2017期貨從業(yè)資格考試資料《期貨交易管理條例》

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　　《期貨交易管理條例》

　　第一章 總則

　　第二條 期貨交易，是指采用公開的集中交易方式或者國務院期貨監(jiān)督管理機構批準的其他方式進行的以期貨合約或者期權合約為交易標的的交易活動。

　　期貨合約，是指期貨交易場所統(tǒng)一制定的、規(guī)定在將來某一特定的時間和地點交割一定數(shù)量標的物的標準化合約。期貨合約包括商品期貨合約和金融期貨合約及其他期貨合約。

　　期權合約，是指期貨交易場所統(tǒng)一制定的、規(guī)定買方有權在將來某一時間以特定價格買入或者賣出約定標的物(包括期貨合約)的標準化合約。

　　第三條　從事期貨交易活動，應當遵循公開、公平、公正和誠實信用的原則。禁止欺詐、內幕交易和操縱期貨交易價格等違法行為。

　　第四條　期貨交易應當在依照本條例第六條第一款規(guī)定設立的期貨交易所、國務院批準的或者國務院期貨監(jiān)督管理機構批準的其他期貨交易場所進行。

　　第五條　國務院期貨監(jiān)督管理機構對期貨市場實行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理。

　　第二章 期貨交易所

　　第六條　設立期貨交易所，由國務院期貨監(jiān)督管理機構審批。

　　第七條　期貨交易所不以營利為目的，按照其章程的規(guī)定實行自律管理。期貨交易所以其全部財產承擔民事責任。期貨交易所的負責人由國務院期貨監(jiān)督管理機構任免。

　　第八條　期貨交易所會員應當是在中華人民共和國境內登記注冊的企業(yè)法人或者其他經(jīng)濟組織。

　　期貨交易所可以實行會員分級結算制度。實行會員分級結算制度的期貨交易所會員由結算會員和非結算會員組成。

　　第九條　有《中華人民共和國公司法》第一百四十七條規(guī)定的情形或者下列情形之一的，不得擔任期貨交易所的負責人、財務會計人員：

　　(一)因違法行為或者違紀行為被解除職務的期貨交易所、證券交易所、證券登記結算機構的負責人，或者期貨公司、證券公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員，以及國務院期貨監(jiān)督管理機構規(guī)定的其他人員，自被解除職務之日起未逾5年;

　　(二)因違法行為或者違紀行為被撤銷資格的律師、注冊會計師或者投資咨詢機構、財務顧問機構、資信評級機構、資產評估機構、驗證機構的專業(yè)人員，自被撤銷資格之日起未逾5年。

　　第十條　期貨交易所履行下列職責：

　　(一)提供交易的場所、設施和服務;

　　(二)設計合約，安排合約上市;

　　(三)組織并監(jiān)督交易、結算和交割;

　　(四)為期貨交易提供集中履約擔保;

　　(五)按照章程和交易規(guī)則對會員進行監(jiān)督管理

　　(六)國務院期貨監(jiān)督管理機構規(guī)定的其他職責。

　　期貨交易所不得直接或者間接參與期貨交易。未經(jīng)國務院期貨監(jiān)督管理機構審核并報國務院批準，期貨交易所不得從事信托投資、股票投資、非自用不動產投資等與其職責無關的業(yè)務。

　　第十一條　期貨交易所應當按照國家有關規(guī)定建立、健全下列風險管理制度：

　　(一)保證金制度;

　　(二)當日無負債結算制度;

　　(三)漲跌停板制度;

　　(四)持倉限額和大戶持倉報告制度;

　　(五)風險準備金制度;

　　(六)國務院期貨監(jiān)督管理機構規(guī)定的其他風險管理制度。

　　實行會員分級結算制度的期貨交易所，還應當建立、健全結算擔保金制度。

　　第十二條　當期貨市場出現(xiàn)異常情況時，期貨交易所可以按照其章程規(guī)定的權限和程序，決定采取下列緊急措施，并應當立即報告國務院期貨監(jiān)督管理機構：

　　(一)提高保證金;

　　(二)調整漲跌停板幅度;

　　(三)限制會員或者客戶的最大持倉量;

　　(四)暫時停止交易;

