證監(jiān)會對4宗操縱市場案件作出行政處罰

近日，證監(jiān)會依法對王凱操縱“中電電機”案作出處罰，對王凱處以300萬元罰款;依法對阜興集團、李衛(wèi)衛(wèi)操縱“大連電瓷”案作出處罰，對阜興集團、李衛(wèi)衛(wèi)處以300萬元罰款，對阜興集團直接負責(zé)的主管人員朱一棟、鄭衛(wèi)星給予警告，并分別處以60萬元、50萬元罰款，對阜興集團其他直接責(zé)任人員宋駿捷給予警告，并處以40萬元罰款;依法對馬永威操縱“中水漁業(yè)”案作出處罰，沒收馬永威違法所得14,520,571.09元，并處以29,041,142.18元罰款;依法對馬永威操縱“寶鼎科技”案作出處罰，沒收馬永威違法所得8,778,917.7元，并處以17,557,835.4元罰款。(行政處罰決定書詳見證監(jiān)會網(wǎng)站)

上述案件中，王凱實際控制47個賬戶，集中資金優(yōu)勢、持股優(yōu)勢，利用連續(xù)買賣、在自己控制的賬戶間交易等方式對“中電電機”實施了操縱行為;阜興集團、李衛(wèi)衛(wèi)簽訂理財協(xié)議，先后控制使用25個機構(gòu)賬戶和436個個人賬戶，通過高杠桿配資集中資金優(yōu)勢拉抬股價、在自己控制的賬戶間交易、虛假申報以及利用信息優(yōu)勢等方式對“大連電瓷”實施了操縱行為;馬永威實際控制48個賬戶，通過配資借款，集中資金優(yōu)勢，利用連續(xù)買賣、在自己控制的賬戶間交易、虛假申報等方式對“中水漁業(yè)”實施了操縱行為，此外，馬永威運用相近手法對“寶鼎科技”實施了操縱行為。

近年來，借助杠桿資金操縱已成為市場操縱違法行為的新特點，部分違法行為人為獲取更大的資金優(yōu)勢，放大非法收益，通過民間配資、資管計劃、私募基金等方式“加杠桿”實施操縱，動用的巨額資金在二級市場興風(fēng)作浪，扭曲正常的市場價格形成機制，影響個股交易價格和交易量，向市場釋放虛假信號，嚴(yán)重干擾投資者的正常交易活動，擾亂資本市場秩序，損害投資者合法權(quán)益。同時，“杠桿型”操縱行為所借助的資金杠桿渠道往往風(fēng)險承壓能力較低，普遍存在強行平倉等風(fēng)險控制機制，在市場行情下行或者個股風(fēng)險釋放過程中可能會觸發(fā)股價下跌連鎖反應(yīng)，放大風(fēng)險波及范圍和影響深度，進一步加劇市場風(fēng)險，必須予以嚴(yán)厲打擊。我會將繼續(xù)加強監(jiān)管執(zhí)法力度，從嚴(yán)打擊各類操縱市場行為，依法嚴(yán)懲違法行為人，維護公平公正的市場秩序，保護投資者合法權(quán)益。

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