期貨從業(yè)資格考試知識要點—期貨市場監(jiān)管

一、中國證監(jiān)會

期貨市場是高風險的市場，高風險不僅來自期貨交易機制自身，期貨行業(yè)內(nèi)各利益主體可能存在的不規(guī)范運作將加劇風險的程度。中國證監(jiān)會作會為國務院直屬事業(yè)單位，依照法律、法規(guī)和國務院授權，對期貨市場實行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理，維護其市場秩序，保障其合法運行。在“五位一體”監(jiān)管體系中，中國證監(jiān)會負責監(jiān)管協(xié)調(diào)機制的規(guī)則制定、統(tǒng)一領導、統(tǒng)籌協(xié)調(diào)和監(jiān)督檢查。

二、證監(jiān)局

中國證監(jiān)會在省、自治區(qū)、直轄市和計劃單列市設立36個證券監(jiān)管局，以及上海、深圳證券監(jiān)管專員辦事處。各地證監(jiān)局是中國證監(jiān)會的派出機構(gòu)，中國證監(jiān)會對證監(jiān)局實行垂直領導的管理體制

各地證監(jiān)局的主要職責是：根據(jù)中國證監(jiān)會的授權，對轄區(qū)內(nèi)的上市公司，證券、期貨經(jīng)營機構(gòu)，證券期貨投資咨詢機構(gòu)和從事證券期貨業(yè)務的律師事務所、會計師事務所、資產(chǎn)評估機構(gòu)等中介機構(gòu)的證券、期貨業(yè)務活動進行監(jiān)督管理;查處轄區(qū)范圍內(nèi)的違法、違規(guī)案件。

三、中國期貨業(yè)協(xié)會

2000年12月，我國成立了中國期貨業(yè)協(xié)會。其宗旨是：在國家對期貨業(yè)實行集中統(tǒng)一監(jiān)督管理的前提下，進行期貨業(yè)自律管理;發(fā)揮政府與期貨業(yè)間的橋梁和紐帶作用，為會員服務，維護會員的合法權益;堅持期貨市場的公開、公平、公正原則，維護期貨業(yè)的正當競爭秩序，保護投資者利益，推動期貨市場的規(guī)范發(fā)展。中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨業(yè)的自律性組織，是非營利性的社會團體法人。

四、期貨交易所

期貨交易所是期貨市場重要的自律監(jiān)管機構(gòu)，所涉及的監(jiān)管基本內(nèi)容可以歸納為以下方面

(1)審查會員資格。

(2)監(jiān)督交易操作規(guī)則和程序的執(zhí)行。

(3)制定客戶訂單處理規(guī)范：①對所使用的指令類型作出特別的限定;②要求公平、合理、及時地執(zhí)行交易指令;③對訂單流程作出規(guī)定;④規(guī)定處理訂單的傭金和交易所服務水平;⑤規(guī)定訂單所必需的基本內(nèi)容和記錄制度。

(4)規(guī)定市場報告和交易記錄制度。

(5)實施市場稽查和懲戒。交易所要求對交易行為進行監(jiān)督稽查，按法律和交易所規(guī)定對違法違規(guī)行為進行量定，然后實施相應的處罰。

(6)加強對制造假市場的監(jiān)管。

五、期貨保證金監(jiān)控中心

中國期貨保證金監(jiān)控中心有限責任公司(簡稱中國期貨保證金監(jiān)控中心)是經(jīng)國務院同意、中國證監(jiān)會決定設立，并在國家工商行政管理總局注冊登記的期貨保證金安全存管機構(gòu)，是非營利性公司制法人。

中國期貨保證金監(jiān)控中心的主管部門是中國證監(jiān)會，其業(yè)務接受中國證監(jiān)會領導、監(jiān)督和管理，章程經(jīng)中國證監(jiān)會批準后實施，總經(jīng)理、副總經(jīng)理由股東會聘任或解聘，報中國證監(jiān)會批準。中國證監(jiān)會成立中國期貨保證金監(jiān)控中心管理委員會，審議決定中國期貨保證金監(jiān)控中心的重大事項。

中國期貨保證金監(jiān)控中心的經(jīng)營宗旨是：建立和完善期貨保證金監(jiān)控機制，及時發(fā)現(xiàn)并報告期貨保證金風險狀況，配合期貨監(jiān)管部門處置風險事件。

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