2015年中國(guó)香港期貨從業(yè)資格考試第3號(hào)報(bào)名公告
【摘要】根據(jù)中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)發(fā)布的“2015年中國(guó)香港期貨從業(yè)資格考試第3號(hào)報(bào)名公告”知悉,2015年第三次中國(guó)香港期貨從業(yè)資格考試將于10月17日舉行,報(bào)名時(shí)間為8月31日—9月24日,報(bào)名費(fèi)用卷一845元,卷二、卷六、卷十六880元,廣大考生抓緊時(shí)間報(bào)名。
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2015年中國(guó)香港證券及期貨從業(yè)員資格考試公告(第3號(hào))
在《內(nèi)地與中國(guó)香港關(guān)于建立更緊密經(jīng)貿(mào)關(guān)系的安排》框架下,中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)與中國(guó)香港證券及期貨事務(wù)監(jiān)察委員會(huì)(以下簡(jiǎn)稱“中國(guó)香港證監(jiān)會(huì)”)確定了兩地證券、期貨及基金從業(yè)人員資格互認(rèn)的具體安排。
按照上述安排,內(nèi)地證券期貨基金專業(yè)人員(指擁有有效的內(nèi)地證券、期貨或基金執(zhí)業(yè)資格的中國(guó)公民)通過由中國(guó)香港證券及投資學(xué)會(huì)主辦、中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)承辦的中國(guó)香港證券及期貨從業(yè)員資格考試(以下簡(jiǎn)稱“中國(guó)香港資格考試”)卷一(基本證券及期貨規(guī)例)、卷二(證券規(guī)例)、卷六(資產(chǎn)管理規(guī)例)、卷十六(保薦人(代表)) ,并符合中國(guó)香港證監(jiān)會(huì)所列的發(fā)牌條件,即可申請(qǐng)相關(guān)牌照。通過上述相關(guān)考試,并持有內(nèi)地高管人員任職資格,將被視作符合中國(guó)香港負(fù)責(zé)人員的行業(yè)資格;持有內(nèi)地一般的執(zhí)業(yè)資格,將被視作符合中國(guó)香港代表的行業(yè)資格。
現(xiàn)將2015年第三次中國(guó)香港資格考試有關(guān)事項(xiàng)公告如下:
一、考試時(shí)間及地點(diǎn):
考試時(shí)間(卷一、二、六、十六):2015年10月17日
第二次考試考試時(shí)間
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考試場(chǎng)次科目
|
14:00—15:30
|
卷一《基本證券及期貨規(guī)例》
|
16:00—17:00
|
卷二《證券規(guī)例》、卷六《資產(chǎn)管理規(guī)例》、
卷十六《保薦人(代表) |
考試地點(diǎn):北京、上海、深圳、西安、武漢
二、報(bào)名日期及費(fèi)用:
(一)報(bào)名時(shí)間:
第三次考試報(bào)名時(shí)間為8月31日—9月24日;
報(bào)名費(fèi)用:
卷一報(bào)名費(fèi)用為人民幣845元;
卷二、卷六、卷十六報(bào)名費(fèi)用為每卷人民幣880元;
符合報(bào)考資格的內(nèi)地證券期貨基金專業(yè)人員可通過中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)網(wǎng)站(www.sac.net.cn)進(jìn)行網(wǎng)上報(bào)名,并按指定的方式及時(shí)間繳納報(bào)名費(fèi)用。
三、報(bào)考資格
報(bào)考中國(guó)香港資格考試的考生必須為中國(guó)公民,并擁有有效的內(nèi)地證券、期貨或基金執(zhí)業(yè)資格,即擁有由:
