期貨法律法規(guī)考點(diǎn)對(duì)比記憶—交報(bào)告

期貨法律法規(guī)考點(diǎn)對(duì)比記憶—交報(bào)告

期貨公司檢查10日內(nèi)報(bào)告派出，保留檢查報(bào)告3月底前報(bào)告派出機(jī)構(gòu)上一年?duì)I業(yè)部檢查;

首風(fēng)季度后10日年度后1月20日向派出機(jī)構(gòu)工作報(bào)告;

首風(fēng)監(jiān)督情況報(bào)送季度報(bào)告年度報(bào)告向派出機(jī)構(gòu)

期貨公司定期報(bào)送月度年度報(bào)告;法人、經(jīng)營(yíng)負(fù)責(zé)人、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人簽字月度報(bào)告，董事、高管、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人簽字年度報(bào)告;

月度7日年度4個(gè)月內(nèi)向派出機(jī)構(gòu)報(bào)告風(fēng)管表;證監(jiān)會(huì)可要求不定期編報(bào);法人、經(jīng)管負(fù)責(zé)人、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人、結(jié)算負(fù)責(zé)人、首風(fēng)、制表人要簽字確認(rèn)，報(bào)送派出;

月度后7日年度后3個(gè)月向證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)報(bào)告資產(chǎn)管理，資產(chǎn)管理部門負(fù)責(zé)人、首風(fēng)、總經(jīng)理簽字;資產(chǎn)管理監(jiān)控情況月度后5日向派出機(jī)構(gòu)和監(jiān)控中心報(bào)告;

每半年向董事會(huì)報(bào)告風(fēng)管情況，應(yīng)經(jīng)法人簽字、董事會(huì)審議過(guò)后向全體股東提交披露

證券公司定期檢查情況每半年報(bào)告派出機(jī)構(gòu);發(fā)生重大，2日?qǐng)?bào)告派出機(jī)構(gòu);

投資咨詢每月向派出報(bào)送;

口訣：

5%上股東：2億(2年1年盈利或凈資產(chǎn)實(shí)收資本2億)、十五(最大股東10億、15億)3000萬(wàn)

結(jié)算業(yè)務(wù)：二八(2,8000)五八(5,8)一十五(1,10,15)三十(3,10)

高管任職：總(副)經(jīng)理、董事長(zhǎng)、監(jiān)事主席都345，經(jīng)理還高管2年(結(jié)算業(yè)務(wù)是3年)

首風(fēng)32、13;

一般董事、監(jiān)事35、營(yíng)業(yè)部34;獨(dú)董5年或高級(jí);

【請(qǐng)掃描上方二維碼，關(guān)注環(huán)球網(wǎng)校金融考試官方微信號(hào)！】

環(huán)球網(wǎng)校友情提示：查看更多復(fù)習(xí)資料您可以登陸環(huán)球網(wǎng)校期貨從業(yè)資格頻道或環(huán)球網(wǎng)校期貨從業(yè)資格論壇與廣大朋友一起交流學(xué)習(xí)，共求進(jìn)步！