2019年期貨從業(yè)資格《基礎知識》第五章考點分析
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第五章 期貨投機與套利交易
一、期貨交易的主要制度
保證金制度、每日結算制度、漲跌停板制度、持倉限額制度、大戶報告制度(與持倉限額相聯(lián)系)、實物交割制度、強行平倉制度、風險準備金制度(按20%計提)、信息披露制度。
二、保證金的概念
1、保證金比例(一般5%-10%):
2、結算準備金——預先準備的未被合約占用的保證金
3、交易保證金——確保合約履行的已被合同占用的保證金
4、會員、客戶保證金形式——標準倉單、允許的其它抵押品、現(xiàn)金
三、調(diào)整保證金的條件
a)對合約上市運行的不同時段規(guī)定不同的保證金比率
大連:從交割前一個月第一交易日起,每天遞增5%,交割月第5個交易日50%
上海:交割月第一個交易日10%,每5天遞增5%,直至20%,銅、鋁保值均為5%不變。天膠,投機保值一樣。
鄭州:交割前1月上旬5%,中旬10%,下旬20%,交割月30%。(一般月份:是指交割月前一個月之前的月份)
b)隨著合約持倉量的增大,交易所逐步提高比率
鄭麥:—5%—40—8%—50—9%—60萬手—10%—
大豆:—5%—30—8%—35—9%—40萬手—10%—
上海:—5%—12萬手—7%—14萬手—9%—16萬手—10%
c)出現(xiàn)漲跌停板時,調(diào)高交易保證金比例
當某合約出現(xiàn)漲跌停板時,當某合約連續(xù)3個交易日按結算價計算的漲(跌)幅之和達到合約規(guī)定的最大漲幅的2倍時調(diào)高保金比例。
當某合約交易出現(xiàn)異常,交易所可按規(guī)定的程序調(diào)整交易保證金的比例
對同時滿足本辦法有關調(diào)整條件時,就高不就低。
四、何謂每日結算制度
又稱每日無負債結算制度,又稱“逐日盯市”,是指交易結束,交易所按當日結算價結算所有合約的盈虧、交易保證金及手續(xù)費、稅金等費用,對應收應付的款項同時劃轉(zhuǎn),相應增加或減少會員的結算準備金。
五、何謂標準倉單
由交易所統(tǒng)一制定的、交易所指定交割倉庫在完成入庫商品驗收確認合格后簽發(fā)給貨物賣方的實物提貨憑證。標準倉單經(jīng)交易所注冊后有效。標準倉單采用記名方式。標準倉單合法持有人應妥善保管。標準倉單的生成通常需要經(jīng)過入庫預報、商品入庫、驗收、指定交割倉庫簽發(fā)和注冊等環(huán)節(jié)。
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