2019期貨從業(yè)資格行業(yè)動態(tài)：大商所舉辦期貨公司境外展業(yè)法律合規(guī)培訓(xùn)會

為滿足會員單位的現(xiàn)實需求，近日大商所在上海舉辦期貨公司境外展業(yè)法律合規(guī)培訓(xùn)會，將交易所前期針對國際化后面臨的現(xiàn)實法律問題做出的專業(yè)咨詢和研究成果分享、回饋給市場。大商所江浙滬地區(qū)47家會員單位、75位首席風(fēng)險官及國際化業(yè)務(wù)相關(guān)負責(zé)人參與此次活動。

期貨日報記者了解到，這是大商所組織的首次境外展業(yè)法律合規(guī)培訓(xùn)會。培訓(xùn)會上，大商所相關(guān)負責(zé)人詳細講解了期貨公司在美國、新加坡以及中國中國香港等15個國家(地區(qū))進行展業(yè)時應(yīng)注意的法律問題，梳理相關(guān)國家(地區(qū))的監(jiān)管思路、歸納總結(jié)相關(guān)國家(地區(qū))的監(jiān)管模式，結(jié)合調(diào)研中發(fā)現(xiàn)的境外展業(yè)現(xiàn)實問題，為市場提供境外展業(yè)合規(guī)建議。

據(jù)了解，大商所分享的境外展業(yè)法律問題主要涵蓋三個方面：首先是期貨公司能否接受該國(地區(qū))客戶的開戶;其次是期貨公司能否接受該國(地區(qū))二代經(jīng)紀機構(gòu)的轉(zhuǎn)委托以及該國(地區(qū))經(jīng)紀機構(gòu)相關(guān)牌照的核查方式;最后是期貨公司能否向該國(地區(qū))主體或到其境內(nèi)進行市場推廣，培訓(xùn)所分享的國家和地區(qū)覆蓋了亞洲、歐洲、大洋洲、北美洲、非洲五大區(qū)域。

參會會員普遍反映，本次培訓(xùn)對于解決公司境外展業(yè)過程中遇到的法律問題提供了較大的幫助，并希望交易所后續(xù)能夠持續(xù)開展類似的活動。

大商所相關(guān)負責(zé)人表示，大商所將有計劃的繼續(xù)面向會員單位進行更多國家(地區(qū))境外展業(yè)法律合規(guī)培訓(xùn)，幫助會員單位應(yīng)對境外法律風(fēng)險新挑戰(zhàn)，提高中國期貨公司參與國際市場的競爭力，推進中國期貨市場國際化穩(wěn)步前行。

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