證監(jiān)會依法對5宗案件作出行政處罰

近日，證監(jiān)會依法對歐海鷹未按規(guī)定披露信息及限制期交易案作出行政處罰，對其超比例持股未披露且在限制轉(zhuǎn)讓期增持的行為責(zé)令改正，給予警告，并處以100萬元罰款。貴州證監(jiān)局依法對黃廷海短線交易“盤江股份”案作出行政處罰，對黃廷海給予警告，并處以3萬元罰款;北京證監(jiān)局依法對周信鋼未按規(guī)定披露信息及限制期交易案作出行政處罰，對其超比例持股未披露且在限制轉(zhuǎn)讓期買賣股票的行為責(zé)令改正，給予警告，并處以750萬元罰款;深圳證監(jiān)局依法對傅偉、桂再群、顧軍未按規(guī)定披露信息及限制期交易案作出行政處罰，對傅偉、桂再群、顧軍超比例減持未披露行為及其限制期內(nèi)減持股票行為給予警告，并對傅偉、桂再群合計處以50萬元罰款，對顧軍處以50萬元罰款;深圳證監(jiān)局依法對天津東疆、商永強(qiáng)、陳義發(fā)未按規(guī)定披露信息及限制期交易案作出行政處罰，對天津東疆、商永強(qiáng)、陳義發(fā)給予警告，并對天津東疆處以60萬元罰款，對陳義發(fā)處以90萬元罰款，對天津東疆直接負(fù)責(zé)的主管人員商永強(qiáng)處以10萬元罰款。(行政處罰決定書詳見證監(jiān)會及相關(guān)證監(jiān)局網(wǎng)站)

上述案件中，黃廷海作為盤江股份高級管理人員在6個月內(nèi)多次買賣“盤江股份”股票，構(gòu)成《證券法》第一百九十五條所述短線交易行為;歐海鷹和周信鋼作為持有上市公司5%以上股份的股東，在其累計持股達(dá)到5%時，未停止交易并履行信息披露義務(wù);優(yōu)能控股為新三板掛牌公司，傅偉、桂再群、顧軍超比例減持“優(yōu)能控股”，天津東疆超比例增減持“優(yōu)能控股”，陳義發(fā)超比例增持“優(yōu)能控股”時，未停止交易并履行信息披露義務(wù)。

上市公司的重要股東和董事、監(jiān)事、高級管理人員，在上市公司治理中扮演重要角色，應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格遵守法律法規(guī)規(guī)定，切實(shí)履行信息披露義務(wù)，積極維護(hù)資本市場信息披露秩序。證監(jiān)會將不斷提升行政處罰效能，嚴(yán)懲信息披露違法違規(guī)等行為，切實(shí)提升上市公司質(zhì)量，保障廣大中小投資者合法權(quán)益。