期貨從業(yè)資格考試知識(shí)要點(diǎn)—證券監(jiān)管局

1.中國(guó)證監(jiān)會(huì)在省、自治區(qū)、直轄市和計(jì)劃單列市設(shè)立了36個(gè)證券監(jiān)管局，以及上海、深圳證券監(jiān)管專(zhuān)員辦事處。各地證監(jiān)局是中國(guó)證監(jiān)會(huì)的派出機(jī)構(gòu)，中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)證監(jiān)局實(shí)行垂直領(lǐng)導(dǎo)的管理體制。中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其下屬派出機(jī)構(gòu)共同對(duì)中國(guó)期貨市場(chǎng)進(jìn)行集中統(tǒng)一監(jiān)管。

2.各地證監(jiān)局的主要職責(zé)是：根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)的授權(quán)，對(duì)轄區(qū)內(nèi)的上市公司，證券、期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)，證券期貨投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)和從事證券期貨業(yè)務(wù)的律師事務(wù)所、會(huì)計(jì)師事務(wù)所、資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)等中介機(jī)構(gòu)的證券、期貨業(yè)務(wù)活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)督管理;查處轄區(qū)范圍內(nèi)的違法、違規(guī)案件。

3.在“五位一體”的監(jiān)管體系中，證監(jiān)局的工作具體包括：

(1)在凈資本監(jiān)管工作中，負(fù)責(zé)對(duì)期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表進(jìn)行審核，持續(xù)監(jiān)控期貨公司凈資本等風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)是否符合標(biāo)準(zhǔn)，對(duì)期貨公司進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)檢查，及時(shí)采取監(jiān)管措施，并按規(guī)定將有關(guān)情況報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)。

(2)在保證金安全監(jiān)管工作中，負(fù)責(zé)保證金的日常監(jiān)管和現(xiàn)場(chǎng)檢查，對(duì)預(yù)警信息進(jìn)行核實(shí)與處理。

(3)在期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員監(jiān)管工作中，負(fù)責(zé)依照《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》等規(guī)定和中國(guó)證監(jiān)會(huì)的授權(quán)對(duì)期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員進(jìn)行監(jiān)督管理;負(fù)責(zé)核準(zhǔn)除期貨公司董事長(zhǎng)、監(jiān)事會(huì)主席、獨(dú)立董事以外的董事、監(jiān)事，以及公司財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人、營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人的任職資格;對(duì)違規(guī)高管進(jìn)行責(zé)任確認(rèn)和追究，依法采取監(jiān)管措施，并及時(shí)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告。

管理和維護(hù)轄區(qū)內(nèi)高管人員監(jiān)管數(shù)據(jù)庫(kù)，建立、管理期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員日常監(jiān)管工作檔案，對(duì)其合格和誠(chéng)信情況進(jìn)行記錄，掌握其動(dòng)態(tài)，配合中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)有關(guān)人員的誠(chéng)信狀況進(jìn)行調(diào)查與查詢(xún)。根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)關(guān)于對(duì)期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官的管理規(guī)定，督導(dǎo)期貨公司設(shè)立合格的首席風(fēng)險(xiǎn)官，督促、保障首席風(fēng)險(xiǎn)官認(rèn)真、充分履行職責(zé)，促進(jìn)期貨公司建立良好的公司治理和內(nèi)控機(jī)制。

(4)在期貨公司風(fēng)險(xiǎn)處置工作中，負(fù)責(zé)提出風(fēng)險(xiǎn)處置方案并組織實(shí)施，及時(shí)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告風(fēng)險(xiǎn)處置進(jìn)展情況，維護(hù)轄區(qū)期貨市場(chǎng)秩序和社會(huì)穩(wěn)定。

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