證監(jiān)會堅決查處證券投資咨詢機構(gòu)違法違規(guī)行為

近期，針對部分證券投資咨詢機構(gòu)(以下簡稱咨詢機構(gòu))發(fā)生的不當營銷和違規(guī)經(jīng)營問題，證監(jiān)會加大執(zhí)法檢查力度，整肅行業(yè)紀律，集中查處了一批個案。2018年，對58家咨詢機構(gòu)或其分支機構(gòu)采取行政監(jiān)管措施，其中對35家采取責令暫停新增客戶的行政監(jiān)管措施。對依法應予以行政處罰的，已實施行政處罰或啟動立案稽查程序。

下一步，證監(jiān)會將會同行業(yè)協(xié)會，繼續(xù)保持高壓監(jiān)管態(tài)勢，加大檢查執(zhí)法和自律管理的力度，對存在違法違規(guī)行為的咨詢機構(gòu)，綜合運用行政監(jiān)管措施、行政處罰以及紀律處分等手段，從嚴查處和追究有關(guān)機構(gòu)和人員的責任;情節(jié)嚴重的，撤銷業(yè)務(wù)許可;涉嫌犯罪的，依法移送司法機關(guān)追究刑事責任。

咨詢機構(gòu)應當遵守法律法規(guī)的規(guī)定，遵循客觀、公正和誠實信用的原則，恪盡職守，勤勉盡責，切實保護投資者合法權(quán)益;不得對服務(wù)能力和過往業(yè)績進行虛假、不實、夸大、誤導性的營銷宣傳;不得承諾投資收益;不得與投資者約定分享投資收益或者分擔投資損失;咨詢機構(gòu)從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)的人員應當具備從業(yè)資格。

證監(jiān)會提醒廣大投資者注意，在接受證券投資咨詢服務(wù)前，應當核實服務(wù)機構(gòu)及人員是否持有合法資格及是否存在被限制業(yè)務(wù)情況。具體信息可在證監(jiān)會網(wǎng)站“監(jiān)管信息公開目錄”和中國證券業(yè)協(xié)會網(wǎng)站查詢，其中已被證監(jiān)會采取暫停新增客戶行政監(jiān)管措施的機構(gòu)或被協(xié)會采取暫停執(zhí)業(yè)紀律處分的人員已經(jīng)明確列示。投資者在接受證券投資咨詢服務(wù)時，發(fā)現(xiàn)咨詢機構(gòu)存在違法違規(guī)行為的，可以撥打相關(guān)熱線電話進行投訴舉報。

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