2019年期貨從業(yè)資格《法律法規(guī)》知識(shí)點(diǎn)8:任職法律責(zé)任
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知識(shí)點(diǎn):任職法律責(zé)任
第五十九條
申請人或者擬任人隱瞞有關(guān)情況或者提供虛假材料申請任職資格的,中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)不予受理或者不予行政許可,并依法予以警告。
第六十條
申請人或者擬任人以欺騙、賄賂等不正當(dāng)手段取得任職資格的,應(yīng)當(dāng)予以撤銷,對負(fù)有責(zé)任的公司和人員予以警告,并處以3萬元以下罰款。
第六十一條
期貨公司有下列情形之一的,根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第七十條處罰:
注:現(xiàn)67條:責(zé)令改正,給予警告,沒收違法所得,并處違法所得1倍以上3倍以下的罰款;沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的,并處10萬元以上30萬元以下的罰款;情節(jié)嚴(yán)重的,責(zé)令停業(yè)整頓或者吊銷期貨業(yè)務(wù)許可證:
(一)任用未取得任職資格的人員擔(dān)任董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員;
(二)任用中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)認(rèn)定的不適當(dāng)人選擔(dān)任董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員;
(三)未按規(guī)定報(bào)告董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員的任免情況,或者報(bào)送的材料存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏;
(四)未按規(guī)定報(bào)告董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員的處分情況;
(五)董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員被有權(quán)機(jī)關(guān)立案調(diào)查或者采取強(qiáng)制措施的,未按規(guī)定履行報(bào)告義務(wù);
(六)未按照中國證監(jiān)會(huì)的要求更換或者調(diào)整董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員。
第六十二條
期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員收受商業(yè)賄賂或者利用職務(wù)之便牟取其他非法利益的,沒收違法所得,并處3萬元以下罰款;情節(jié)嚴(yán)重的,暫?;蛘叱蜂N任職資格。
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