2019期貨從業(yè)資格行業(yè)動(dòng)態(tài)：證監(jiān)會(huì)依法對(duì)3宗內(nèi)幕交易案件作出行政處罰

近日，證監(jiān)會(huì)依法對(duì)王永琴、董世啟、馬婧內(nèi)幕交易“巨龍管業(yè)”案作出行政處罰，對(duì)王永琴責(zé)令依法處理非法持有的股票，并處以50萬(wàn)元罰款，對(duì)董世啟和馬婧責(zé)令依法處理非法持有的股票，沒(méi)收違法所得79,932.12元，并處以159,864.24元罰款;依法對(duì)蘇立華內(nèi)幕交易“萬(wàn)家文化”及孔德永在重大信息公開(kāi)前建議他人買(mǎi)賣(mài)證券案作出行政處罰，對(duì)蘇立華沒(méi)收違法所得687,838.22元，并處以1,375,676.44元罰款，對(duì)孔德永處以60萬(wàn)元罰款;山東證監(jiān)局依法對(duì)徐琍玲內(nèi)幕交易“潤(rùn)達(dá)醫(yī)療”案作出行政處罰，對(duì)其處以3萬(wàn)元罰款。(行政處罰決定書(shū)詳見(jiàn)證監(jiān)會(huì)及相關(guān)證監(jiān)局網(wǎng)站)

上述案件中，在巨龍管業(yè)擬購(gòu)買(mǎi)杭州搜影和北京拇指玩各100%股權(quán)的重大資產(chǎn)重組事項(xiàng)發(fā)生重大進(jìn)展的內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)，王永琴作為內(nèi)幕信息知情人王某鋒的配偶，實(shí)際控制鄭某敏及張某平證券賬戶交易“巨龍管業(yè)”，董世啟作為內(nèi)幕信息知情人，與其配偶馬婧實(shí)際控制郭某證券賬戶交易“巨龍管業(yè)”，王永琴、董世啟及馬婧上述交易行為明顯異常，與內(nèi)幕信息高度吻合，且無(wú)正當(dāng)理由;在萬(wàn)家文化擬收購(gòu)上?？炱?00%股權(quán)的內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)，蘇立華與內(nèi)幕信息知情人孔德永多次聯(lián)絡(luò)，其中涉及孔德永建議買(mǎi)入“萬(wàn)家文化”的相關(guān)內(nèi)容，蘇立華交易“萬(wàn)家文化”行為明顯異常，與內(nèi)幕信息高度吻合，且無(wú)合理說(shuō)明;在潤(rùn)達(dá)醫(yī)療擬購(gòu)買(mǎi)瑞萊生物100%股權(quán)的內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)，徐琍玲作為內(nèi)幕信息知情人駱某的母親，其交易“潤(rùn)達(dá)醫(yī)療”的行為與內(nèi)幕信息高度吻合，且不能作出合理說(shuō)明。

上市公司并購(gòu)重組領(lǐng)域一直是內(nèi)幕交易的高發(fā)地帶，一些內(nèi)幕信息知情人及其利益相關(guān)方利用信息優(yōu)勢(shì)進(jìn)行內(nèi)幕交易的行為，嚴(yán)重?cái)_亂了資本市場(chǎng)秩序，侵害了廣大中小投資者合法權(quán)益。證監(jiān)會(huì)將持續(xù)嚴(yán)厲打擊此類違法行為，督促相關(guān)內(nèi)幕信息知情人律己慎行，不斷凈化資本市場(chǎng)環(huán)境，切實(shí)保護(hù)廣大投資者合法權(quán)益。

2019年第三次期貨從業(yè)資格考試準(zhǔn)考證將于7月份開(kāi)始打印，考生們可提前訂閱“ 免費(fèi)預(yù)約短信提醒”功能，屆時(shí)會(huì)提前收到2019年第三次期貨從業(yè)資格考試考前準(zhǔn)考證打印時(shí)間。

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