2019年期貨從業(yè)資格《法律法規(guī)》知識(shí)點(diǎn)18:相關(guān)處罰及附則
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知識(shí)點(diǎn):相關(guān)處罰及附則
第三十三條
違反本辦法第十九條的規(guī)定,對(duì)期貨從業(yè)人員進(jìn)行打擊報(bào)復(fù)的,中國(guó)證監(jiān)會(huì)根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第七十條、第八十一條處罰。
第三十四條
期貨從業(yè)人員違法違規(guī)的,中國(guó)證監(jiān)會(huì)依法給予行政處罰。但因被迫執(zhí)行違法違規(guī)指令而按照本辦法第十九條第二款的規(guī)定履行了報(bào)告義務(wù)的,可以從輕、減輕或者免予行政處罰。
第三十五條
協(xié)會(huì)工作人員不按本辦法規(guī)定履行職責(zé),徇私舞弊、玩忽職守或者故意刁難有關(guān)當(dāng)事人的,協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)給予紀(jì)律處分。
第三十六條
本辦法自公布之日起施行。2002年1月23日發(fā)布的《期貨從業(yè)人員資格管理辦法(修訂)》(證監(jiān)發(fā)[2002]6號(hào))同時(shí)廢止。
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