　　(五)采取其他緊急措施。

　　第十三條　期貨交易所辦理下列事項，應當經(jīng)國務院期貨監(jiān)督管理機構批準：

　　(一)制定或者修改章程、交易規(guī)則;

　　(二)上市、中止、取消或者恢復交易品種

　　(三)上市、修改或者終止合約;

　　(四)變更住所或者營業(yè)場所;

　　(五)合并、分立或者解散;

　　(六)國務院期貨監(jiān)督管理機構規(guī)定的其他事項。

　　第十四條　期貨交易所的所得收益按照國家有關規(guī)定管理和使用，但應當首先用于保證期貨交易場所、設施的運行和改善。

　　第三章 期貨公司

　　第十五條 設立期貨公司，應當經(jīng)國務院期貨監(jiān)督管理機構批準，并在公司登記機關登記注冊。

　　第十六條　申請設立期貨公司，應當符合《中華人民共和國公司法》的規(guī)定，并具備下列條件：

　　(一)注冊資本最低限額為人民幣3000萬元;

　　(二)董事、監(jiān)事、高級管理人員具備任職資格，從業(yè)人員具有期貨從業(yè)資格;

　　(三)有符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的公司章程;

　　(四)主要股東以及實際控制人具有持續(xù)盈利能力，信譽良好，最近3年無重大違法違規(guī)記錄;

　　(五)有合格的經(jīng)營場所和業(yè)務設施;

　　(六)有健全的風險管理和內部控制制度;

　　(七)國務院期貨監(jiān)督管理機構規(guī)定的其他條件。

　　國務院期貨監(jiān)督管理機構根據(jù)審慎監(jiān)管原則和各項業(yè)務的風險程度，可以提高注冊資本最低限額。注冊資本應當是實繳資本。股東應當以貨幣或者期貨公司經(jīng)營必需的非貨幣財產出資，貨幣出資比例不得低于85%。

　　國務院期貨監(jiān)督管理機構應當在受理期貨公司設立申請之日起6個月內，根據(jù)審慎監(jiān)管原則進行審查，作出批準或者不批準的決定。未經(jīng)國務院期貨監(jiān)督管理機構批準，任何單位和個人不得委托或者接受他人委托持有或者管理期貨公司的股權。

　　第十七條　期貨公司業(yè)務實行許可制度，由國務院期貨監(jiān)督管理機構按照其商品期貨、金融期貨業(yè)務種類頒發(fā)許可證。期貨公司除申請經(jīng)營境內期貨經(jīng)紀業(yè)務外，還可以申請經(jīng)營境外期貨經(jīng)紀、期貨投資咨詢以及國務院期貨監(jiān)督管理機構規(guī)定的其他期貨業(yè)務。

　　期貨公司不得從事或者變相從事期貨自營業(yè)務。

　　期貨公司不得為其股東、實際控制人或者其他關聯(lián)人提供融資，不得對外擔保。

　　第十八條　期貨公司從事經(jīng)紀業(yè)務，接受客戶委托，以自己的名義為客戶進行期貨交易，交易結果由客戶承擔。

　　第十九條　期貨公司辦理下列事項，應當經(jīng)國務院期貨監(jiān)督管理機構批準

　　(一)合并、分立、停業(yè)、解散或者破產;

　　(二)變更業(yè)務范圍;

　　(三)變更注冊資本且調整股權結構;

　　(四)新增持有5%以上股權的股東或者控股股東發(fā)生變化;

　　(五)設立、收購、參股或者終止境外期貨類經(jīng)營機構;

　　(六)國務院期貨監(jiān)督管理機構規(guī)定的其他事項。

　　前款第三項、第六項所列事項，國務院期貨監(jiān)督管理機構應當自受理申請之日起20日內作出批準或者不批準的決定;前款所列其他事項，國務院期貨監(jiān)督管理機構應當自受理申請之日起2個月內作出批準或者不批準的決定。

　　第二十條　期貨公司辦理下列事項，應當經(jīng)國務院期貨監(jiān)督管理機構派出機構批準：

　　(一)變更法定代表人;

　　(二)變更住所或者營業(yè)場所;

　　(三)設立或者終止境內分支機構;

　　(四)變更境內分支機構的經(jīng)營范圍;

