2014年監(jiān)理工程師考試《理論與法規(guī)》考點(4)

　　建設(shè)程序和建設(shè)工程管理制度

　　一、(一)建設(shè)程序的概念(熟悉)：所謂建設(shè)程序是指一項建設(shè)工程從設(shè)想、提出到?jīng)Q策，經(jīng)過設(shè)計、施工，直至投產(chǎn)或交付使用的整個過程中，應(yīng)當(dāng)遵循的內(nèi)在規(guī)律。投資建設(shè)一項工程應(yīng)當(dāng)經(jīng)過投資決策、建設(shè)實施和交付使用三個發(fā)展時期，科學(xué)的建設(shè)程序應(yīng)當(dāng)在堅持“先勘察后設(shè)計、再施工”的原則基礎(chǔ)上，突出優(yōu)化決策、競爭擇優(yōu)、委托監(jiān)理的原則。目前我國的建設(shè)程序與計劃經(jīng)濟(jì)時期相比較，已經(jīng)發(fā)生了重要變化。其中，關(guān)鍵性的變化：一是在投資決策階段，實行了項目決策咨詢評估制度，二是實行了工程招標(biāo)投標(biāo)制度，三是實行了建設(shè)工程監(jiān)理制度，四是實行了項目法人責(zé)任制度。

　　按照先行規(guī)定，我國一般大中型及限額以上項目的建設(shè)程序中，將建設(shè)活動分成以下幾個階段：提出項目建議書;編制可行性研究報告;根據(jù)咨詢評估情況對建設(shè)項目進(jìn)行決策;根據(jù)批準(zhǔn)的可行性研究報告編制設(shè)計文件;初步設(shè)計批準(zhǔn)后，做好施工前各項準(zhǔn)備工作;組織施工，并根據(jù)施工進(jìn)度做好生產(chǎn)或動用前準(zhǔn)備工作;項目按照批準(zhǔn)的設(shè)計內(nèi)容建完，經(jīng)投料試車驗收合格并正式投產(chǎn)交付使用;生產(chǎn)運營一段時間，進(jìn)行項目后評估。

　　(二)建設(shè)工程各階段工作內(nèi)容：主要分為7個階段：項目建議書階段;可行性研究階段;設(shè)計階段;建設(shè)準(zhǔn)備階段;施工安裝階段;生產(chǎn)準(zhǔn)備階段;竣工驗收階段。

　　1.項目建議書階段：項目建議書是向國家提出建設(shè)某一項目的建議性文件，是對擬建項目的初步設(shè)想。作用是通過論述擬建項目的建設(shè)必要性、可行性，以及獲利、獲益的可能性，向國家推薦建設(shè)項目，供國家選擇并確定是否進(jìn)行下一步工作。基本內(nèi)容：擬建項目的必要性和依據(jù);產(chǎn)品方案、建設(shè)規(guī)模和建設(shè)地點的初步設(shè)想;資源情況、建設(shè)條件、協(xié)作關(guān)系和設(shè)備引進(jìn)國別、廠商的初步分析;投資估算、資金籌措及還貸方案設(shè)想;項目進(jìn)度安排;經(jīng)濟(jì)效益和社會效益的初步估計;環(huán)境影響的初步評價。審批制度：項目建議書根據(jù)擬建項目規(guī)模和限額劃分別報送有關(guān)部門審批。項目建議書批準(zhǔn)以后，可以進(jìn)行詳細(xì)的可行性研究報告，但并不表明項目非上不可，批準(zhǔn)的項目建議書不是最終的決策。根據(jù)《國務(wù)院關(guān)于投融資體制改革的決定》(2004年)，對于企業(yè)不使用政府資金建設(shè)的項目，政府不再進(jìn)行投資決策性質(zhì)的審批，項目實行核準(zhǔn)或登記備案制度，企業(yè)不需要編制項目建議書而可直接編制項目可行性研究報告。

　　2.可行性研究階段：是指在項目決策之前，通過調(diào)查、研究、分析與項目有關(guān)的工程、技術(shù)、經(jīng)濟(jì)等方面的條件和情況，對可能的多種方案進(jìn)行比較論證，同時對項目建成后的經(jīng)濟(jì)效益進(jìn)行預(yù)測和評價的一種投資決策分析研究方法和科學(xué)分析活動。可行性研究的主要作用是為建設(shè)項目投資決策提供依據(jù)，同時也為建設(shè)項目設(shè)計、銀行貸款、申請開工建設(shè)、建設(shè)項目實施、項目評估、科學(xué)實驗、設(shè)備制造等提供依據(jù)。批準(zhǔn)的可行性研究報告是項目最終決策文件。可行性研究報告經(jīng)有關(guān)部門審查通過，擬建項目正式立項。

　　可行性研究是從項目建設(shè)和生產(chǎn)經(jīng)營全過程分析項目的可行性，應(yīng)完成工作內(nèi)容：1)市場研究，以解決項目建設(shè)的必要性問題;2)工藝技術(shù)方案的研究，以解決項目建設(shè)的技術(shù)可行性問題;3)財務(wù)和經(jīng)濟(jì)分析，以解決項目建設(shè)的經(jīng)濟(jì)合理性問題。凡經(jīng)可行性研究未通過的項目不得進(jìn)行下一步工作。

