期貨從業(yè)資格行業(yè)動(dòng)態(tài)：上期所修訂標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單交易管理辦法

5月10日，上期所公布了《上海期貨交易所標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單交易管理辦法(試行)》(下稱《管理辦法》)修訂案，具體涉及倉(cāng)單交易商準(zhǔn)入制度、交易制度、結(jié)算制度及違約違規(guī)處理等內(nèi)容。修訂后的《管理辦法》自2019年5月10日起施行。

上期所相關(guān)負(fù)責(zé)人表示，《管理辦法》自2018年5月15日向市場(chǎng)發(fā)布以來(lái)，為標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單交易業(yè)務(wù)的順利開展和平穩(wěn)運(yùn)行提供了制度保障。隨著標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單交易平臺(tái)業(yè)務(wù)的不斷發(fā)展，為進(jìn)一步滿足市場(chǎng)參與者的需求，完善平臺(tái)的功能，同時(shí)配合天然橡膠品種標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單交易和定向掛牌等新業(yè)務(wù)的上線，上期所對(duì)《管理辦法》作了修訂。

據(jù)了解，此次修訂主要涉及四方面內(nèi)容：

一是完善倉(cāng)單交易商準(zhǔn)入制度，在入口環(huán)節(jié)加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)管理，新增申請(qǐng)成為倉(cāng)單交易商資格條件。

二是為配合天然橡膠品種標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單交易和定向掛牌新業(yè)務(wù)的上線，對(duì)《管理辦法》交易業(yè)務(wù)進(jìn)行了修訂。具體來(lái)看，第一，根據(jù)天然橡膠品種標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單交易的特殊性，對(duì)標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單的有效期進(jìn)行規(guī)定。第二，對(duì)天然橡膠品種作出“同次掛牌多張倉(cāng)單時(shí)應(yīng)當(dāng)保證生產(chǎn)年份均相同”的特別規(guī)定。第三，增加定向掛牌的條款，明確定向掛牌的含義。標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單掛牌交易可以采用定向掛牌方式，定向掛牌方式是指賣方倉(cāng)單交易商向特定倉(cāng)單交易商發(fā)出標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單賣出信息的掛牌方式。

三是為降低市場(chǎng)交易的成本，為實(shí)體企業(yè)減輕負(fù)擔(dān)，對(duì)結(jié)算業(yè)務(wù)中的發(fā)票保證金、開具增值稅專用發(fā)票截止日以及發(fā)票違約金制度進(jìn)行了修訂。具體來(lái)看，交易所向賣方倉(cāng)單交易商支付貨款時(shí)，將按照標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單交易品種暫扣摘牌標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單總貨款一定比例的金額作為發(fā)票保證金;開具增值稅專用發(fā)票截止日由每月20日調(diào)整為23日;發(fā)票違約金按未交增值稅專用發(fā)票對(duì)應(yīng)貨款金額的一定比例收取。

四是為了進(jìn)一步規(guī)范倉(cāng)單交易商的交易行為，防范相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)，對(duì)違約違規(guī)處理中的市場(chǎng)禁止性行為的情形和處理方式進(jìn)行了修訂。市場(chǎng)禁止行為包括但不限于以下五方面：第一，倉(cāng)單交易商單獨(dú)或者合謀，集中資金優(yōu)勢(shì)、倉(cāng)單優(yōu)勢(shì)、信息優(yōu)勢(shì)，通過(guò)標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單交易，影響標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單交易價(jià)格、交易量的;第二，倉(cāng)單交易商蓄意串通，按照事先約定的時(shí)間、價(jià)格和方式進(jìn)行相互交易，影響標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單交易價(jià)格、交易量、轉(zhuǎn)移資金或者牟取不正當(dāng)利益的;第三，倉(cāng)單交易商單獨(dú)或者合謀，通過(guò)信息發(fā)布擾亂市場(chǎng)秩序，影響標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單交易價(jià)格的;第四，倉(cāng)單交易商單獨(dú)或合謀，壟斷、囤積交易所大量標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單，影響或者企圖影響期貨市場(chǎng)行情或交割的;第五，交易所認(rèn)定的其他禁止行為。另外，新增了一條處理?xiàng)l款，即“倉(cāng)單交易商交易行為導(dǎo)致標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單交易價(jià)格異常波動(dòng)或者瞬間大幅度偏離市場(chǎng)價(jià)格，交易所可以采取對(duì)掛牌和信息發(fā)布予以撤銷、對(duì)已成交交易的價(jià)格不予公布和統(tǒng)計(jì)、警告、暫停倉(cāng)單交易商部分或者全部交易權(quán)限、取消倉(cāng)單交易商資格等措施”。

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