2019年期貨從業(yè)資格《基礎(chǔ)知識(shí)》考點(diǎn)：期貨公司

(一)期貨公司的性質(zhì)與特征期貨公司屬于非銀行金融機(jī)構(gòu)。

期貨公司具有以下三個(gè)特征：

1、期貨公司是依托從商品、資本、貨幣市場(chǎng)等衍出來(lái)的市場(chǎng)提供風(fēng)險(xiǎn)管理服務(wù)的中介機(jī)構(gòu)。

2、期貨公司具有獨(dú)特的風(fēng)險(xiǎn)特征，客戶的保證金往往成為期貨公司的重要風(fēng)險(xiǎn)源。

3、期貨公司高度重視客戶利益，面臨雙重代理關(guān)系，及公司股東與經(jīng)理的委托代理問(wèn)題以及公司的委托代理問(wèn)題。

(二)期貨公司的界定

期貨公司是指代理客戶進(jìn)行期貨交易并收取交易傭金的中介組織

主要職能

1、根據(jù)客戶指令代理買賣期貨合約、辦理結(jié)算和交割手續(xù);

2、對(duì)客戶進(jìn)行管理，控制客戶交易風(fēng)險(xiǎn);

3、為客戶提供期貨市場(chǎng)信息，進(jìn)行期貨交易咨詢，充當(dāng)客戶的交易顧問(wèn)等。

(三)期貨公司的業(yè)務(wù)管理

1、對(duì)期貨公司業(yè)務(wù)實(shí)行許可證制度。國(guó)務(wù)院期貨管理機(jī)構(gòu)按其商品期貨、金融期貨業(yè)務(wù)種類頒發(fā)許可證。除申請(qǐng)經(jīng)營(yíng)境內(nèi)期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)外，還可申請(qǐng)經(jīng)營(yíng)境外期貨經(jīng)紀(jì)、期貨投資咨詢以及證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他期貨業(yè)務(wù)。

2、期貨公司的業(yè)務(wù)類型期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、期貨投資咨詢業(yè)務(wù)、資產(chǎn)管理、風(fēng)險(xiǎn)管理等創(chuàng)新業(yè)務(wù)。

(四)期貨公司的功能與作用

1、期貨公司作為銜接場(chǎng)外期貨交易者與期貨交易所之間的橋梁和紐帶，降低了期貨市場(chǎng)的交易成本。

2、期貨公司可以降低期貨交易中的信息不對(duì)稱程度。3、期貨公司可以高效率地實(shí)現(xiàn)轉(zhuǎn)移風(fēng)險(xiǎn)的職能，并通過(guò)結(jié)算環(huán)節(jié)防范系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)生。

4、期貨公司可以通過(guò)專業(yè)服務(wù)實(shí)現(xiàn)資產(chǎn)管理的職能。

(五)期貨公司的風(fēng)險(xiǎn)管理制度與相關(guān)要求

1、完善的期貨公司治理結(jié)構(gòu)

2、建立有效的期貨公司風(fēng)險(xiǎn)管理制度

3、建立對(duì)分支機(jī)構(gòu)的有效管理

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