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2019年期貨從業(yè)資格《基礎(chǔ)知識(shí)》考點(diǎn):期貨公司的業(yè)務(wù)管理

更新時(shí)間:2019-01-30 16:38:45 來源:環(huán)球網(wǎng)校 瀏覽73收藏14

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摘要 為方便廣大考生備考2019年期貨從業(yè)資格考試,環(huán)球網(wǎng)校小編整理發(fā)布《2019年期貨從業(yè)資格《基礎(chǔ)知識(shí)》考點(diǎn):期貨公司的業(yè)務(wù)管理》,希望大家認(rèn)真學(xué)習(xí)和復(fù)習(xí),預(yù)??忌寄茼樌ㄟ^考試。

1.對期貨公司業(yè)務(wù)實(shí)行許可制度

在我國,期貨公司業(yè)務(wù)實(shí)行許可制度,由國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)按照其商品期貨、金融期貨業(yè)務(wù)種類頒發(fā)許可證。

期貨公司除可申請經(jīng)營境內(nèi)期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)外,還可以申請經(jīng)營境外期貨經(jīng)紀(jì)、期貨投資咨詢以及國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他期貨業(yè)務(wù)。

即按照《期貨公司監(jiān)督管理辦法》設(shè)立的期貨公司,可以依法從事商品期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù);從事金融期貨經(jīng)紀(jì)、境外期貨經(jīng)紀(jì)、期貨投資咨詢的,應(yīng)當(dāng)取得相應(yīng)業(yè)務(wù)資格。從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的,應(yīng)當(dāng)依法登記備案。

2.期貨公司的業(yè)務(wù)類型

(1)期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)

(2)期貨投資咨詢業(yè)務(wù)

期貨公司及其從業(yè)人員從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù),不得向客戶做獲利保證,不得以虛假信息、市場傳言或者內(nèi)幕信息為依據(jù)向客戶提供期貨投資咨詢服務(wù),不得對價(jià)格漲跌或者市場走勢作出確定性的判斷,不得利用向客戶提供投資建議謀取不正當(dāng)利益,不得利用期貨投資咨詢活動(dòng)傳播虛假、誤導(dǎo)性信息,不得以個(gè)人名義收取服務(wù)報(bào)酬,不得從事法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定禁止的其他行為。

(3)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

期貨公司及其從業(yè)人員從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)時(shí),不得以欺詐手段或者其他不當(dāng)方式誤導(dǎo)、誘導(dǎo)客戶;

不得向客戶作出保證其資產(chǎn)本金不受損失或者取得最低收益的承諾;

接受客戶委托的初始資產(chǎn)不得低于中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的最低限額;

不得占用、挪用客戶委托資產(chǎn);

不得以轉(zhuǎn)移資產(chǎn)管理賬戶收益或者虧損為目的,在不同賬戶之間進(jìn)行買賣,損害客戶利益;

不得以獲取傭金或者其他利益為目的,使用客戶資產(chǎn)進(jìn)行不必要的交易;

不得利用管理的客戶資產(chǎn)為第三方謀取不正當(dāng)利益,進(jìn)行利益輸送;

不得從事法律、行政法規(guī)以及中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定禁止的其他行為。

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