2019年期貨從業(yè)資格《法律法規(guī)》知識(shí)點(diǎn)17:風(fēng)險(xiǎn)控制體系
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知識(shí)點(diǎn):風(fēng)險(xiǎn)控制體系
第十八條
期貨公司應(yīng)當(dāng)建立統(tǒng)一的風(fēng)險(xiǎn)管理制度,不斷健全、完善風(fēng)險(xiǎn)控制體系。
營(yíng)業(yè)部履行部分風(fēng)險(xiǎn)控制職責(zé)的,期貨公司應(yīng)當(dāng)直接管理營(yíng)業(yè)部的風(fēng)險(xiǎn)管理人員。
第十九條
營(yíng)業(yè)部投資者的交易指令必須通過(guò)期貨公司風(fēng)險(xiǎn)控制系統(tǒng)或者期貨公司風(fēng)險(xiǎn)控制人員進(jìn)行事先風(fēng)險(xiǎn)控制。
第二十條
期貨公司存在主、輔交易系統(tǒng)的,期貨公司應(yīng)當(dāng)統(tǒng)一管理主、輔交易系統(tǒng)的風(fēng)險(xiǎn)控制,統(tǒng)一操作設(shè)置主、輔交易系統(tǒng)的風(fēng)險(xiǎn)控制參數(shù)。
第二十一條
期貨公司應(yīng)當(dāng)建立統(tǒng)一追加保證金、統(tǒng)一強(qiáng)行平倉(cāng)等風(fēng)險(xiǎn)管理制度,統(tǒng)一執(zhí)行相關(guān)的風(fēng)險(xiǎn)控制措施。
第二十二條
營(yíng)業(yè)部應(yīng)當(dāng)執(zhí)行期貨公司統(tǒng)一的手續(xù)費(fèi)政策。期貨公司統(tǒng)一設(shè)置投資者的手續(xù)費(fèi)費(fèi)率參數(shù)。
第二十三條
期貨公司對(duì)投資者實(shí)施動(dòng)態(tài)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控,每日進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)測(cè)算。
第二十四條
期貨公司應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)對(duì)期貨保證金專用賬戶的管理,完善期貨保證金賬戶的設(shè)立、變更和撤銷手續(xù)。
期貨公司可以根據(jù)業(yè)務(wù)發(fā)展需要對(duì)營(yíng)業(yè)部保證金專用賬戶資金進(jìn)行實(shí)時(shí)監(jiān)控。對(duì)不能進(jìn)行實(shí)時(shí)監(jiān)控的營(yíng)業(yè)部保證金專用賬戶,期貨公司總部應(yīng)當(dāng)定期和不定期地進(jìn)行檢查和壓力測(cè)試。
營(yíng)業(yè)部保證金專用賬戶的資金,由期貨公司總部統(tǒng)一管理和調(diào)撥,營(yíng)業(yè)部無(wú)權(quán)調(diào)撥。
第二十五條
營(yíng)業(yè)部應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格執(zhí)行期貨公司的出入金管理制度。期貨公司統(tǒng)一管理投資者銀期轉(zhuǎn)賬出金操作。營(yíng)業(yè)部投資者通過(guò)非銀期轉(zhuǎn)賬方式出金的,應(yīng)當(dāng)符合期貨保證金安全存管的相關(guān)規(guī)定,且投資者的出金需經(jīng)期貨公司總部財(cái)務(wù)、結(jié)算部門審核。
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