08年監(jiān)理工程師《理論和相關(guān)法規(guī)》復習知識（二）

一、建設(shè)工程監(jiān)理的理論基礎(chǔ)
 
我國的建設(shè)工程監(jiān)理是專業(yè)化、社會化的建設(shè)單位項目管理，所依據(jù)的基本理論和方法來自建設(shè)項目管理學。需要說明的是，我國提出建設(shè)工程監(jiān)理制構(gòu)想時，還充分考慮了FIDIC合同條件。20世紀80年代中期，在我國接受世界銀行貸款的建設(shè)工程上普遍采用了FIDIC土木工程施工合同條件，這些建設(shè)工程的實施效果都很好，受到有關(guān)各方的重視。而FIDIC合同條件中對工程師作為獨立、公正的第三方的要求及其對承建單位嚴格、細致的監(jiān)督和檢查被認為起到了重要的作用，因此，在我國建設(shè)工程監(jiān)理制中也吸收了對工程監(jiān)理企業(yè)和監(jiān)理工程師獨立、公正的要求，以保證在維護建設(shè)單位利益的同時，不損害承建單位的合法權(quán)益。同時，強調(diào)了對承建單位施工過程和施工工序的監(jiān)督、檢查和驗收。 

二、現(xiàn)階段建設(shè)工程監(jiān)理的特點    

(一)建設(shè)工程監(jiān)理的服務(wù)對象具有單一性 
工程監(jiān)理企業(yè)只接受建設(shè)單位的委托，即只為建設(shè)單位服務(wù)。它不能接受承建單位的委托為其提供管理服務(wù)。從這個意義上看，可以認為我國的建設(shè)工程監(jiān)理就是為建設(shè)單位服務(wù)的項目管理。  

(二)建設(shè)工程監(jiān)理屬于強制推行的制度 

(三)建設(shè)工程監(jiān)理具有監(jiān)督功能 
我國監(jiān)理工程師在質(zhì)量控制方面的工作所達到的深度和細度，應(yīng)當說遠遠超過國際上建設(shè)項目管理人員的工作深度和細度，這對保證工程質(zhì)量起了很好的作用。 

(四)市場準入的雙重控制 
我國對建設(shè)工程監(jiān)理的市場準人采取了企業(yè)資質(zhì)和人員資格的雙重控制。要求專業(yè)監(jiān)理工程師以上的監(jiān)理人員要取得監(jiān)理工程師資格證書，不同資質(zhì)等級的工程監(jiān)理企業(yè)至少要有一定數(shù)量的取得監(jiān)理工程師資格證書并經(jīng)注冊的人員 

(03)6．協(xié)助建設(shè)單位在計劃的目標內(nèi)將建設(shè)工程建成投入使用，是建設(shè)工程監(jiān)理(    )的內(nèi)涵。 
A．技術(shù)服務(wù)     
B．管理服務(wù) 
C．科學性       
D．獨立性 
答案：B 

建設(shè)工程監(jiān)理的發(fā)展趨勢 

三、建設(shè)工程監(jiān)理的發(fā)展趨勢 
(一)加強法制建設(shè)，走法制化的道路 

(二)以市場需求為導向，向全方位、全過程監(jiān)理發(fā)展 

(三)適應(yīng)市場需求，優(yōu)化工程監(jiān)理企業(yè)結(jié)構(gòu) 
應(yīng)當通過市場機制和必要的行業(yè)政策引導，在工程監(jiān)理行業(yè)逐步建立起綜合性監(jiān)理企業(yè)與專業(yè)性監(jiān)理企業(yè)相結(jié)合、大中小型監(jiān)理企業(yè)相結(jié)合的合理的企業(yè)結(jié)構(gòu)。按工作內(nèi)容分，建立起能承擔全過程、全方位監(jiān)理任務(wù)的綜合性監(jiān)理企業(yè)與能承擔某一專業(yè)監(jiān)理任務(wù)(如招標代理、工程造價咨詢)的監(jiān)理企業(yè)相結(jié)合的企業(yè)結(jié)構(gòu)。按工作階段分，建立起能承擔工程建設(shè)全過程監(jiān)理的大型監(jiān)理企業(yè)與能承擔某一階段工程監(jiān)理任務(wù)的中型監(jiān)理企業(yè)和只提供旁站監(jiān)理勞務(wù)的小型監(jiān)理企業(yè)相結(jié)合的企業(yè)結(jié)構(gòu)。

