2015期貨從業(yè)《法律法規(guī)》時間考點：工作日

　　【摘要】期貨從業(yè)資格考試科目之一法律法規(guī)中涉及時間考點較多，環(huán)球網(wǎng)校小編特進行了精心整理，本文“2015期貨從業(yè)《法律法規(guī)》時間考點：工作日”，希望對你有一定幫助！小編預祝你期貨從業(yè)資格考試順利通過！

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　　工作日

　　期貨公司對外發(fā)布的廣告宣傳材料，應當自發(fā)布之日起5個工作日內(nèi)報住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)備案。

　　第七十九條 期貨公司的股東、實際控制人或者其他關(guān)聯(lián)人在期貨公司從事期貨交易的，期貨公司應當自開戶之日起5個工作日向其住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)備案，定期向全體股東、董事會和監(jiān)事會或者監(jiān)事報告相關(guān)交易情況，并定期向其住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告相關(guān)交易情況。

　　第八十條 發(fā)生下列事項之一的，期貨公司應當在5個工作日內(nèi)向其住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)書面報告：

　　(一) 變更名稱、公司章程;(環(huán)球網(wǎng)校小編整理提供2015期貨從業(yè)《法律法規(guī)》時間考點：工作日)

　　(二) 發(fā)生本辦法第是第條規(guī)定情形以外的股權(quán)變更;

　　(三) 作出終止業(yè)務等重大決議;

　　(四) 任免董事、監(jiān)事、高級管理人員、財務負責人、營業(yè)部負責人，或者高級管理人員的分工發(fā)生變更;

　　(五) 被有權(quán)機關(guān)立案調(diào)查或者采取強制措施;

　　(六) 中國證監(jiān)會規(guī)定的其他事項。(環(huán)球網(wǎng)校小編整理提供2015期貨從業(yè)《法律法規(guī)》時間考點：工作日)

　　發(fā)生影響或者可能影響期貨公司經(jīng)營管理、財務狀況或者客戶資產(chǎn)安全的重大事件的，期貨公司應當立即向中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告，說明事件的起因、目前的狀態(tài)、可能發(fā)生的后果以及應對方案或者措施。

　　第八十一條 期貨公司聘請或者解聘會計師事務所的，應當自作出決定之日起5個工作日內(nèi)向其住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告;解聘會計師事務所的，應當說明理由。

　　第十一條 期貨從業(yè)人員辭職、被解聘或者死亡的，機構(gòu)應當自上述情形發(fā)生之日起10個工作日內(nèi)向協(xié)會報告，由協(xié)會注銷其從業(yè)資格。

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　　第二十六條 協(xié)會應當自對期貨從業(yè)人員做出紀律懲戒決定之日起10個工作日內(nèi)，向中國證監(jiān)會及其有關(guān)派出機構(gòu)報告，并及時在協(xié)會網(wǎng)站公示。

　　第二十七條 期貨從業(yè)人員受到紀律處分，或者從事的期貨業(yè)務行為涉嫌違法違規(guī)被調(diào)查處理的，機構(gòu)應當在作出處分決定、知悉或者應當知悉該期貨從業(yè)人員違法違規(guī)被調(diào)查處理事項之日起10個工作日內(nèi)向協(xié)會報告。

　　第二十九條 期貨公司應當自擬任董事、監(jiān)事、財務負責人、營業(yè)部負責人取得任職資格之日起30個工作日內(nèi)，按照公司章程等有關(guān)規(guī)定辦理上述人員的任職手續(xù)。自取得任職資格之日起30個工作日內(nèi)，上述人員未在期貨公司任職，其任職資格自動失效，但有正當理由并經(jīng)中國證監(jiān)會相關(guān)派出機構(gòu)認可的除外。

　　第三十條 期貨公司任用董事、監(jiān)事和高級管理人員，應當自做出決定之日起5個工作日內(nèi)，向中國證監(jiān)會相關(guān)派出機構(gòu)報告，并提交下列材料：(環(huán)球網(wǎng)校小編整理提供2015期貨從業(yè)《法律法規(guī)》時間考點：工作日)