　　(五)國務院期貨監(jiān)督管理機構規(guī)定的其他事項。

　　前款第一項、第二項、第四項、第五項所列事項，國務院期貨監(jiān)督管理機構派出機構應當自受理申請之日起20日內作出批準或者不批準的決定;前款第三項所列事項，國務院期貨監(jiān)督管理機構派出機構應當自受理申請之日起2個月內作出批準或者不批準的決定。

　　第二十一條　期貨公司或者其分支機構有《中華人民共和國行政許可法》第七十條規(guī)定的情形或者下列情形之一的，國務院期貨監(jiān)督管理機構應當依法辦理期貨業(yè)務許可證注銷手續(xù)：

　　(一)營業(yè)執(zhí)照被公司登記機關依法注銷;

　　(二)成立后無正當理由超過3個月未開始營業(yè)，或者開業(yè)后無正當理由停業(yè)連續(xù)3個月以上;

　　(三)主動提出注銷申請;

　　(四)國務院期貨監(jiān)督管理機構規(guī)定的其他情形。

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　　第四章 期貨交易基本規(guī)則

　　第二十四條　在期貨交易所進行期貨交易的，應當是期貨交易所會員。

　　符合規(guī)定條件的境外機構，可以在期貨交易所從事特定品種的期貨交易。

　　第二十五條　期貨公司不得未經(jīng)客戶委托或者不按照客戶委托內容，擅自進行期貨交易。

　　期貨公司不得向客戶作獲利保證;不得在經(jīng)紀業(yè)務中與客戶約定分享利益或者共擔風險。

　　第二十六條　下列單位和個人不得從事期貨交易，期貨公司不得接受其委托為其進行期貨交易：

　　(一)國家機關和事業(yè)單位;

　　(二)國務院期貨監(jiān)督管理機構、期貨交易所、期貨保證金安全存管監(jiān)控機構和期貨業(yè)協(xié)會的工作人員;

　　(三)證券、期貨市場禁止進入者;

　　(四)未能提供開戶證明材料的單位和個人;

　　(五)國務院期貨監(jiān)督管理機構規(guī)定不得從事期貨交易的其他單位和個人。

　　第二十七條　客戶可以通過書面、電話、互聯(lián)網(wǎng)或者國務院期貨監(jiān)督管理機構規(guī)定的其他方式，向期貨公司下達交易指令?？蛻舻慕灰字噶顟斆鞔_、全面。

　　第二十八條　期貨交易所應當及時公布上市品種合約的成交量、成交價、持倉量、最高價與最低價、開盤價與收盤價和其他應當公布的即時行情，并保證即時行情的真實、準確。期貨交易所不得發(fā)布價格預測信息。

　　第二十九條　期貨交易應當嚴格執(zhí)行保證金制度。期貨交易所向會員、期貨公司向客戶收取的保證金，不得低于國務院期貨監(jiān)督管理機構、期貨交易所規(guī)定的標準，并應當與自有資金分開，專戶存放。

　　期貨交易所向會員收取的保證金，屬于會員所有，除用于會員的交易結算外，嚴禁挪作他用。

　　期貨公司向客戶收取的保證金，屬于客戶所有，除下列可劃轉的情形外，嚴禁挪作他用：

　　(一)依據(jù)客戶的要求支付可用資金;

　　(二)為客戶交存保證金，支付手續(xù)費、稅款;

　　(三)國務院期貨監(jiān)督管理機構規(guī)定的其他情形。

　　第三十二條　期貨交易所、期貨公司、非期貨公司結算會員應當按照國務院期貨監(jiān)督管理機構、財政部門的規(guī)定提取、管理和使用風險準備金，不得挪用。

　　第三十三條　期貨交易的收費項目、收費標準和管理辦法由國務院有關主管部門統(tǒng)一制定并公布。

　　第三十四條　期貨交易的結算，由期貨交易所統(tǒng)一組織進行。

　　期貨交易所實行當日無負債結算制度。期貨交易所應當在當日及時將結算結果通知會員。

　　第三十五條　期貨交易所會員的保證金不足時，應當及時追加保證金或者自行平倉。會員未在期貨交易所規(guī)定的時間內追加保證金或者自行平倉的，期貨交易所應當將該會員的合約強行平倉，強行平倉的有關費用和發(fā)生的損失由該會員承擔。

