期貨法律法規(guī)《期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務試點辦法》新增考點：監(jiān)督管理和法律責任部分

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　　期貨法律法規(guī)《期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務試點辦法》新增考點：監(jiān)督管理和法律責任部分

　　第六章監(jiān)督管理和法律責任

　　第四十三條期貨公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務，其凈資本應當持續(xù)符合中國證監(jiān)會有關期貨公司風險監(jiān)管指標的規(guī)定和要求。

　　第四十四條期貨公司應當按照規(guī)定的內(nèi)容與格式要求，于月度結(jié)束后7個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)報送資產(chǎn)管理業(yè)務月度報告。

　　期貨公司應當于年度結(jié)束后3個月內(nèi)向中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)提交上一年度資產(chǎn)管理業(yè)務年度報告。

　　本條第一款、第二款規(guī)定的定期報告應當由期貨公司的資產(chǎn)管理業(yè)務負責人、首席風險官和總經(jīng)理簽字。

　　第四十五條期貨公司應當按照《期貨公司管理辦法》規(guī)定的年限和要求，妥善保存有關資產(chǎn)管理業(yè)務的實施方案、投資策略、客戶承諾書、風險揭示書、合同、財務、交易記錄、監(jiān)控記錄等業(yè)務材料和信息。

　　第四十六條資產(chǎn)管理業(yè)務提前終止、被交易所調(diào)查或者采取風險控制措施，或者被有權(quán)機關調(diào)查的，期貨公司應當立即報告中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)。

　　第四十七條中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以對期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務進行定期或者不定期檢查。

　　第四十八條期貨公司及其業(yè)務人員開展資產(chǎn)管理業(yè)務不符合本辦法規(guī)定，涉嫌違法違規(guī)或者存在風險隱患的，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)應當依法責令其限期整改，同時可以采取監(jiān)管談話、責令更換有關責任人員等監(jiān)管措施并記入誠信檔案。

　　第四十九條期貨公司限期未能完成整改或者發(fā)生下列情形之一的，中國證監(jiān)會可以暫停其開展新的資產(chǎn)管理業(yè)務：

　　(一)風險監(jiān)管指標不符合規(guī)定;

　　(二)高級管理人員和業(yè)務人員不符合規(guī)定要求;

　　(三)超出本辦法規(guī)定或者合同約定的投資范圍從事資產(chǎn)管理業(yè)務;

　　(四)其他影響資產(chǎn)管理業(yè)務正常開展的情形。

　　前款規(guī)定情形消除并經(jīng)檢查驗收后，期貨公司可以繼續(xù)開展新的資產(chǎn)管理業(yè)務。

　　第五十條期貨公司或者其業(yè)務人員開展資產(chǎn)管理業(yè)務有下列情形之一，情節(jié)嚴重的，中國證監(jiān)會可以撤銷其資產(chǎn)管理業(yè)務試點資格，并依照《期貨交易管理條例》第七十條、第七十一條等有關規(guī)定作出行政處罰;涉嫌犯罪的，依法移送司法機關：

　　(一)在公開媒體上向公眾推廣、宣傳資產(chǎn)管理業(yè)務或者招攬客戶;

　　(二)以夸大資產(chǎn)管理業(yè)績等方式欺詐客戶;

　　(三)接受單一客戶的起始委托資產(chǎn)低于本辦法規(guī)定的最低限額;

　　(四)明知客戶資金來自違規(guī)集資，仍接受其委托開展資產(chǎn)管理業(yè)務;

　　(五)接受未對資產(chǎn)來源及用途的合法性進行書面承諾的客戶的委托開展資產(chǎn)管理業(yè)務;

　　(六)向客戶承諾或者擔保委托資產(chǎn)的最低收益或者分擔損失;

　　(七)以獲取傭金、轉(zhuǎn)移收益或者虧損等為目的，在同一或者不同賬戶之間進行不公平交易;

　　(八)占用、挪用客戶委托資產(chǎn);

　　(九)以自有資產(chǎn)或者假借他人名義違規(guī)參與期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務;

　　(十)報送或者提供虛假賬戶信息;

　　(十一)其他違反本辦法規(guī)定的行為。

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