2014年監(jiān)理工程師《合同管理》知識問答：第三章

　　1.政府行政主管部門對招標活動進行哪些方面的監(jiān)督?

　　答：政府行政主管部門對招標活動進行如下幾方面的監(jiān)督：

　　(1)依法核查必須采用招標方式選擇承包單位的建設項目。

　　1)必須招標的范圍。招標投標法規(guī)定，任何單位和個人不得將必須進行招標的項目化整為零或者以其他任何方式規(guī)避招標。要求各類工程項目的建設活動，達到下列標準之一者，必須進行招標：

　　a.施工單項合同估算價在200萬元人民幣以上;

　　b.重要設備、材料等貨物的采購，單項合同估算價在100萬元人民幣以上;

　　c.勘察、設計、監(jiān)理等服務的采購，單項合同估算價在50萬元人民幣以上。

　　為了防止將應該招標的工程項目化整為零規(guī)避招標，即使單項合同估算價低于上述規(guī)定的標準，但項目總投資在3 000萬元人民幣以上的勘察、設計、施工、監(jiān)理以及與工程建設有關的重要設備、材料等的采購，也必須采用招標方式委托工作任務。

　　依法必須進行招標的項目，全部使用國有資金投資或者國有資金投資占控股或者主導地位的，應當公開招標。

　　2)可以不進行招標的范圍。屬于下列情形之一的，經(jīng)縣級以上地方人民政府建設行政主管部門批準，可以不進行招標，采用直接委托的方式承擔建設任務：

　　a.涉及國家安全、國家秘密的工程;

　　b.搶險救災工程;

　　c.利用扶貧資金實行以工代賑、需要使用農(nóng)民工等特殊情況;

　　d.建筑造型有特殊要求的設計;

　　e.采用特定專利技術、專有技術進行勘察、設計或施工;

　　f.停建或者緩建后恢復建設的單位工程，且承包人未發(fā)生變更的;

　　g.施工企業(yè)自建自用的工程，且該施工企業(yè)資質(zhì)等級符合工程要求的;

　　h.在建工程追加的附屬小型工程或者主體加層工程，且承包人未發(fā)生變更的;

　　i.法律、法規(guī)、規(guī)章規(guī)定的其他情形。

　　(2)招標備案。工程項目的建設應當按照建設管理程序進行。為了保證工程項目的建設符合國家或地方總體發(fā)展規(guī)劃，以及能使招標后工作順利進行，因此不同標的的招標均需滿足相應的條件。

　　1)前期準備應滿足的要求：

　　a.建設工程已批準立項;

　　b.向建設行政主管部門履行了報建手續(xù)，并取得批準;

　　c.建設資金能滿足建設工程的要求，符合規(guī)定的資金到位率;

　　d.建設用地已依法取得，并領取了建設工程規(guī)劃許可證;

　　e.技術資料能滿足招標投標的要求;

　　f.法律、法規(guī)、規(guī)章規(guī)定的其他條件。

　　2)對招標人的招標能力要求。為了保證招標行為的規(guī)范化、科學地評標，達到招標選擇承包人的預期目的，招標人應滿足以下的要求：

　　a.有與招標工作相適應的經(jīng)濟、法律咨詢和技術管理人員;

　　b.有組織編制招標文件的能力;

　　c.有審查招標單位資質(zhì)的能力;

　　d.有組織開標、評標、定標的能力。

　　招標人具有編制招標文件和組織評標能力的，可以自行辦理招標事宜，向有關行政監(jiān)督部門進行備案即可。如果招標單位不具備上述要求，則需委托具有相應資質(zhì)的中介機構代理招標。

　　(3)對招標有關文件的核查備案。建設行政主管部門核查的內(nèi)容主要包括以下方面。

　　對投標人資格審查文件的核查。

　　a.不得以不合理條件限制或排斥潛在投標人;

　　b.不得對潛在投標人實行歧視待遇;

　　c.不得強制投標人組成聯(lián)合體投標。

　　(4)對招標文件的核查。

　　1)招標文件的組成是否包括招標項目的所有實質(zhì)性要求和條件，以及擬簽定合同的主要條款，能使投標人明確承包工作范圍和責任，并能夠合理預見風險編制投標文件;

　　2)招標項目需要劃分標段時，承包工作范圍的合同界限是否合理;

