2019年7月期貨從業(yè)資格《法律法規(guī)》考試真題及參考答案(2)
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1、保障基金管理機(jī)構(gòu)使用保障基金后,依法取得()。
A.代位權(quán)
B.撤銷權(quán)
C.受償權(quán)
D.清償權(quán)
答案:C
2、根據(jù)《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》的規(guī)定,期貨公司出現(xiàn)()情形時,中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在知曉相關(guān)情況后2個工作日內(nèi)對相關(guān)情況和原因進(jìn)行核實。
A.未按期報送風(fēng)險監(jiān)管報表的
B.報送的風(fēng)險監(jiān)管報表有虛假記載的
C.風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)達(dá)到預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)的
D.風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的
答案:D
3、期貨公司及其從業(yè)人員從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù),與客戶之間可能發(fā)生利益沖突的,應(yīng)當(dāng)遵循()的原則予以處理;不同客戶之間存在利益沖突的,應(yīng)當(dāng)遵循()的原則予以處理。
A.客戶利益優(yōu)先:先開發(fā)的客戶利益優(yōu)先
B.自身利益優(yōu)先:先開發(fā)的客戶利益優(yōu)先
C.客戶利益優(yōu)先:公平對待
D.自身利益優(yōu)先:公平對待
答案:C
4、《證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》中的經(jīng)營機(jī)構(gòu)不包括()。
A.證券公司
B.商業(yè)銀行從事理財業(yè)務(wù)的分公司
C.期貨公司
D.基金管理公司
答案:B
5、()對期貨從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為進(jìn)行檢查時,期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)予以配合。
A.中國期貨業(yè)協(xié)會
B.期貨交易所
C.期貨公司
D.期貨保證金安全存管銀行
答案:A
6、期貨公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)()依法提名并聘任首席風(fēng)險官。
A.董事會
B.會員大會
C.公司章程的規(guī)定
D.期貨交易所
答案:C
7、以下人員不需要具備期貨從業(yè)人員資格的是()。
A.期貨公司董事長和監(jiān)事會主席
B.期貨公司總經(jīng)理
C.財務(wù)負(fù)責(zé)人、營業(yè)部負(fù)責(zé)人
D.期貨公司法定代表人
答案:A
8、下列關(guān)于會員制期貨交易所理事的描述中,正確的是()。
A.會員理事與非會員理事均由會員大會選舉產(chǎn)生
B.會員理事與非會員理事均由中國證監(jiān)會委派
C.會員理事由會員大會選舉產(chǎn)生,非會員理事由中國證監(jiān)會委派
D.會員理事由中國證監(jiān)會委派,非會員理事由會員大會選舉產(chǎn)生
答案:C
9、()應(yīng)當(dāng)建立健全相應(yīng)的應(yīng)急處理機(jī)制,防范和化解統(tǒng)一開戶系統(tǒng)的運行風(fēng)險。
A.中國期貨保證金監(jiān)控中心
B.期貨交易結(jié)算中心
C.期貨交易所
D.期貨公司
答案:A
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