2014年監(jiān)理工程師考試科目：《合同管理》備考資料1

　　5.合同管理的主體――監(jiān)理工程師

　　5.1監(jiān)理工程師在合同管理中處于主導(dǎo)地位

　　法治倚重法治監(jiān)督。合同之治，契約之理則倚重第三方(如監(jiān)理工程師)的合同管理。合同雙方均為平等主體，第三方的介入，有利于維持其關(guān)系的平衡，促進雙贏局面的出現(xiàn)，實現(xiàn)合同的個體利益目標(biāo)和公共利益目標(biāo)。

　　“FIDIC合同條款”確立的模式就是由項目業(yè)主分別與承包商、設(shè)備供應(yīng)商等方面簽訂獨立的合同，同時委托一家咨詢公司對項目的實施進行合同管理，也即，既要有一個比較公正和嚴(yán)密的合同，又要有一個第三方(如監(jiān)理工程師)的合同管理?！癋IDIC合同條款”的多數(shù)條款涉及監(jiān)理工程師的權(quán)力，把監(jiān)理工程師置于合同管理的主導(dǎo)地位，從而使項目業(yè)主有可能把主要精力放在商務(wù)和社會活動上。“FIDIC合同條款”要求“工程師行為公正”，即充分聽取雙方意見，基于事實按照合同自行做出決定，不偏袒合同任何一方?！癋IDIC”推薦業(yè)主和監(jiān)理工程師之間按照《業(yè)主和咨詢工程師之間協(xié)議書國際通行規(guī)則》簽訂合同。

　　中國水利水電施工“FIDIC合同條款”，即2000版《水利水電工程施工合同和招標(biāo)文件示范文本》確立了與“FIDIC合同條款”精神、方向一致的模式(盡管存在一定差距)。

　　5.2監(jiān)理工程師的主導(dǎo)地位主要通過信息管理予以保障

　　監(jiān)理工程師的地位和權(quán)威主要通過信息管理有關(guān)規(guī)范予以保障。簡單的說，監(jiān)理工程師對項目合同管理有關(guān)信息的合同意義和合同效力起決定性作用。

　　比較典型的規(guī)范條款有：

　　――(20040101)《水利工程建設(shè)項目施工監(jiān)理規(guī)范》(SL288-2003)規(guī)定(第37-38頁)：“6.7.3通知與聯(lián)絡(luò)應(yīng)符合下列規(guī)定：”1監(jiān)理機構(gòu)與發(fā)包人和承包人以及其他人的聯(lián)絡(luò)應(yīng)以書面文件為準(zhǔn)。特殊情況下可先口頭或電話通知，但事后應(yīng)按施工合同約定及時予以書面確認(rèn)。

　　“6.7.4文件的傳遞應(yīng)符合下列規(guī)定：”

　　“1除施工合同另有約定外，文件應(yīng)按照下列程序傳遞：”

　　“1)承包人向發(fā)包人報送的文件均應(yīng)報送監(jiān)理機構(gòu)，經(jīng)監(jiān)理機構(gòu)審核后轉(zhuǎn)報發(fā)包人?！?/P>

　　“2)發(fā)包人關(guān)于工程施工中與承包人有關(guān)事宜的決定，均應(yīng)通過監(jiān)理機構(gòu)通知承包人?！?/P>

　　“2所有來往的文件，除書面文件外還宜同時發(fā)送電子文檔?！?/P>

　　“3不符合文件報送程序規(guī)定的文件，均視為無效文件?！?/P>

　　――水利部水建管〔1999〕765號文件發(fā)布的《堤防和疏浚工程施工合同條件通用合同條款》第8.3款規(guī)定：“除專用合同條款另有約定之外(查證：沒有)，承包人只從總監(jiān)或8.1款規(guī)定的監(jiān)理人員處取得指示。”

　　――水利部水建管〔2000〕62號文件發(fā)布的《水利水電土建工程施工合同條件通用合同條款》(GF-2000-0208)第7.4款“監(jiān)理人的指示”規(guī)定：“(4)除合同另有規(guī)定外(查證：沒有)，承包人只從總監(jiān)或上述第7.3款規(guī)定的監(jiān)理人員處取得指示?！?/P>

　　――水利部水建管〔2000〕47號文件發(fā)布的《水利工程建設(shè)監(jiān)理合同條件通用合同條款》(GF-2000-0211)第7條規(guī)定：“發(fā)包人對工程項目實施的意見和決策，應(yīng)通過監(jiān)理機構(gòu)下達(dá)實施;承包人應(yīng)從監(jiān)理機構(gòu)取得工程建設(shè)的通知、指令、變更等各種工程實施命令。”

　　5.3監(jiān)理工程師的地位和權(quán)威仍然需要大力維護

　　在中國的建設(shè)項目中，監(jiān)理工程師的地位和權(quán)威仍然需要大力維護，這關(guān)系建設(shè)項目一整套文件資料的合法性和有效性，關(guān)系發(fā)包人和承包人的切身利益。須知，維護監(jiān)理工程師的地位和權(quán)威，就是維護發(fā)包人和承包人的切身利益。倘若監(jiān)理工程師的地位和權(quán)威經(jīng)常被無端輕賤，發(fā)包人怎么要求其提供良好的服務(wù)，承包人如何依靠其主張自身的權(quán)益。

　　5.4監(jiān)理工程師的能力建設(shè)

　　監(jiān)理工程師的能力建設(shè)是重大問題。黃委主任李國英1998年1月16日的文章《國際水利水電工程建設(shè)合同管理》就監(jiān)理工程師指出：“國際水利水電工程建設(shè)的實踐經(jīng)驗反復(fù)證明，選擇一支稱職的監(jiān)理工程師隊伍是合同管理成功與否的重要前提?！粌H要學(xué)習(xí)工程建設(shè)的專業(yè)知識，而且要掌握合同知識，熟悉國際上普遍采用的標(biāo)準(zhǔn)合同條款和國際慣例以及與工程建設(shè)相關(guān)的法律和法規(guī)?！炀毜卣莆沼⒄Z。……具備熟練的操作計算機的能力?！边@些觀點具有相當(dāng)?shù)膮⒖純r值。監(jiān)理工程師應(yīng)加強學(xué)習(xí)，努力增進自己的能力。

　　有的項目業(yè)主一方面支付監(jiān)理費，另一方面又不倚重監(jiān)理工程師，固然有不明智的因素，監(jiān)理工程師能力不強，滿足不了其要求也是重要原因。對此，監(jiān)理工程師界應(yīng)引以為戒。(20040101)《水利工程建設(shè)項目施工監(jiān)理規(guī)范》(SL288-2003)規(guī)定：“1.0.9監(jiān)理單位應(yīng)積極采用先進的項目管理技術(shù)和手段實施監(jiān)理工作?！北O(jiān)理工程師應(yīng)按照此要求，知可而為，持續(xù)改進。須知，有為才能有位。

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