　　3)招標文件是否有限制公平競爭的條件。

　　(5)對投標活動的監(jiān)督。全部使用國有資金投資或者國有資金投資占控股或者主導地位，依法必須進行施工招標的工程項目，應當進入有形建筑市場進行招標投標活動。

　　(6)查處招標投標活動中的違法行為。招標投標法明確提出，國務院規(guī)定的有關行政監(jiān)督部門有權依法對招標投標活動中的違法行為進行查處。視情節(jié)和對招標的影響程度，承擔后果責任的形式可以為：判定招標無效，責令改正后重新招標;對單位負責人或其他直接責任者給予行政或紀律處分;沒收非法所得，并處以罰金;構成犯罪的，依法追究刑事責任。2.公開招標程序包括哪些步驟?

　　答：按照招標人和投標人參與程度，可將公開招標過程粗略劃分成招標準備階段、招標投標階段和決標成交階段。

　　(1)招標準備階段主要工作。招標準備階段的工作由招標人單獨完成，投標人不參與。主要工作包括以下幾個方面。

　　1)選擇招標方式。

　　a.根據(jù)工程特點和招標人的管理能力確定發(fā)包范圍;

　　b.依據(jù)工程建設總進度計劃確定項目建設過程中的招標次數(shù)和每次招標的工作內(nèi)容;

　　c.按照每次招標前準備工作的完成情況，選擇合同的計價方式;

　　d.依據(jù)工程項目的特點、招標前準備工作的完成情況、合同類型等因素的影響程度，最終確定招標方式。

　　2)辦理招標備案。

　　招標人向建設行政主管部門辦理申請招標手續(xù)。招標備案文件應說明：招標工作范圍;招標方式;計劃工期;對投標人的資質(zhì)要求;招標項目的前期準備工作的完成情況;自行招標還是委托代理招標等內(nèi)容。獲得認可后才可以開展招標工作。

　　3)編制招標有關文件。招標準備階段應編制好招標過程中可能涉及的有關文件，保證招標活動的正常進行。這些文件大致包括：招標廣告、資格預審文件、招標文件、合同協(xié)議書，以及資格預審和評標的方法。

　　(2)招標階段的主要工作內(nèi)容。該階段從發(fā)布招標廣告開始，到投標截止日期為止的時間。

　　1)發(fā)布招標廣告。招標廣告的作用是讓潛在投標人獲得招標信息，以便進行項目篩選，確定是否參與競爭。

　　2)資格預審。對潛在投標人進行資格審查，主要考察該企業(yè)總體能力是否具備完成招標工作所要求的條件。公開招標時設置資格預審程序，一是保證參與投標的法人或組織在資質(zhì)和能力等方面能夠滿足完成招標工作的要求;二是通過評審優(yōu)選出綜合實力較強的一批申請投標人，再請他們參加投標競爭，以減小評標的工作量。

　　3)發(fā)售招標文件。招標文件通常分為投標須知、合同條件、技術規(guī)范、圖紙和技術資料、工程量清單幾大部分內(nèi)容。

　　4)現(xiàn)場考察。招標人在投標須知規(guī)定的時間組織投標人自費進行現(xiàn)場考察。設置此程序的目的，一方面讓投標人了解工程項目的現(xiàn)場情況、自然條件、施工條件以及周圍環(huán)境條件，以便于編制投標書;另一方面也是要求投標人通過自己的實地考察確定投標的原則和策略，避免合同履行過程中他以不了解現(xiàn)場情況為理由推卸應承擔的合同責任。

　　5)解答投標人的質(zhì)疑。招標人對任何一位投標人所提問題的回答，必須發(fā)送給每一位投標人保證招標的公開和公平，但不必說明問題的來源?；卮鸷鳛檎袠宋募慕M成部分，如果書面解答的問題與招標文件中的規(guī)定不一致，以函件的解答為準。

　　(3)決標成交階段的主要工作內(nèi)容。從開標日到簽訂合同這一期間稱為決標成交階段，是對各投標書進行評審比較，最終確定中標人的過程。

　　1)開標。在投標須知規(guī)定的時間和地點由招標人主持開標會議，所有投標人均應參加，并邀請項目建設有關部門代表出席。開標時，由投標人或其推選的代表檢驗投標文件的密封情況。確認無誤后，工作人員當眾拆封，宣讀投標人名稱、投標價格和投標文件的其他主要內(nèi)容。所有在投標致函中提出的附加條件、補充聲明、優(yōu)惠條件、替代方案等均應宣讀，如果有標底也應公布。開標過程應當記錄，并存檔備查。開標后，任何投標人都不允許更改投標書的內(nèi)容和報價，也不允許再增加優(yōu)惠條件。投標書經(jīng)啟封后不得再更改招標文件中說明的評標、定標辦法。

