2019年期貨從業(yè)資格《法律法規(guī)》IB業(yè)務(wù)(中間介紹業(yè)務(wù))

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1、證券公司的條件：

①申請前6個(gè)月的下列指標(biāo)合規(guī)：

凈資本不低于12億;流動(dòng)資產(chǎn)不低于流動(dòng)負(fù)債150%;對外擔(dān)保和或有負(fù)債不高于凈資產(chǎn)的10%;

凈資本不低于凈資產(chǎn)的70%

②具有實(shí)行會(huì)員分級結(jié)算制度，2個(gè)月風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)符合規(guī)定。

③從業(yè)人員，總部至少5人。營業(yè)部至少2人

2、應(yīng)每半年向派出機(jī)構(gòu)報(bào)送合規(guī)性檢查報(bào)告。

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