1.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)頒發(fā)的有效執(zhí)業(yè)資格;或
2.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)頒發(fā)的有效執(zhí)業(yè)資格;或
3.中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)頒發(fā)的有效執(zhí)業(yè)資格;或
4.中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)核準(zhǔn)的有效證券、期貨或基金高級(jí)管理人員任職資格。
報(bào)考考生需對(duì)其所提交的報(bào)考資料及是否符合報(bào)考資格的真實(shí)性負(fù)責(zé)。
四、考試形式及合格線
考試形式為閉卷機(jī)考。
卷一考試時(shí)間90分鐘,共60道單項(xiàng)選擇題,每道題目分?jǐn)?shù)相同,合格分?jǐn)?shù)為70%。
卷二、卷六、卷十六考試每卷時(shí)間60分鐘,共40道單項(xiàng)選擇題,每道題目分?jǐn)?shù)相同,合格分?jǐn)?shù)為70%。
中國(guó)香港證券及期貨從業(yè)員資格考試 (資格考試)成績(jī)可用于申請(qǐng)中國(guó)香港證監(jiān)會(huì)的牌照,有效期為3年。即考生在3年內(nèi)須通過卷一+卷二/卷六/卷十六才可申請(qǐng)中國(guó)香港證監(jiān)會(huì)的牌照(即證券交易/就證券提供意見的負(fù)責(zé)人員/資產(chǎn)管理負(fù)責(zé)人員/保薦人*)。
所有資格考試的考卷(包括卷一、二、六及十六)沒有通過考試的次序,考生可按自己的需要報(bào)考不同的考卷,即卷二、六及十六的考試可在未通過卷一的情況下直接報(bào)考。
*申請(qǐng)為保薦人(代表)除須通過相關(guān)考卷外,申請(qǐng)人還須維持作為中國(guó)香港證監(jiān)會(huì)第6類受規(guī)管活動(dòng)的持牌人士。
有關(guān)申請(qǐng)中國(guó)香港證監(jiān)會(huì)牌照的詳情可瀏覽中國(guó)香港證監(jiān)會(huì)網(wǎng)址(http://www.sfc.hk) 。
五、背景資料:
關(guān)于中國(guó)香港證券及期貨業(yè)的發(fā)牌制度及CEPA下的資格相互認(rèn)可的有關(guān)規(guī)定:
中國(guó)香港《證券及期貨條例》下的單一發(fā)牌制度有十種類別的受規(guī)管活動(dòng)。每位持牌人或注冊(cè)人士只需根據(jù)單一牌照或注冊(cè),便可從事不同類別的受規(guī)管活動(dòng)。該十類受規(guī)管活動(dòng)如下:
受規(guī)管活動(dòng)類別 | 受規(guī)管活動(dòng) |
第一類 | 證券交易 |
第二類 | 期貨合約交易 |
第三類 | 杠桿式外匯交易 |
第四類 | 就證券提供意見 |
第五類 | 就期貨合約提供意見 |
第六類 | 就機(jī)構(gòu)融資提供意見 |
第七類 | 提供自動(dòng)化交易服務(wù) |
第八類 | 提供證券保證金融資 |
第九類 | 提供資產(chǎn)管理 |
第十類 | 提供信貸評(píng)級(jí)服務(wù) |
內(nèi)地證券期貨基金專業(yè)人員在中國(guó)香港申請(qǐng)牌照(通過卷一考試后),應(yīng)按照下列對(duì)照表(摘錄自中國(guó)香港證監(jiān)會(huì)網(wǎng)頁(yè)www.sfc.hk)被視作已擁有與其當(dāng)前執(zhí)業(yè)資格相應(yīng)的中國(guó)香港認(rèn)可行業(yè)資格:
內(nèi)地執(zhí)業(yè)資格 | 中國(guó)香港牌照列出的受規(guī)管活動(dòng) |
