2019期貨從業(yè)資格行業(yè)動(dòng)態(tài)：上期所召開2019年第二期會(huì)員合規(guī)監(jiān)管座談會(huì)

《金融時(shí)報(bào)》記者日前從上海期貨交易所(以下簡稱“上期所”)獲悉，為進(jìn)一步提高市場合規(guī)運(yùn)作整體水平，加強(qiáng)交易所與會(huì)員單位風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管業(yè)務(wù)的交流與溝通，確保市場監(jiān)管工作有效開展和期貨市場平穩(wěn)運(yùn)行，上期所近日召開了2019年第二期期貨公司會(huì)員合規(guī)監(jiān)管座談會(huì)。廣發(fā)期貨、新湖期貨等16家期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官和5家境外中介機(jī)構(gòu)主要風(fēng)控人員參加了座談會(huì)。

會(huì)上，上期所就交易所市場監(jiān)管工作總體形勢、近期查處違法違規(guī)新動(dòng)態(tài)及現(xiàn)場檢查發(fā)現(xiàn)問題等向會(huì)員單位進(jìn)行了通報(bào)，并重申會(huì)員加強(qiáng)投資者宣傳教育工作的重要性。上期所相關(guān)負(fù)責(zé)人對2019年期貨公司技術(shù)系統(tǒng)專項(xiàng)檢查工作要點(diǎn)進(jìn)行了解讀。同時(shí)，座談會(huì)邀請了廣發(fā)期貨介紹境外中介機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)操作要點(diǎn)，還邀請了市場相關(guān)機(jī)構(gòu)分享合規(guī)風(fēng)控管理等經(jīng)驗(yàn)做法。

會(huì)員單位和境外中介機(jī)構(gòu)代表對此次座談會(huì)給予積極評(píng)價(jià)，并表示當(dāng)前期貨市場運(yùn)行的內(nèi)外部環(huán)境較為復(fù)雜，監(jiān)管形勢也隨之發(fā)生了變化。通過召開合規(guī)監(jiān)管座談會(huì)，有助于會(huì)員了解市場最新監(jiān)管動(dòng)態(tài)及落實(shí)措施，查缺補(bǔ)漏。會(huì)員單位和中介機(jī)構(gòu)支持交易所加強(qiáng)合規(guī)監(jiān)管、防范市場風(fēng)險(xiǎn)的各項(xiàng)舉措，并積極配合交易所加強(qiáng)對市場風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管。

上期所相關(guān)負(fù)責(zé)人表示，下一階段，交易所仍將堅(jiān)持“以監(jiān)管會(huì)員為中心”的交易行為監(jiān)管模式，繼續(xù)定期舉辦合規(guī)監(jiān)管座談會(huì)，加強(qiáng)與會(huì)員之間的溝通交流，積極聽取市場的意見和建議，繼續(xù)緊跟市場創(chuàng)新步伐，改進(jìn)監(jiān)管工作方式，維護(hù)市場安全穩(wěn)定運(yùn)行，切實(shí)做好保障市場平穩(wěn)運(yùn)行和健康發(fā)展的各項(xiàng)工作。

以上內(nèi)容為上期所召開2019年第二期會(huì)員合規(guī)監(jiān)管座談會(huì)。更多期貨行業(yè)培訓(xùn)動(dòng)態(tài)您可以登陸環(huán)球網(wǎng)校期貨從業(yè)資格頻道查看，環(huán)球網(wǎng)校小編為考生整理期貨從業(yè)資格考試相關(guān)資料，全部免費(fèi)送，點(diǎn)擊下方按鈕一鍵下載即可。