　　2)評標。評標是對各投標書優(yōu)劣的比較，以便最終確定中標人，由評標委員會負責評標工作。大型工程項目的評標通常分成初評和詳評兩個階段進行。

　　a.初評。評標委員會以招標文件為依據(jù)，審查各投標書是否為響應性投標，確定投標書的有效性。投標書內(nèi)如有下列情況之一，即視為投標文件對招標文件實質(zhì)性要求和條件響應存在重大偏差，應于淘汰。

　　(i)沒有按照招標文件要求提供投標擔保或者所提供的投標擔保有瑕疵;

　　(ii)沒有按照招標文件要求由投標人授權代表簽字并加蓋公章;

　　(iii)投標文件記載的招標項目完成期限超過招標文件規(guī)定的完成期限;

　　(iv)明顯不符合技術規(guī)格、技術標準的要求;

　　(v)投標文件記載的貨物包裝方式、檢驗標準和方法等不符合招標文件的要求;

　　(vi)招標人不能接受的條件;

　　(vii)不符合招標文件中規(guī)定的其他實質(zhì)性要求。

　　對于存在細微偏差的投標文件，可以書面要求投標人在評標結束前予以澄清、說明或者補正，但不得超出投標文件的范圍或者改變投標文件的實質(zhì)性內(nèi)容。

　　b.詳評。詳評通常分為兩個步驟進行。首先對各投標書進行技術和商務方面的審查，評定其合理性，以及若將合同授予該投標人在履行過程中可能給招標人帶來的風險。評標委員會認為必要時可以單獨約請投標人對標書中含義不明確的內(nèi)容作必要的澄清或說明，但澄清或說明不得超出投標文件的范圍或改變投標文件的實質(zhì)性內(nèi)容。澄清內(nèi)容也要整理成文字材料，作為投標書的組成部分。在對標書審查的基礎上，評標委員會依據(jù)評標規(guī)則量化比較各投標書的優(yōu)劣，并編寫評標報告。

　　c.評標報告。評標委員會經(jīng)過對各投標書評審后向招標人提出的結論性報告，作為定標的主要依據(jù)。評標報告應包括評標情況說明;對各個合格投標書的評價;推薦合格的中標候選人等內(nèi)容。

　　3)定標。確定中標人前，招標人不得與投標人就投標價格、投標方案等實質(zhì)性內(nèi)容進行談判。招標人應該根據(jù)評標委員會提出的評標報告和推薦的中標候選人確定中標人，也可以授權評標委員會直接確定中標人。

　　定標原則是，中標人的投標應當符合下列條件之一：能夠最大限度地滿足招標文件中規(guī)定的各項綜合評價標準;能夠滿足招標文件各項要求，并經(jīng)評審的價格最低，但投標價格低于成本的除外。

　　中標人確定后，招標人向中標人發(fā)出中標通知書，同時將中標結果通知未中標的投標人并退還他們的投標保證金或保函。中標通知書對招標人和中標人具有法律效力，招標人改變中標結果或中標人拒絕簽訂合同均要承擔相應的法律責任。3.如何進行對投標人的資格審查?

　　答：(1)資格預審程序。

　　1)招標人依據(jù)項目的特點編寫資格預審文件。資格預審文件分為資格預審須知和資格預審表兩大部分。

　　a.資格預審須知內(nèi)容包括招標工程概況和工作范圍介紹，對投標人的基本要求和指導投標人填寫資格預審文件的有關說明;

　　b.資格預審表列出對潛在投標人資質(zhì)條件、實施能力、技術水平、商業(yè)信譽等方面需要了解的內(nèi)容，以應答形式給出的調(diào)查文件。

　　2)招標人依據(jù)工程項目特點和發(fā)包工作性質(zhì)劃分評審的幾大方面，如資質(zhì)條件、人員能力、設備和技術能力、財務狀況、工程經(jīng)驗、企業(yè)信譽等，并分別給予不同權重。對其中的各方面再細化評定內(nèi)容和分項評分標準。通過對各投標人的評定和打分，確定各投標人的綜合素質(zhì)得分。