(四)加強培訓工作，不斷提高從業(yè)人員素質(zhì) 

(五)與國際慣例接軌，走向世界 
我國的監(jiān)理工程師和工程監(jiān)理企業(yè)應(yīng)當做好充分準備，不僅要迎接國外同行進入我國后的競爭挑戰(zhàn)，而且也要把握進入國際市場的機遇，敢于到國際市場與國外同行競爭。在這方面，大型、綜合素質(zhì)較高的工程監(jiān)理企業(yè)應(yīng)當率先采取行動。 
建設(shè)工程法律法規(guī)規(guī)章體系 

(六)、建設(shè)工程法律法規(guī)規(guī)章體系 

1．建設(shè)工程法律法規(guī)規(guī)章的制定機關(guān)和法律效力 
建設(shè)工程法律是指由全國人民代表大會及其常務(wù)委員會通過的規(guī)范工程建設(shè)活動的法律規(guī)范，由國家主席簽署主席令予以公布。 
建設(shè)工程行政法規(guī)是指由國務(wù)院根據(jù)憲法和法律制定的規(guī)范工程建設(shè)活動的各項法規(guī)，由總理簽署國務(wù)院令予以公布。 
建設(shè)工程部門規(guī)章是指建設(shè)部按照國務(wù)院規(guī)定的職權(quán)范圍，獨立或同國務(wù)院有關(guān)部門聯(lián)合根據(jù)法律和國務(wù)院的行政法規(guī)、決定、命令，制定的規(guī)范工程建設(shè)活動的各項規(guī)章。屬于建設(shè)部制定的由部長簽署建設(shè)部令予以公布。 
法律的效力高于行政法規(guī)，行政法規(guī)的效力高于部門規(guī)章。 

(04)3．開展建設(shè)工程監(jiān)理的依據(jù)包括行政法規(guī)，以下屬于建設(shè)行政法規(guī)的是(    )． 
A  中華人民共和國建筑法    
B．建設(shè)工程質(zhì)量管理條例 
C．建設(shè)工程監(jiān)理范圍和規(guī)模標準規(guī)定     
D．建設(shè)工程監(jiān)理企業(yè)資質(zhì)管理規(guī)定 

例題：法律法規(guī)規(guī)章的效力順序[   ] 
A、建設(shè)工程部門規(guī)章    
B、建設(shè)工程行政法規(guī) 
C、建設(shè)工程法律 
D、合同 
E、文件  
答案：C、 B、A、 
解析： 律的效力高于行政法規(guī)，行政法規(guī)的效力高于部門規(guī)章。 

2．與建設(shè)工程監(jiān)理有關(guān)的建設(shè)工程法律法規(guī)規(guī)章一覽(見教材) 
監(jiān)理工程師應(yīng)當了解和熟悉我國建設(shè)工程法律法規(guī)規(guī)章體系，并熟悉和掌握其中與監(jiān)  理工作關(guān)系比較密切的法律法規(guī)規(guī)章。    

(七)與建設(shè)工程監(jiān)理關(guān)系密切的法律、法規(guī)、規(guī)章、規(guī)范和規(guī)范性文件 
與建設(shè)工程監(jiān)理關(guān)系密切的法律、法規(guī)、規(guī)章、規(guī)范分別為《建筑法》、《建設(shè)工程質(zhì)量管理條例》、《建設(shè)工程監(jiān)理規(guī)范》和《房屋建筑工程旁站監(jiān)理管理辦法(試行)》。教材中對它們的內(nèi)容介紹得尚不夠具體，因而考生還必須結(jié)合原文進行全面、深入、細致的學習，對此要予以足夠的重視。

(八)相關(guān)法規(guī)制度和監(jiān)理工程師 

1、主要內(nèi)容 
(1)、建設(shè)程序和建設(shè)工程管理制度 
(2)、監(jiān)理工程師概述 
(3)、監(jiān)理工程師執(zhí)業(yè)資格考試、注冊和繼續(xù)教育 

