期貨從業(yè)資格行業(yè)動態(tài)：證監(jiān)會與相關(guān)申請人達(dá)成行政和解協(xié)議

近日，證監(jiān)會依法與高盛(亞洲)有限責(zé)任公司(以下簡稱高盛亞洲)、北京高華證券有限責(zé)任公司(以下簡稱高華證券)以及高盛亞洲和高華證券的相關(guān)工作人員等9名行政和解申請人(以下簡稱申請人)達(dá)成行政和解協(xié)議。申請人已履行行政和解協(xié)議規(guī)定的義務(wù)，交納行政和解金1.5億元人民幣，并采取必要措施加強相關(guān)公司的內(nèi)控管理，證監(jiān)會依照規(guī)定終止對申請人有關(guān)行為的調(diào)查、審理程序。

經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn)，證監(jiān)會于2015年2月正式發(fā)布《行政和解試點實施辦法》(證監(jiān)會令第114號)，在證券期貨領(lǐng)域試點行政和解制度。行政和解制度是適應(yīng)資本市場快速發(fā)展需要，切實化解有限行政資源與行政效率之間矛盾，保護投資者合法權(quán)益的重要制度安排。證監(jiān)會將嚴(yán)格按照實施辦法等相關(guān)規(guī)定，依法有序推進行政和解試點工作，不斷總結(jié)經(jīng)驗，探索執(zhí)法方式創(chuàng)新，充分發(fā)揮行政和解在恢復(fù)市場秩序、保護投資者合法權(quán)益等方面的積極作用，促進證券期貨市場健康穩(wěn)定發(fā)展。

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