期貨從業(yè)資格行業(yè)動態(tài)：證監(jiān)會依法對3宗案件作出行政處罰

近日，青海證監(jiān)局依法對王宇內(nèi)幕交易“*ST藍豐”案作出行政處罰，沒收其違法所得3,624,485.32元，并處以3,624,485.32元罰款;安徽證監(jiān)局依法對融捷集團未按規(guī)定披露信息及限制期交易案作出行政處罰，對融捷集團給予警告，并處以30萬元罰款，對直接負責的主管人員張加祥給予警告，并處以3萬元罰款;廣東證監(jiān)局依法對中鈺科技信息披露違法違規(guī)案作出行政處罰，對中鈺科技給予警告，并處以60萬元罰款，對直接負責的主管人員吳明玉、儲百順、呂王德、高義鋒給予警告，并分別處以3萬元至30萬元不等的罰款。(行政處罰決定書詳見相關(guān)證監(jiān)局網(wǎng)站)

上述案件中，王宇作為藍豐生化副董事長，系藍豐生化擬收購平光制藥的內(nèi)幕信息知情人，利用其實際控制的賬戶內(nèi)幕交易“*ST藍豐”;融捷集團在增持“樂金健康”比例達到已發(fā)行股份的5%時，未停止交易并履行信息披露義務(wù);中鈺科技2014年財務(wù)報告、2015年半年報、2015年年報存在虛假記載，2015年至2016年上半年期間關(guān)聯(lián)交易披露出現(xiàn)重大遺漏，并且未臨時報告關(guān)聯(lián)交易。

證監(jiān)會將不斷加強監(jiān)管執(zhí)法力度，提升行政處罰效能，嚴懲資本市場各類違法違規(guī)行為，切實保障廣大中小投資者合法權(quán)益。

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