　　3)資格預審合格的條件。首先投標人必需滿足資格預審文件規(guī)定的必要合格條件和附加合格條件，其次評定分必須在預先確定的最低分數(shù)線以上。目前采用的合格標準有兩種方式：一種是限制合格者數(shù)量，以便減小評標的工作量(如5家)，招標人按得分高低次序向預定數(shù)量的投標人發(fā)出邀請投標函并請他予以確認，如果某一家放棄投標則由下一家遞補維持預定數(shù)量;另一種是不限制合格者的數(shù)量，凡滿足80以上分的潛在投標人均視為合格，保證投標的公平性和競爭性。后一種原則的缺點是如果合格者數(shù)量較多時，增加評標的工作量。不論采用那種方法，招標人都不得向他人透露有權參與競爭的潛在投標人的名稱、人數(shù)以及與招標投標有關的其他情況。

　　(2)投標人必須滿足的基本資格條件。資格預審須知中明確列出投標人必需滿足的最基本條件，可分為必要合格條件和附加合格條件兩類。

　　1)必要合格條件通常包括法人地位、資質(zhì)等級、財務狀況、企業(yè)信譽、分包計劃等具體要求，是潛在投標人應滿足的最低標準。

　　2)附加合格條件視招標項目是否對潛在投標人有特殊要求決定有無。普通工程項目一般承包人均可完成，可不設置附加合格條件。對于大型復雜項目尤其是需要有專門技術、設備或經(jīng)驗的投標人才能完成時，則應設置此類條件。招標人可以針對工程所需的特別措施或工藝的專長;專業(yè)工程施工資質(zhì);環(huán)境保護方針和保證體系;同類工程施工經(jīng)歷;項目經(jīng)理資質(zhì)要求;安全文明施工要求等方面設立附加合格條件。

　　4.監(jiān)理招標有哪些特點?

　　答：監(jiān)理招標的特點主要表現(xiàn)為：

　　(1)宗旨是對監(jiān)理單位能力的選擇。監(jiān)理服務是監(jiān)理單位的高智能投入，服務工作完成的好壞不僅依賴于執(zhí)行監(jiān)理業(yè)務是否遵循了規(guī)范化的管理程序和方法，更多地取決于參與監(jiān)理工作人員的業(yè)務專長、經(jīng)驗、判斷能力、創(chuàng)新想像力，以及風險意識。因此招標選擇監(jiān)理單位時，鼓勵的是能力競爭，而不是價格競爭。如果對監(jiān)理單位的資質(zhì)和能力不給予足夠重視，只依據(jù)報價高低確定中標人，就忽視了高質(zhì)量服務，報價最低的投標人不一定就是最能勝任工作者。

　　(2)報價在選擇中居于次要地位。工程項目的施工、物資供應招標選擇中標人的原則是，在技術上達到要求標準的前提下，主要考慮價格的競爭性。而監(jiān)理招標對能力的選擇放在第一位，因為當價格過低時監(jiān)理單位很難把招標人的利益放在第一位，為了維護自己的經(jīng)濟利益采取減少監(jiān)理人員數(shù)量或多派業(yè)務水平低、工資低的人員，其后果必然導致對工程項目的損害。另外，監(jiān)理單位提供高質(zhì)量的服務，往往能使招標人獲得節(jié)約工程投資和提前投產(chǎn)的實際效益，因此過多考慮報價因素得不償失。但從另一個角度來看，服務質(zhì)量與價格之間應有相應的平衡關系，所以招標人應在能力相當?shù)耐稑巳酥g再進行價格比較。

　　(3)邀請投標人數(shù)量較少。選擇監(jiān)理單位一般采用邀請招標，且邀請數(shù)量以3～5家為宜。因為監(jiān)理招標是對知識、技能和經(jīng)驗等方面綜合能力的選擇，每一份標書內(nèi)都會提出具有獨特見解或創(chuàng)造性的實施建議，但又各有長處和短處。如果邀請過多投標人參與競爭，不僅要增大評標工作量，而且定標后還要給予未中標人以一定補償費，與在眾多投標人中好中求好的目的比較，往往產(chǎn)生事倍功半的效果。

　　5.施工招標的評標有哪些方法?