　　項目投資決策審批制度：審核制、核準(zhǔn)制或備案制

　　(3)項目投資決策審批制度(《國務(wù)院關(guān)于投資體制改革的決定》)

　　政府投資項目：采用直接投資和資本金注入方式，政府審批項目建議書和可行性研究報告，除特殊情況外不再審批開工報告，同時還要嚴(yán)格審批其初步設(shè)計和概算。采用投資補助、轉(zhuǎn)貸和貸款貼息方式，只審批資金申請報告。一般要經(jīng)過咨詢中介機構(gòu)的評估論證，特別重大的項目還應(yīng)實行老師評議制度。國家將逐步實行政府投資項目公示制度。

　　非政府投資項目：核準(zhǔn)制。企業(yè)投資建設(shè)《政府核準(zhǔn)的投資項目目錄》中的項目時，只需向政府提交項目申請報告，不再經(jīng)過批準(zhǔn)項目建議書、可行性研究報告和開工報告的程序。對于外商投向項目，還要從市場準(zhǔn)入、資本項目管理等方面進(jìn)行核準(zhǔn)。

　　登記備案制：《目錄》以外項目，由企業(yè)按照屬地原則向地方政府投資主管部門備案。國務(wù)院投資主管部門進(jìn)行指導(dǎo)和監(jiān)督。

　　特大型企業(yè)集團(tuán)，投資《目錄》中的項目可按項目單獨申報核準(zhǔn)，也可編制中長期發(fā)展建設(shè)規(guī)劃，規(guī)劃經(jīng)國務(wù)院或國務(wù)院投資主管部門批準(zhǔn)后，其中屬于《目錄》中的項目不再另行申報核準(zhǔn)，只須辦理備案手續(xù)

　　3.設(shè)計階段：設(shè)計是組織施工的依據(jù)，是建設(shè)工程的決定性環(huán)節(jié)。經(jīng)批準(zhǔn)立項的建設(shè)工程，一般應(yīng)通過招標(biāo)投標(biāo)擇優(yōu)選擇設(shè)計單位。一般工程進(jìn)行兩階段設(shè)計，即初步設(shè)計和施工圖設(shè)計。有些工程，根據(jù)需要可在兩階段之間增加技術(shù)設(shè)計。初步設(shè)計是根據(jù)批準(zhǔn)的可行性研究報告和設(shè)計基礎(chǔ)資料，對工程進(jìn)行系統(tǒng)研究，概略計算，如果初步設(shè)計提出的總概算超過可行性研究報告總投資的10%以上，或者其他主要指標(biāo)需要變更時，應(yīng)重新向原審批單位報批。

　　(2)技術(shù)設(shè)計：進(jìn)一步解決初步設(shè)計中得問題

　　(3)施工圖設(shè)計：建設(shè)工程質(zhì)量管理條例》規(guī)定，建設(shè)單位應(yīng)將施工圖設(shè)計文件報縣級以上人民政府建設(shè)行政主管部門或其他有關(guān)部門審查，未經(jīng)審查批準(zhǔn)的施工圖設(shè)計文件不得使用。

　　4.施工準(zhǔn)備階段：工程開工建設(shè)之前，應(yīng)當(dāng)切實做好各項施工準(zhǔn)備工作。具備開工條件以后，建設(shè)單位申請開工。經(jīng)批準(zhǔn)，項目進(jìn)入下一階段，即施工安裝階段。

　　5.施工安裝階段：建設(shè)工程具備了開工條件并取得施工許可證后才能開工。按照規(guī)定，工程新開工時間是指計文件中規(guī)定的任何一項永久性工程第一次正式破土開槽的開始日期。不需開槽的工程，以正式打樁作為正式開工日期，本階段的主要任務(wù)是按設(shè)計進(jìn)行施工安裝，建成工程實體。在施工安裝階段，施工承包單位應(yīng)當(dāng)認(rèn)真做好圖紙會審工作，參加設(shè)計交底，了解設(shè)計意圖，明確質(zhì)量要求;選擇合適的材料供應(yīng)商;做好人員培訓(xùn);合理組織施工;建立并落實技術(shù)管理、質(zhì)量管理體系和質(zhì)量保證體系;嚴(yán)格把好中間質(zhì)量驗收和竣工驗收環(huán)節(jié)。

　　6.生產(chǎn)準(zhǔn)備階段：工程投產(chǎn)前，建設(shè)單位應(yīng)當(dāng)做好各項生產(chǎn)準(zhǔn)備工作。生產(chǎn)準(zhǔn)備階段是由建設(shè)階段轉(zhuǎn)入生產(chǎn)經(jīng)營階段的重要銜接階段。主要工作是：組建管理機構(gòu)，制定有關(guān)制度和規(guī)定;招聘并培訓(xùn)生產(chǎn)管理人員，組織有關(guān)人員參加設(shè)備安裝、調(diào)試、工程驗收、;簽訂供貨及運輸協(xié)議;進(jìn)行工具、器具、備品、備件等得制造或訂貨;其他需要做好的有關(guān)工作。

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