèi)向期貨公司報(bào)告。

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