期貨從業(yè)資格《基礎(chǔ)知識(shí)》精講：期貨公司

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　　【期貨從業(yè)資格《基礎(chǔ)知識(shí)》精講：期貨公司】

　　期貨公司是代理客戶進(jìn)行期貨交易并收取交易傭金的中介組織。

　　(1)職能：①根據(jù)客戶指令代理買賣期貨合約、辦理結(jié)算和交割手續(xù);②對(duì)客戶進(jìn)行管理，控制客戶交易風(fēng)險(xiǎn);③為客戶提供期貨市場(chǎng)信息，進(jìn)行期貨交易咨詢，充當(dāng)客戶的交易顧問等。

　　(2)部門設(shè)置。期貨公司一般設(shè)置如下業(yè)務(wù)部門：交易部門、結(jié)算部門、交割部門、財(cái)務(wù)部門、客戶服務(wù)部門、研發(fā)部門、風(fēng)險(xiǎn)管理及合規(guī)部門、網(wǎng)絡(luò)工程部門(或IT技術(shù)部)、行政部門等。

　　(3)我國對(duì)期貨公司經(jīng)營管理的特別要求。

　?、賹?duì)期貨公司業(yè)務(wù)實(shí)行許可證制度。

　?、谄谪浌疽獙?duì)營業(yè)部實(shí)行“四統(tǒng)一”，即期貨公司應(yīng)當(dāng)對(duì)營業(yè)部實(shí)行統(tǒng)一結(jié)算、統(tǒng)一風(fēng)險(xiǎn)管理、統(tǒng)一資金調(diào)撥、統(tǒng)一財(cái)務(wù)管理和會(huì)計(jì)核算。

　　期貨公司不得與他人合資、合作經(jīng)營管理營業(yè)部，不得將營業(yè)部承包、租賃或者委托給他人經(jīng)營管理。

　　③期貨公司法人治理結(jié)構(gòu)建立的立足點(diǎn)和出發(fā)點(diǎn)是風(fēng)險(xiǎn)防范，風(fēng)險(xiǎn)控制體系成為公

　　司法人治理結(jié)構(gòu)的核心內(nèi)容;期貨公司與控股股東之間保持經(jīng)營獨(dú)立、管理獨(dú)立和服務(wù)獨(dú)立;強(qiáng)化股東職權(quán)履行責(zé)任;保障股東的知情權(quán);完善董事會(huì)制度;建立獨(dú)立董事制度;強(qiáng)調(diào)依法建立監(jiān)事會(huì)制度;設(shè)立首席風(fēng)險(xiǎn)官;建立董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員的資格準(zhǔn)人制度。

　　④建立健全的風(fēng)險(xiǎn)控制體系：建立以凈資本為核心的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控體系，符合資本充足的要求;保護(hù)客戶資產(chǎn);建立內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制機(jī)制;保障信息系統(tǒng)安全;按規(guī)定進(jìn)行信息披露。

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