期貨從業(yè)資格《投資分析》知識點：期貨經(jīng)紀公司內部風險監(jiān)控機制

1、控制客戶信用風險

(1)對客戶資金來源情況進行詳細調查，保證客戶有足夠的資金從事交易，對那些資信差、不符合投資要求的客戶則拒之門外。期貨公司要對客戶進行必要的培訓，加強其風險意識，提高客戶的交易技能，減少大幅度虧損的可能性。

(2)根據(jù)客戶資信情況核定持倉限額。為控制交易風險，期貨經(jīng)紀公司一般在交易所規(guī)定的保證金比率的基礎上再加上一定的比例向客戶收取，否則風險極大，難有回旋余地。因此，不少期貨經(jīng)紀公司對客戶規(guī)定了最大持倉限額，以控制其交易規(guī)模，防范風險。

2、嚴格執(zhí)行保證金和追加保證金制度

保證金使客戶履約的保證，期貨經(jīng)紀公司的保證金標準一般要高于交易所的保證金收取標準?？蛻舯仨氃谝?guī)定時限內追加保證金，以做到每日無負債，當客戶無法及時足額追加時則實行強制平倉。對于客戶在途資金的處理，也是風險控制的一個重要環(huán)節(jié)。由于銀行結算系統(tǒng)的限制，個別還會發(fā)生退票或空頭支票的情況。因此，客戶在途資金一般不能用于開新倉，只作為追加保證金;在市場價格劇烈波動時，在途資金也不能作為不被強行平倉的依據(jù)。

3、嚴格經(jīng)營管理

嚴禁為了私利而采用違規(guī)手段，擾亂正常交易;對財務的監(jiān)管，必須堅持財務、結算的真實性，堅持對客戶和自身在期貨交易全過程中的資金運行進行全面的監(jiān)督。

4、加強對從業(yè)人員的管理，提高業(yè)務運作能力。

期貨經(jīng)紀公司要加強人員培訓，提高從業(yè)人員素質，健全場內、場外經(jīng)紀人及其他工作人員的崗位責任制和崗位管理守則，加強經(jīng)紀人的職業(yè)道德教育和業(yè)務培訓，增強市場競爭能力。

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