2、重點難點 
(1)、建設(shè)程序 
(2)、監(jiān)理工程師的素質(zhì) 
(3)、監(jiān)理工程師的法律地位 
(4)、監(jiān)理工程師的法律責任 
        
第四節(jié)  建設(shè)程序和建設(shè)工程管理制度 

一、建設(shè)程序 

(一)建設(shè)程序的概念 
所謂建設(shè)程序是指一項建設(shè)工程從設(shè)想、提出到?jīng)Q策，經(jīng)過設(shè)計、施工，直至投產(chǎn)或交付使用的整個過程中，應(yīng)當遵循的內(nèi)在規(guī)律?？茖W的建設(shè)程序應(yīng)當在堅持“先勘察后設(shè)計、再施工”的原則基礎(chǔ)上，突出優(yōu)化決策、競爭擇優(yōu)、委托監(jiān)理的原則，從事建設(shè)工程活動，必須嚴格執(zhí)行建設(shè)程序。這是每一位建設(shè)工作者的職責，更是建設(shè)工程監(jiān)理人員的重要職責。 
新中國建立以來，我國的建設(shè)程序經(jīng)過了一個不斷完善的過程。目前我國的建設(shè)程序與計劃經(jīng)濟時期相比較，，已經(jīng)發(fā)生了重要變化。其中，關(guān)鍵性的變化一是在投資決策階段，實行了項目決策咨詢評估制度，二是實行了工程招標投標制度，三是實行了建設(shè)工程監(jiān)理制度，四是實行了項目法人責任制度。 

(04)53．按照建設(shè)程序的要求，投資建設(shè)一項工程應(yīng)當(BCE)．     
A．實行項目法人責任制度 
B．經(jīng)過投資決策、建設(shè)實施和交付使用三個發(fā)展時期 
C．堅持“先勘察，后設(shè)計，再施工”的原則 
D．嚴格投資、進度、質(zhì)量目標控制 
E．突出優(yōu)化決策、競爭擇優(yōu)、委托監(jiān)理的原則 

(二)建設(shè)工程各階段工作內(nèi)容 

1．項目建議書階段 
項目建議書是向國家提出建設(shè)某一項目的建議性文件，是對擬建項目的初步設(shè)想項目建議書的主要作用是通過論述擬建項目的建設(shè)必要性、可行性，以及獲利、獲益的可能性，向國家推薦建設(shè)項目，供國家選擇并確定是否進行下一步工作。 
項目建議書根據(jù)擬建項目規(guī)模報送有關(guān)部門審批。大中型及限額以上項目的項目建議書應(yīng)先報行業(yè)歸口主管部門，同時抄送國家計委。還要委托具有相應(yīng)資質(zhì)的工程咨詢單位評估后審批。重大項目由國家計委報國務(wù)院審批。小型和限額以下項目的項目建議書，按項目隸屬關(guān)系由部門或地方計劃委員會審批。 

2．可行性研究階段   
可行性研究的主要作用是為建設(shè)項目投資決策提供依據(jù)，同時也為建設(shè)項目設(shè)計、銀行貸款、申請開工建設(shè)、建設(shè)項目實施、項目評估、科學實驗、設(shè)備制造等提供依據(jù)。批準的可行性研究報告是項目最終決策文件?？尚行匝芯繄蟾娼?jīng)有關(guān)部門審查通過，擬建項目正式立項。 

(03)2．項目最終決策文件是(    )。 
A．項目建議書     
B．經(jīng)批準的項目建議書 
C．可行性研究報告     
D．經(jīng)批準的可行性研究報告 
答案：D 

(04)4．可行性研究的主要作用是為建設(shè)項目(    )提供依據(jù)． 
A．項目評估     
B．投資決策 
C．項目設(shè)計     
D．效益評價 

