2019年期貨從業(yè)資格《法律法規(guī)》知識點9：任職資格條件

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知識點：任職資格條件

第六條

申請期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的任職資格，應當具有誠實守信的品質、良好的職業(yè)道德和履行職責所必需的經營管理能力。

第七條

申請除董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事以外的董事、監(jiān)事的任職資格，應當具備下列條件：

(一)具有從事期貨、證券等金融業(yè)務或者法律、會計業(yè)務3年以上經驗，或者經濟管理工作5年以上經驗;

(二)具有大學?？埔陨蠈W歷。

第八條

申請獨立董事的任職資格，應當具備下列條件：

(一)具有從事期貨、證券等金融業(yè)務或者法律、會計業(yè)務5年以上經驗，或者具有相關學科教學、研究的高級職稱;(注：無經濟管理工作)

(二)具有大學本科以上學歷，并且取得學士以上學位;

(三)通過中國證監(jiān)會認可的資質測試;

(四)有履行職責所必需的時間和精力。

第九條

下列人員不得擔任期貨公司獨立董事：

(一)在期貨公司或者其關聯(lián)方任職的人員及其近親屬和主要社會關系人員;

(二)在下列機構任職的人員及其近親屬和主要社會關系人員：持有或者控制期貨公司5%以上股權的單位、期貨公司前5名股東單位、與期貨公司存在業(yè)務聯(lián)系或者利益關系的機構;

(三)為期貨公司及其關聯(lián)方提供財務、法律、咨詢等服務的人員及其近親屬;(注：無主要社會關系)

(四)最近1年內曾經具有前三項所列舉情形之一的人員;

(五)在其他期貨公司擔任除獨立董事以外職務的人員;

(六)中國證監(jiān)會認定的其他人員。

第十條

申請董事長和監(jiān)事會主席的任職資格，應當具備下列條件：

(一)具有從事期貨業(yè)務3年以上經驗，或者其他金融業(yè)務4年以上經驗，或者法律、會計業(yè)務5年以上經驗;

(二)具有大學本科以上學歷或者取得學士以上學位;

(三)通過中國證監(jiān)會認可的資質測試。

第十一條

申請經理層人員的任職資格，應當具備下列條件：

(一)具有期貨從業(yè)人員資格;

(二)具有大學本科以上學歷或者取得學士以上學位;

(三)通過中國證監(jiān)會認可的資質測試。

第十二條

申請總經理、副總經理的任職資格，除具備第十一條規(guī)定條件外，還應當具備下列條件：

(一)具有從事期貨業(yè)務3年以上經驗，或者其他金融業(yè)務4年以上經驗，或者法律、會計業(yè)務5年以上經驗;(注：同董事長、監(jiān)事會主席)

(二)擔任期貨公司、證券公司等金融機構部門負責人以上職務不少于2年，或者具有相當職位管理工作經歷。

第十三條

申請首席風險官的任職資格，除具備第十一條規(guī)定條件外，還應當具有從事期貨業(yè)務3年以上經驗，并擔任期貨公司交易、結算、風險管理或者合規(guī)負責人職務不少于2年;或者具有從事期貨業(yè)務1年以上經驗，并具有在證券公司等金融機構從事風險管理、合規(guī)業(yè)務3年以上經驗。

第十四條

申請財務負責人、營業(yè)部負責人的任職資格，應當具備下列條件：

(一)具有期貨從業(yè)人員資格;

(二)具有大學本科以上學歷或者取得學士以上學位。

申請財務負責人的任職資格，還應當具有會計師以上職稱或者注冊會計師資格;申請營業(yè)部負責人的任職資格，還應當具有從事期貨業(yè)務3年以上經驗，或者其他金融業(yè)務4年以上經驗。

第十五條

期貨公司法定代表人應當具有期貨從業(yè)人員資格。

第十六條

具有從事期貨業(yè)務10年以上經驗或者曾擔任金融機構部門負責人以上職務8年以上的人員，申請期貨公司董事長、監(jiān)事會主席、高級管理人員任職資格的，學歷可以放寬至大學?？?。

第十七條

具有期貨等金融或者法律、會計專業(yè)碩士研究生以上學歷的人員，申請期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格的，從事除期貨以外的其他金融業(yè)務，或者法律、會計業(yè)務的年限可以放寬1年。

第十八條

在期貨監(jiān)管機構、自律機構以及其他承擔期貨監(jiān)管職能的專業(yè)監(jiān)管崗位任職8年以上的人員，申請期貨公司高級管理人員任職資格的，可以免試取得期貨從業(yè)人員資格。

第十九條

有下列情形之一的，不得申請期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的任職資格：

(一)《公司法》第一百四十七條規(guī)定的情形;(注：行為能力、較大數額債務)

(二)因違法行為或者違紀行為被解除職務的期貨交易所、證券交易所、證券登記結算機構的負責人，或者期貨公司、證券公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員，自被解除職務之日起未逾5年;

(三)因違法行為或者違紀行為被撤銷資格的律師、注冊會計師或者投資咨詢機構、財務顧問機構、資信評級機構、資產評估機構、驗證機構的專業(yè)人員，自被撤銷資格之日起未逾5年;

(四)因違法行為或者違紀行為被開除的期貨交易所、證券交易所、證券登記結算機構、證券服務機構、期貨公司、證券公司的從業(yè)人員和被開除的國家機關工作人員，自被開除之日起未逾5年;

(五)國家機關工作人員和法律、行政法規(guī)規(guī)定的禁止在公司中兼職的其他人員;

(六)因違法違規(guī)行為受到金融監(jiān)管部門的行政處罰，執(zhí)行期滿未逾3年;

(七)自被中國證監(jiān)會或者其派出機構認定為不適當人選之日起未逾2年;

(八)因違法違規(guī)行為或者出現重大風險被監(jiān)管部門責令停業(yè)整頓、托管、接管或者撤銷的金融機構及分支機構，其負有責任的主管人員和其他直接責任人員，自該金融機構及分支機構被停業(yè)整頓、托管、接管或者撤銷之日起未逾3年;

(九)中國證監(jiān)會認定的其他情形。

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