　　期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員兼職的，應當自有關(guān)情況發(fā)生之日起5個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會相關(guān)派出機構(gòu)報告。

　　第四十條 期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的近親屬在期貨公司從事期貨交易的，有關(guān)董事、監(jiān)事和高級管理人員應當在知悉或者應當知悉之日起5個工作日內(nèi)向公司報告，并遵循回避原則。公司應當在接到報告之日起5個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會相關(guān)派出機構(gòu)備案，并定期報告相關(guān)交易情況。

　　第四十六條 期貨公司董事長、總經(jīng)理、首席風險官在失蹤、死亡、喪失行為能力等特殊情形下不能履行職責的，期貨公司可以按照公司章程等規(guī)定臨時決定由符合相應任職資格條件的人員代為履行職責，并自作出決定之日起3個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)報告。(環(huán)球網(wǎng)校小編整理提供2015期貨從業(yè)《法律法規(guī)》時間考點：工作日)

　　第四十七條 期貨公司調(diào)整高級管理人員職責分工的，應當在5個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會相關(guān)派出機構(gòu)報告。

　　第四十八條 期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員因涉嫌違法違規(guī)行為被有權(quán)機關(guān)立案調(diào)查或者采取強制措施的，期貨公司應當在知悉或者應當知悉之日起3個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會相關(guān)派出機構(gòu)報告。

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　　第四十九條 期貨公司對董事、監(jiān)事和高級管理人員給予處分的，應當自做出決定之日起5個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會相關(guān)派出機構(gòu)報告。(環(huán)球網(wǎng)校小編整理提供2015期貨從業(yè)《法律法規(guī)》時間考點：工作日)

　　第十五條 中國證監(jiān)會應當在收到符合規(guī)定的申請材料之日起30個工作日內(nèi)，決定是否核準其任職資格。予以核準的，由中國證監(jiān)會頒發(fā)《期貨經(jīng)紀公司高級管理人員任職資格證書》;未予核準的，應當在書面通知中說明理由。

　　第二十一條 從事期貨業(yè)務的機構(gòu)聘用期貨從業(yè)人員，應當在聘用后10個工作日內(nèi)向中國期貨業(yè)協(xié)會備案。

　　期貨交易所和持有《境外期貨業(yè)務許可證》的企業(yè)的期貨從業(yè)人員有前款情形的，所在機構(gòu)應當在10個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會及中國期貨業(yè)協(xié)會報告。

　　第四十一條 期貨公司被期貨交易所接納為會員、暫?；蛘呓K止會員資格的，應當在收到期貨交易所的通知文件之日起3個工作日內(nèi)向期貨公司住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告。

　　第四十二條 全面結(jié)算會員期貨公司與非結(jié)算會員簽訂、變更或者終止結(jié)算協(xié)議的，應當在簽訂、變更或者終止結(jié)算協(xié)議之日起3個工作日內(nèi)向協(xié)議雙方住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)、期貨交易所和期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)報告。(環(huán)球網(wǎng)校小編整理提供2015期貨從業(yè)《法律法規(guī)》時間考點：工作日)

　　第二十四條 期貨公司應當報送月度和年度風險監(jiān)管報表。期貨公司應當于月度終了后的7個工作日內(nèi)向公司住所所在地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報送月度風險監(jiān)管報表，在年度終了后的3個月內(nèi)報送經(jīng)具備證券、期貨相關(guān)業(yè)務資格的會計師事務所審計的年度風險監(jiān)管報表。(環(huán)球網(wǎng)校小編整理提供2015期貨從業(yè)《法律法規(guī)》時間考點：工作日)

　　第二十九條 風險監(jiān)管指標與上月相比變動超過20%的，期貨公司應當向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)書面報告，說明原因，并在5個工作日內(nèi)向所在地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告。

　　個人總結(jié)：多且雜，注意與普通的日，交易日的區(qū)別。

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