　　第三十六條　期貨交易的交割，由期貨交易所統(tǒng)一組織進行。

　　交割倉庫由期貨交易所指定。期貨交易所不得限制實物交割總量，并應當與交割倉庫簽訂協(xié)議，明確雙方的權利和義務。交割倉庫不得有下列行為：

　　(一)出具虛假倉單;

　　(二)違反期貨交易所業(yè)務規(guī)則，限制交割商品的入庫、出庫;

　　(三)泄露與期貨交易有關的商業(yè)秘密;

　　(四)違反國家有關規(guī)定參與期貨交易;

　　(五)國務院期貨監(jiān)督管理機構規(guī)定的其他行為。

　　第三十七條　會員在期貨交易中違約的，期貨交易所先以該會員的保證金承擔違約責任;保證金不足的，期貨交易所應當以風險準備金和自有資金代為承擔違約責任，并由此取得對該會員的相應追償權。

　　客戶在期貨交易中違約的，期貨公司先以該客戶的保證金承擔違約責任;保證金不足的，期貨公司應當以風險準備金和自有資金代為承擔違約責任，并由此取得對該客戶的相應追償權。

　　第三十八條　實行會員分級結算制度的期貨交易所，應當向結算會員收取結算擔保金。期貨交易所只對結算會員結算，收取和追收保證金，以結算擔保金、風險準備金、自有資金代為承擔違約責任，以及采取其他相關措施;對非結算會員的結算、收取和追收保證金、代為承擔違約責任，以及采取其他相關措施，由結算會員執(zhí)行。

　　第四十一條　任何單位或者個人不得違規(guī)使用信貸資金、財政資金進行期貨交易。

　　第四十二條　國有以及國有控股企業(yè)進行境內外期貨交易，應當遵循套期保值的原則，嚴格遵守國務院國有資產監(jiān)督管理機構以及其他有關部門關于企業(yè)以國有資產進入期貨市場的有關規(guī)定。

　　第四十三條　國務院商務主管部門對境內單位或者個人從事境外商品期貨交易的品種進行核準。

　　境內單位或者個人從事境外期貨交易的辦法，由國務院期貨監(jiān)督管理機構會同國務院商務主管部門、國有資產監(jiān)督管理機構、銀行業(yè)監(jiān)督管理機構、外匯管理部門等有關部門制訂，報國務院批準后施行。

　　第五章 期貨業(yè)協(xié)會

　　第四十四條　期貨業(yè)協(xié)會是期貨業(yè)的自律性組織，是社會團體法人。

　　第四十五條　期貨業(yè)協(xié)會的權力機構為全體會員組成的會員大會。

　　期貨業(yè)協(xié)會的章程由會員大會制定，并報國務院期貨監(jiān)督管理機構備案。

　　期貨業(yè)協(xié)會設理事會。理事會成員按照章程的規(guī)定選舉產生。

　　第六章 監(jiān)督管理

　　第四十七條　國務院期貨監(jiān)督管理機構對期貨市場實施監(jiān)督管理，依法履行下列職責：

　　(一)制定有關期貨市場監(jiān)督管理的規(guī)章、規(guī)則，并依法行使審批權;

　　(二)對品種的上市、交易、結算、交割等期貨交易及其相關活動，進行監(jiān)督管理;

　　(三)對期貨交易所、期貨公司及其他期貨經(jīng)營機構、非期貨公司結算會員、期貨保證金安全存管監(jiān)控機構、期貨保證金存管銀行、交割倉庫等市場相關參與者的期貨業(yè)務活動，進行監(jiān)督管理;

　　(四)制定期貨從業(yè)人員的資格標準和管理辦法，并監(jiān)督實施;

　　(五)監(jiān)督檢查期貨交易的信息公開情況;

　　(六)對期貨業(yè)協(xié)會的活動進行指導和監(jiān)督;

　　(七)對違反期貨市場監(jiān)督管理法律、行政法規(guī)的行為進行查處;

　　(八)開展與期貨市場監(jiān)督管理有關的國際交流、合作活動;

　　(九)法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他職責。

　　第四十八條　國務院期貨監(jiān)督管理機構依法履行職責，可以采取下列措施：

　　(一)對期貨交易所、期貨公司及其他期貨經(jīng)營機構、非期貨公司結算會員、期貨保證金安全存管監(jiān)控機構和交割倉庫進行現(xiàn)場檢查;

　　(二)進入涉嫌違法行為發(fā)生場所調查取證;