證券執(zhí)業(yè)資格 (已通過證券交易?瓶荚) |
證券交易 (第一類受規(guī)管活動(dòng)) |
證券執(zhí)業(yè)資格 (已通過證券投資分析?瓶荚) |
就證券提供意見 (第四類受規(guī)管活動(dòng)) |
證券執(zhí)業(yè)資格 (已通過證券發(fā)行與承銷?瓶荚) |
就機(jī)構(gòu)融資提供意見 (第六類受規(guī)管活動(dòng)) |
期貨執(zhí)業(yè)資格 (已通過期貨?瓶荚) |
期貨合約交易 (第二類受規(guī)管活動(dòng)) |
期貨執(zhí)業(yè)資格 (已通過期貨?瓶荚) |
就期貨合約提供意見 (第五類受規(guī)管活動(dòng)) |
基金執(zhí)業(yè)資格 (已通過證券投資基金?瓶荚) |
提供資產(chǎn)管理 (第九類受規(guī)管活動(dòng)) |
內(nèi)地證券期貨基金專業(yè)人員可參考以下表列,了解有關(guān)中國(guó)香港證監(jiān)會(huì)受規(guī)管活動(dòng)之代表及/或負(fù)責(zé)人員之發(fā)牌申請(qǐng)的中國(guó)香港監(jiān)管架構(gòu)的考試。
職位 | 受規(guī)管活動(dòng) | 證券及期貨從業(yè)員資格考試 |
負(fù)責(zé)人員 | 證券交易; 就證券提供意見; |
卷一+卷二 |
負(fù)責(zé)人員 | 資產(chǎn)管理; | 卷一+卷六 |
代表 | 證券交易; 就證券提供意見; |
卷一 |
代表 | 期貨合約交易; 就期貨合約提供意見; |
卷一 |
代表 | 就機(jī)構(gòu)融資提供意見; | 卷一 |
代表 | 資產(chǎn)管理; | 卷一 |
資格考試卷十六:因應(yīng)中國(guó)香港證監(jiān)會(huì)關(guān)于從事保薦人工作的第6類(就機(jī)構(gòu)融資提供意見)持牌代表或有關(guān)人士的資格準(zhǔn)則而設(shè)的有關(guān)考核。
內(nèi)地證券期貨基金專業(yè)人員在中國(guó)香港申請(qǐng)牌照時(shí),必須符合《適當(dāng)人選的指引》及《勝任能力的指引》(可于中國(guó)香港證監(jiān)會(huì)網(wǎng)頁(yè)下載)所列的準(zhǔn)則。根據(jù)上表,內(nèi)地證券期貨基金專業(yè)人員雖已符合中國(guó)香港證監(jiān)會(huì)的“認(rèn)可行業(yè)資格”的要求,但根據(jù)《勝任能力的指引》,內(nèi)地專業(yè)人員必須通過中國(guó)香港相關(guān)的法規(guī)考試以符合其“有關(guān)本地監(jiān)管架構(gòu)的考試”的要求。詳情請(qǐng)參閱中國(guó)香港證券及投資學(xué)會(huì)網(wǎng)站(www.hksi.org)《證券及期貨從業(yè)員資格考試考試手冊(cè)》內(nèi)的附錄一。
有關(guān)申請(qǐng)中國(guó)香港從業(yè)牌照的細(xì)節(jié),請(qǐng)咨詢中國(guó)香港證監(jiān)會(huì)的發(fā)牌科。
咨詢電話:(852) 2231 1222(選擇語(yǔ)言后按 1 )
Email:licensing@sfc.hk
有關(guān)考試報(bào)考的問題,請(qǐng)咨詢中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)考試組織部。
報(bào)名咨詢: 010-66290999
技術(shù)支持: 021-61651128
Email: kaoshi@sac.net.cn;
六、考試教材
成功報(bào)考的考生可獲中國(guó)香港資格考試的《溫習(xí)手冊(cè)》(電子版)一本?忌筛鶕(jù)該溫習(xí)手冊(cè)內(nèi)的資料準(zhǔn)備考試。
此外,考生準(zhǔn)備考試時(shí)可參閱下列資料,此清單并不涵蓋所有資料。
《證券及期貨條例》及其附屬法例
