期貨法律法規(guī)《期貨從業(yè)人員管理辦法》重點筆記

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　　一、依據(jù)《期貨交易管理條例》制定，07年7月4日實施;對從業(yè)人員證監(jiān)會監(jiān)管、協(xié)會自律管理;

　　二、注意要點

　　1、面對違規(guī)指令抵制，及時報高管、董事會;還不行，報證監(jiān)會、協(xié)會;

　　2、協(xié)會對從業(yè)人員執(zhí)業(yè)情況定期或不定期檢查;

　　3、證監(jiān)會及派出對違法本法的人員：責(zé)令改正、監(jiān)管談話、出具警示函;

　　4、機構(gòu)向協(xié)會申請滿足：近3年無不良;

　　5、2年不執(zhí)業(yè)，參加后續(xù)職業(yè)培訓(xùn);

　　6、從業(yè)人員辭職、死亡、解聘，10日向協(xié)會報告;

　　7、違反本法及協(xié)會自律規(guī)則協(xié)會紀(jì)律處罰，10日向證監(jiān)會及其相關(guān)報告;

　　8、機構(gòu)處罰從業(yè)人員，10日內(nèi)向協(xié)會報告;

　　9、與協(xié)會相關(guān)的都是10天報告;

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