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2019年期貨從業(yè)資格《基礎(chǔ)知識》知識點5:期貨交易基本規(guī)則

更新時間:2019-06-29 09:25:01 來源:環(huán)球網(wǎng)校 瀏覽51收藏25

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編輯推薦:2019年期貨從業(yè)資格《基礎(chǔ)知識》知識點整理匯總

知識點:期貨交易基本規(guī)則

第二十五條 下列單位和個人不得從事期貨交易,期貨公司不得接受其委托為其進行期貨交易:

(一)國家機關(guān)和事業(yè)單位;

(二)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)、期貨交易所、期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)和期貨業(yè)協(xié)會的工作人員;

(三)證券、期貨市場禁止進入者;

(四)未能提供開戶證明材料的單位和個人;

(五)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定不得從事期貨交易的其他單位和個人。

第二十六條 客戶可以通過書面、電話、互聯(lián)網(wǎng)或者國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他方式,向期貨公司下達交易指令?蛻舻慕灰字噶顟(yīng)當(dāng)明確、全面。

期貨公司不得隱瞞重要事項或者使用其他不正當(dāng)手段誘騙客戶發(fā)出交易指令。

第二十七條 期貨交易所應(yīng)當(dāng)及時公布上市品種合約的成交量、成交價、持倉量、最高價與最低價、開盤價與收盤價和其他應(yīng)當(dāng)公布的即時行情,并保證即時行情的真實、準(zhǔn)確。期貨交易所不得發(fā)布價格預(yù)測信息。

未經(jīng)期貨交易所許可,任何單位和個人不得發(fā)布期貨交易即時行情。

第二十八條 期貨交易應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格執(zhí)行保證金制度。期貨交易所向會員、期貨公司向客戶收取的保證金,不得低于國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)、期貨交易所規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn),并應(yīng)當(dāng)與自有資金分開,專戶存放。

期貨交易所向會員收取的保證金,屬于會員所有,除用于會員的交易結(jié)算外,嚴(yán)禁挪作他用。

期貨公司向客戶收取的保證金,屬于客戶所有,除下列可劃轉(zhuǎn)的情形外,嚴(yán)禁挪作他用:

(一)依據(jù)客戶的要求支付可用資金;

(二)為客戶交存保證金,支付手續(xù)費、稅款;

(三)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他情形。

第三十條 期貨公司經(jīng)營期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)又同時經(jīng)營其他期貨業(yè)務(wù)的,應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格執(zhí)行業(yè)務(wù)分離和資金分離制度,不得混合操作。

第三十一條 期貨交易所、期貨公司、非期貨公司結(jié)算會員應(yīng)當(dāng)按照國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)、財政部門的規(guī)定提取、管理和使用風(fēng)險準(zhǔn)備金,不得挪用。

第三十四條 期貨交易所會員的保證金不足時,應(yīng)當(dāng)及時追加保證金或者自行平倉。會員未在期貨交易所規(guī)定的時間內(nèi)追加保證金或者自行平倉的,期貨交易所應(yīng)當(dāng)將該會員的合約強行平倉,強行平倉的有關(guān)費用和發(fā)生的損失由該會員承擔(dān)。

客戶保證金不足時,應(yīng)當(dāng)及時追加保證金或者自行平倉?蛻粑丛谄谪浌疽(guī)定的時間內(nèi)及時追加保證金或者自行平倉的,期貨公司應(yīng)當(dāng)將該客戶的合約強行平倉,強行平倉的有關(guān)費用和發(fā)生的損失由該客戶承擔(dān)。

第三十六條 會員在期貨交易中違約的,期貨交易所先以該會員的保證金承擔(dān)違約責(zé)任;保證金不足的,期貨交易所應(yīng)當(dāng)以風(fēng)險準(zhǔn)備金和自有資金代為承擔(dān)違約責(zé)任,并由此取得對該會員的相應(yīng)追償權(quán)。

客戶在期貨交易中違約的,期貨公司先以該客戶的保證金承擔(dān)違約責(zé)任;保證金不足的,期貨公司應(yīng)當(dāng)以風(fēng)險準(zhǔn)備金和自有資金代為承擔(dān)違約責(zé)任,并由此取得對該客戶的相應(yīng)追償權(quán)。

第三十七條 實行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所,應(yīng)當(dāng)向結(jié)算會員收取結(jié)算擔(dān)保金。期貨交易所只對結(jié)算會員結(jié)算,收取和追收保證金,以結(jié)算擔(dān)保金、風(fēng)險準(zhǔn)備金、自有資金代為承擔(dān)違約責(zé)任,以及采取其他相關(guān)措施;對非結(jié)算會員的結(jié)算、收取和追收保證金、代為承擔(dān)違約責(zé)任,以及采取其他相關(guān)措施,由結(jié)算會員執(zhí)行。

第四十一條 國有以及國有控股企業(yè)進行境內(nèi)外期貨交易,應(yīng)當(dāng)遵循套期保值的原則,嚴(yán)格遵守國務(wù)院國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機構(gòu)以及其他有關(guān)部門關(guān)于企業(yè)以國有資產(chǎn)進入期貨市場的有關(guān)規(guī)定。

第四十二條 國務(wù)院商務(wù)主管部門對境內(nèi)單位或者個人從事境外商品期貨交易的品種進行核準(zhǔn)。

境外期貨項下購匯、結(jié)匯以及外匯收支,應(yīng)當(dāng)符合國家外匯管理有關(guān)規(guī)定。

境內(nèi)單位或者個人從事境外期貨交易的辦法,由國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)會同國務(wù)院商務(wù)主管部門、國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機構(gòu)、銀行業(yè)監(jiān)督管理機構(gòu)、外匯管理部門等有關(guān)部門制訂,報國務(wù)院批準(zhǔn)后施行。

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