期貨從業(yè)資格行業(yè)動(dòng)態(tài)：上期所4月份處理異常交易行為59起

昨日，上期所通報(bào)4月份查處違法違規(guī)行為情況。上期所4月份處理異常交易行為59起。其中，自成交超限21起，頻繁報(bào)撤單超限38起。通過會(huì)員單位對(duì)上述達(dá)到異常交易處理標(biāo)準(zhǔn)的客戶進(jìn)行電話提示60次，將3名客戶列入重點(diǎn)監(jiān)管名單，在會(huì)員服務(wù)系統(tǒng)通報(bào)3次。

實(shí)際控制關(guān)系賬戶認(rèn)定與協(xié)查方面，上期所4月份對(duì)30組61個(gè)賬戶進(jìn)行實(shí)際控制關(guān)系認(rèn)定，對(duì)3組26個(gè)賬戶進(jìn)行實(shí)際控制關(guān)系協(xié)查;對(duì)3起疑似違規(guī)交易行為進(jìn)行排查，經(jīng)排查未發(fā)現(xiàn)違規(guī)交易;對(duì)1名客戶進(jìn)行了談話提醒。

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