　　(三)詢問當事人和與被調查事件有關的單位和個人，要求其對與被調查事件有關的事項作出說明;

　　(四)查閱、復制與被調查事件有關的財產權登記等資料;

　　(五)查閱、復制當事人和與被調查事件有關的單位和個人的期貨交易記錄、財務會計資料以及其他相關文件和資料;對可能被轉移、隱匿或者毀損的文件和資料，可以予以封存;

　　(六)查詢與被調查事件有關的單位的保證金賬戶和銀行賬戶;

　　(七)在調查操縱期貨交易價格、內幕交易等重大期貨違法行為時，經(jīng)國務院期貨監(jiān)督管理機構主要負責人批準，可以限制被調查事件當事人的期貨交易，但限制的時間不得超過15個交易日;案情復雜的，可以延長至30個交易日;

　　(八)法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他措施。

　　第五十一條　國家根據(jù)期貨市場發(fā)展的需要，設立期貨投資者保障基金。

　　期貨投資者保障基金的籌集、管理和使用的具體辦法，由國務院期貨監(jiān)督管理機構會同國務院財政部門制定。

　　第五十三條　期貨保證金安全存管監(jiān)控機構依照有關規(guī)定對保證金安全實施監(jiān)控，進行每日稽核，發(fā)現(xiàn)問題應當立即報告國務院期貨監(jiān)督管理機構。

　　第五十七條　期貨公司違法經(jīng)營或者出現(xiàn)重大風險，嚴重危害期貨市場秩序、損害客戶利益的，國務院期貨監(jiān)督管理機構可以對該期貨公司采取責令停業(yè)整頓、指定其他機構托管或者接管等監(jiān)管措施。經(jīng)國務院期貨監(jiān)督管理機構批準，可以對該期貨公司直接負責的董事、監(jiān)事、高級管理人員和其他直接責任人員采取以下措施：

　　(一)通知出境管理機關依法阻止其出境;

　　(二)申請司法機關禁止其轉移、轉讓或者以其他方式處分財產，或者在財產上設定其他權利。

　　第五十八條　期貨公司的股東有虛假出資或者抽逃出資行為的，國務院期貨監(jiān)督管理機構應當責令其限期改正，并可責令其轉讓所持期貨公司的股權。

　　第八章　附　則

　　第八十二條

　　(一)商品期貨合約，是指以農產品、工業(yè)品、能源和其他商品及其相關指數(shù)產品為標的物的期貨合約。

　　(二)金融期貨合約，是指以有價證券、利率、匯率等金融產品及其相關指數(shù)產品為標的物的期貨合約。

　　(三)保證金，是指期貨交易者按照規(guī)定交納的資金或者提交的價值穩(wěn)定、流動性強的標準倉單、國債等有價證券，用于結算和保證履約。

　　(四)結算，是指根據(jù)期貨交易所公布的結算價格對交易雙方的交易結果進行的資金清算和劃轉。

　　(五)交割，是指合約到期時，按照期貨交易所的規(guī)則和程序，交易雙方通過該合約所載標的物所有權的轉移，或者按照規(guī)定結算價格進行現(xiàn)金差價結算，了結到期未平倉合約的過程。

　　(九)標準倉單，是指交割倉庫開具并經(jīng)期貨交易所認定的標準化提貨憑證。

　　(十一)內幕信息，是指可能對期貨交易價格產生重大影響的尚未公開的信息，包括：國務院期貨監(jiān)督管理機構以及其他相關部門制定的對期貨交易價格可能發(fā)生重大影響的政策，期貨交易所作出的可能對期貨交易價格發(fā)生重大影響的決定，期貨交易所會員、客戶的資金和交易動向以及國務院期貨監(jiān)督管理機構認定的對期貨交易價格有顯著影響的其他重要信息。

　　(十二)內幕信息的知情人員，是指由于其管理地位、監(jiān)督地位或者職業(yè)地位，或者作為雇員、專業(yè)顧問履行職務，能夠接觸或者獲得內幕信息的人員，包括：期貨交易所的管理人員以及其他由于任職可獲取內幕信息的從業(yè)人員，國務院期貨監(jiān)督管理機構和其他有關部門的工作人員以及國務院期貨監(jiān)督管理機構規(guī)定的其他人員。

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