3．設(shè)計階段 
一般工程進行兩階段設(shè)計，即初步設(shè)計和施工圖設(shè)計。有些工程，根據(jù)需要可在兩階段之間增加技術(shù)設(shè)計。初步設(shè)計是根據(jù)批準的可行性研究報告和設(shè)計基礎(chǔ)資料，對工程進行系統(tǒng)研究，概略計算，如果初步設(shè)計提出的總概算超過可行性研究報告總投資的10%以上，或者其他主要指標需要變更時，應(yīng)重新向原審批單位報批。 

(2)技術(shù)設(shè)計。 

(3)施工圖設(shè)計。 
建設(shè)工程質(zhì)量管理條例》規(guī)定，建設(shè)單位應(yīng)將施工圖設(shè)計文件報縣級以上人民政府建設(shè)行政主管部門或其他有關(guān)部門審查，未經(jīng)審查批準的施工圖設(shè)計文件不得使用。 

例題：設(shè)計階段[   ] 
A、初步設(shè)計    
B、技術(shù)設(shè)計 
C、施工圖設(shè)計 
D、平面設(shè)計 
E、立面設(shè)計 
答案：A、B、C 
解析：一般工程進行兩階段設(shè)計，即初步設(shè)計和施工圖設(shè)計。有些工程，根據(jù)需要可在兩階段之間增加技術(shù)設(shè)計。 

4．施工準備階段 
工程開工建設(shè)之前，應(yīng)當切實做好各項施工準備工作。具備開工條件以后，建設(shè)單位申請開工。經(jīng)批準，項目進入下一階段，即施工安裝階段。 

5．施工安裝階段 
建設(shè)工程具備了開工條件并取得施工許可證后才能開工。按照規(guī)定，工程新開工時間是指建設(shè)工程設(shè)計文件中規(guī)定的任何一項永久性工程第一次正式破土開槽的開始日期。不需開槽的工程，以正式打樁作為正式開工日期，本階段的主要任務(wù)是按設(shè)計進行施工安裝，建成工程實體。 
在施工安裝階段，施工承包單位應(yīng)當認真做好圖紙會審工作，參加設(shè)計交底，了解設(shè)計意圖，明確質(zhì)量要求；選擇合適的材料供應(yīng)商；做好人員培訓；合理組織施工；建立并落實技術(shù)管理、質(zhì)量管理體系和質(zhì)量保證體系；嚴格把好中間質(zhì)量驗收和竣工驗收環(huán)節(jié)。 

6．生產(chǎn)準備階段 
工程投產(chǎn)前，建設(shè)單位應(yīng)當做好各項生產(chǎn)準備工作。生產(chǎn)準備階段是由建設(shè)階段轉(zhuǎn)入生產(chǎn)經(jīng)營階段的重要銜接階段。 

(03)3．生產(chǎn)準備階段的主要工作是(    )。 
A．建管理機構(gòu)，招聘并培訓生產(chǎn)管理人員 
B．組織工程材料、設(shè)備訂貨 
C．辦理施工許可證    
D．征地、拆遷和平整場地 
答案：A 

(04)54．生產(chǎn)準備階段建設(shè)單位的主要工作有(CDE)． 
A．組建項目法人         
B．組織設(shè)備、材料訂貨 
C．培訓生產(chǎn)管理人員     
D．組織有關(guān)人員參加工程驗收 
E．簽訂供貨及運輸協(xié)議 

7．竣工驗收階段 
建設(shè)工程按設(shè)計文件規(guī)定的內(nèi)容和標準全部完成，并按規(guī)定將工程內(nèi)外全部清理完畢后，達到竣工驗收條件，建設(shè)單位即可組織竣工驗收，勘察、設(shè)計、施工、監(jiān)理等有關(guān)單位應(yīng)參加竣工驗收?？⒐を炇蘸细窈?，建設(shè)工程方可交付使用，竣工驗收后，建設(shè)單位應(yīng)及時向建設(shè)行政主管部門或其他有關(guān)部門備案并移交建設(shè)項目檔案。  

(三)堅持建設(shè)程序的意義 

1．依法管理工程建設(shè)，保證正常建設(shè)秩序 

2．科學決策，保證投資效果 

3．順利實施建設(shè)工程，保證工程質(zhì)量 

4．順利開展建設(shè)工程監(jiān)理