證監(jiān)會通報2018年證券期貨市場特定嚴(yán)重失信人“限乘限飛”工作情況

2018年，證監(jiān)會扎實落實黨中央、國務(wù)院關(guān)于社會信用體系建設(shè)的部署安排，繼續(xù)深化依法全面從嚴(yán)監(jiān)管，積極探索失信聯(lián)合懲戒新型機制與渠道。針對社會反響強烈的逾期不履行公開承諾、逾期不履行證券期貨行政罰沒款行為，證監(jiān)會會同鐵路總公司和民航局，對相關(guān)當(dāng)事人、責(zé)任人采取為期一年的限制乘坐火車高級別席位、民用航空器措施(簡稱“限乘限飛”)，有效促進(jìn)了監(jiān)管公信力、執(zhí)法威懾力與市場誠信度的提升。

自2018年6月起，根據(jù)《關(guān)于在一定期限內(nèi)適當(dāng)限制特定嚴(yán)重失信人乘坐火車 推動社會信用體系建設(shè)的意見》《關(guān)于在一定期限內(nèi)適當(dāng)限制特定嚴(yán)重失信人乘坐民用航空器 推動社會信用體系建設(shè)的意見》以及《關(guān)于在一定期限內(nèi)適當(dāng)限制特定嚴(yán)重失信人乘坐火車和民用航空器實施細(xì)則》的相關(guān)規(guī)定，證監(jiān)會向鐵路總公司、民航局報送證券期貨市場特定嚴(yán)重失信人95人，分7批在“信用中國”網(wǎng)站進(jìn)行公示。其中，有上市公司并購重組相關(guān)方逾期未履行重組業(yè)績承諾補償，有上市公司大股東逾期未履行償還關(guān)聯(lián)方借款的公開承諾，還有上市公司實際控制人逾期未履行提供無息借款的公開承諾。多名證券期貨行政違法當(dāng)事人因逾期不履行行政罰沒款繳納義務(wù)，被列入“限乘限飛”名單。

“限乘限飛”實施半年來，有37名證券期貨行政違法當(dāng)事人繳納罰沒款近1.5億元、依法承擔(dān)違法后果后，從“限乘限飛”名單移除。另有7名當(dāng)事人在公示期提出異議，經(jīng)核實有效后，第一時間移除公示，未予啟動限制措施。逾期未履行公開承諾的上市公司相關(guān)責(zé)任主體被公示懲戒，引導(dǎo)上市公司及其控股股東、實際控制人、法定代表人、主要負(fù)責(zé)人、重組交易方等主體嚴(yán)肅承諾、誠信守諾。半年來，相關(guān)當(dāng)事人及時履行法定或約定義務(wù)的意識明顯提升。

下一步，證監(jiān)會將密切關(guān)注各類群眾反映強烈、市場影響惡劣、嚴(yán)重破壞資本市場誠信環(huán)境的違法失信行為，針對特定嚴(yán)重失信人提升信用懲戒的針對性與有效性，持續(xù)依法懲戒資本市場“老賴”，大力夯實資本市場長期穩(wěn)定健康發(fā)展的誠信根基。

【關(guān)注“財經(jīng)招考輔導(dǎo)”微信號，一手掌握金融考試最新動態(tài)~】