　　答：施工招標的評標方法主要有：

　　(1)綜合評分法。施工招標需要評定比較的要素較多，且各項內(nèi)容的單位又不一致，如工期是天、報價是元等，因此綜合評分法可以較全面地反映投標人的素質(zhì)。評標是對各承包商實施工程綜合能力的比較，大型復雜工程的評分標準最好設置幾級評分目標，以利于評委控制打分標準減小隨意性。評分的指標體系及權重應根據(jù)招標工程項目特點設定。報價部分的評分又分為用標底衡量、用復合標底衡量和無標底比較三大類。

　　1)以標底衡量報價得分的綜合評分法。首先以預先確定的允許報價浮動范圍確定入圍的有效投標，然后按照評標規(guī)則依據(jù)報價與標底的偏離程度計算報價項得分，最后以各項累計得分比較投標書的優(yōu)劣。應予注意，若某投標書的總分不低，但其中某一項得分低于該項及格分時，也應充分考慮授標給此投標人實施過程中可能的風險。

　　2)以復合標底值作為報價評分衡量標準的綜合評分法。具體步驟為：

　　a.計算各投標書報價的算數(shù)平均值;

　　b.將標書平均值與標底再作算數(shù)平均;

　　c.以(b)算出的值為中心，按預先確定的允許浮動范圍確定入圍的有效投標書;

　　d.計算入圍有效標書的報價算數(shù)平均值;

　　e.將標底和(d)計算的值進行平均，作為確定報價得分的衡量標準。此步計算可以是簡單的算數(shù)平均，也可以采用加權平均(如標底的權重為0.4，報價的平均值權重為0.6);

　　f.依據(jù)評標規(guī)則確定的計算方法，按報價與標準的偏離度計算各投標書的該項得分。

　　3)無標底的綜合評分法。為了鼓勵投標人的報價競爭，可以不預先制定標底，用反映投標人報價平均水平某一值作為衡量基準評定各投標書的報價部分得分。此種方法在招標文件中應說明比較的標準值和報價與標準值偏差的計分方法，視報價與其偏離度的大小確定分值高低。采用較多的方法包括：

　　a.以最低報價為標準值。在所有投標書的報價中以報價最低者為標準(該項滿分)，其他投標人的報價按預先確定的偏離百分比計算相應得分。但應注意，最低的投標報價比次低投標人的報價如果相差懸殊(例如20%以上)，則應首先考察最低報價者是否有低于其企業(yè)成本的競標，若報價的費用組成合理，才可以作為標準值。這種規(guī)則適用于工作內(nèi)容簡單，一般承包人采用常規(guī)方法都可以完成的施工內(nèi)容，因此評標時更重視報價的高低。

　　b.以平均報價為標準值。開標后，首先計算各主要報價項的標準值?？梢圆捎煤唵蔚乃銛?shù)平均值或平均值下浮某一預先規(guī)定的百分比作為標準值。標準值確定后，再按預先確定的規(guī)則，視各投標書的報價與標準值的偏離程度，計算各投標書的該項得分。對于某些較為復雜的工作任務，不同的施工組織和施工方法可能產(chǎn)生不同效果的情況，不應過分追求報價，因此采用投標人的報價平均水平作為衡量標準。

　　(2)評標價法。評標委員會首先通過對各投標書的審查淘汰技術方案不滿足基本要求的投標書，然后對基本合格的標書按預定的方法將某些評審要素按一定規(guī)則折算為評審價格，加到該標書的報價上形成評標價。以評標價最低的標書為最優(yōu)(不是投標報價最低)。評標價僅作為衡量投標人能力高低的量化比較方法，與中標人簽訂合同時仍以投標價格為準?？梢哉鬯愠蓛r格的評審要素一般包括：

　　1)投標書承諾的工期提前給項目可能帶來的超前收益，以月為單位按預定計算規(guī)則折算為相應的貨幣值，從該投標人的報價內(nèi)扣減此值;

　　2)實施過程中必然發(fā)生而標書又屬明顯漏項部分，給予相應的補項，增加到報價上去;

　　3)技術建議可能帶來的實際經(jīng)濟效益，按預定的比例折算后，在投標價內(nèi)減去該值;

　　4)投標書內(nèi)提出的優(yōu)惠條件可能給招標人帶來的好處，以開標日為準，按一定的方法折算后，作為評審價格因素之一;

　　5)對其他可以折算為價格的要素，按照對招標人有利或不利的原則，增加或減少到投標報價上去。

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