由中國(guó)香港證監(jiān)會(huì)發(fā)布的守則、操守準(zhǔn)則及指引
中國(guó)香港證監(jiān)會(huì)網(wǎng)址:www.sfc.hk
中國(guó)香港交易所網(wǎng)址:www.hkex.com.hk
中國(guó)香港金融管理局網(wǎng)址:www.info.gov.hk/hkma/
強(qiáng)制性公積金計(jì)劃管理局網(wǎng)址:www.mpfa.org.hk
為反映行業(yè)及規(guī)則的轉(zhuǎn)變,考試溫習(xí)手冊(cè)會(huì)定期或在適當(dāng)時(shí)作出更新?忌诳荚嚽皯(yīng)先查看中國(guó)香港證券及投資學(xué)會(huì)的網(wǎng)頁(yè)(專業(yè)考試欄)以取得考試溫習(xí)手冊(cè)最新的資料。
七、考試綱要(卷一)基本證券及期貨規(guī)例
卷一 基本證券及期貨規(guī)例
第1章:中國(guó)香港金融業(yè)監(jiān)管概覽 |
第2章:相關(guān)中國(guó)香港法例及新《公司條例》的原則 |
第3章:《證券及期貨條例》 |
第4章:發(fā)牌及注冊(cè)與附屬法例 |
第5章:業(yè)務(wù)操守與客戶關(guān)系 |
第6章:業(yè)務(wù)運(yùn)作與常規(guī) |
第7章:在中國(guó)香港交易所的參與 |
第8章:企業(yè)融資及證監(jiān)會(huì)的認(rèn)可產(chǎn)品 |
第9章:市場(chǎng)失當(dāng)行為及不當(dāng)交易行為 |
卷二 證券規(guī)例
第1章: 監(jiān)管架構(gòu) |
第2章: 相關(guān)附屬法例的規(guī)定 |
第3章:證券業(yè)務(wù)管理及監(jiān)管 |
第4章: 買賣于中國(guó)香港聯(lián)合交易所有限公司(“聯(lián)交所”)交易的證券 |
第5章: 其他證券活動(dòng) |
第6章: 交易所買賣的期權(quán)及場(chǎng)外衍生工具 |
第7章:市場(chǎng)失當(dāng)行為及不當(dāng)交易手法 |
卷六 資產(chǎn)管理規(guī)例
第1章:一般監(jiān)管架構(gòu) |
第2章:后勤部門的監(jiān)察事宜 |
第3章:資產(chǎn)管理的監(jiān)管 |
第4章:失當(dāng)行為 |
卷十六 保薦人(代表)
第1章:一般架構(gòu) |
第2章:《上市規(guī)則》及首次公開招股上市程序 |
第3章:籌備首次公開招股的任務(wù) |
第4章:籌備上市申請(qǐng) |
第5章:盡職審查 |
第6章:于刊發(fā)招股章程后 |
八、關(guān)于中國(guó)香港證券及投資學(xué)會(huì)
中國(guó)香港證券及投資學(xué)會(huì)為有意投身金融服務(wù)業(yè)的人士提供全面而優(yōu)質(zhì)的專業(yè)培訓(xùn)課程、活動(dòng)及國(guó)際認(rèn)可考試,旨在協(xié)助他們提升其業(yè)內(nèi)專業(yè)技能。
「中國(guó)香港證券及期貨規(guī)例」培訓(xùn)
考生可通過中國(guó)香港證券及投資學(xué)會(huì)網(wǎng)頁(yè)www.hksi.org了解更多有關(guān)「中國(guó)香港證券及期貨規(guī)例」網(wǎng)上培訓(xùn)的相關(guān)資料。
九、中國(guó)香港證券及投資學(xué)會(huì)聯(lián)系方式
地址:中國(guó)香港干諾道中111號(hào)永安中心5樓510室
網(wǎng)址: www.hksi.org
熱線: (852) 3120 6100
傳真: (852) 2899 2611
電子郵箱: exam@hksi.org
中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)
2015年8月17日
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