2020年監(jiān)理工程師《建設(shè)工程投資控制(土建)》考點(diǎn)必背第一章

第一章 建設(shè)工程投資控制概述

考點(diǎn)一：建設(shè)工程項(xiàng)目投資的概念

建設(shè)工程項(xiàng)目總投資是指為完成工程項(xiàng)目建設(shè)并達(dá)到使用要求或生產(chǎn)條件，在建設(shè)期內(nèi)預(yù)計(jì)或?qū)嶋H投入的全部費(fèi)用總和。生產(chǎn)性建設(shè)工程項(xiàng)目總投資包括建設(shè)投資、建設(shè)期利息和流動(dòng) 資金三部分;非生產(chǎn)性建設(shè)工程項(xiàng)目總投資包括建設(shè)投資和建設(shè)期利息兩部分。其中 建設(shè)投資和建設(shè)期利息之和對應(yīng)于固定資產(chǎn)投資。

固定資產(chǎn)投資可分為靜態(tài)投資部分和報(bào)考投資部分。靜態(tài)投資部分由建筑安裝工程費(fèi)、設(shè)備及工器具購置費(fèi)、工程建設(shè)其他費(fèi)和基本預(yù)備費(fèi)構(gòu)成。報(bào)考投資部分包括漲價(jià)預(yù)備費(fèi)和建設(shè)期利息。

工程造價(jià)，一般是指一項(xiàng)工程預(yù)計(jì)開支或?qū)嶋H開支的全部固定資產(chǎn)投資費(fèi)用，在這個(gè)意義上工程造價(jià)與建設(shè)投資的概念是一致的。

考點(diǎn)二：建設(shè)工程投資控制原理

所謂建設(shè)工程投資控制，就是在投資決策階段、設(shè)計(jì)階段、發(fā)包階段、施工階段以及竣工階段，把建設(shè)工程投資控制在批準(zhǔn)的投資限額以內(nèi)，隨時(shí)糾正發(fā)生的偏差，以保證項(xiàng)目投資管理目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)，以求在建設(shè)工程中能合理使用人力、物力、財(cái)力，取得較好的投資效益和社會(huì)效益。

一、投資控制的報(bào)考原理

投資控制是報(bào)考的，并貫穿于項(xiàng)目建設(shè)的始終。這個(gè)流程應(yīng)每兩周或一個(gè)月循環(huán)進(jìn)行。

二、投資控制的目標(biāo)

目標(biāo)的設(shè)置應(yīng)是很嚴(yán)肅的，應(yīng)有科學(xué)的依據(jù)。投資控制目標(biāo)的設(shè)置應(yīng)是隨著工程項(xiàng)目建設(shè)實(shí)踐的不斷深入而分階段設(shè)置，具體來講，投資估算應(yīng)是建設(shè)工程設(shè)計(jì)方案選擇和進(jìn)行初步設(shè)計(jì)的投資控制目標(biāo);設(shè)計(jì) 概算應(yīng)是進(jìn)行技術(shù)設(shè)計(jì)和施工圖設(shè)計(jì)的投資控制目標(biāo);施工圖預(yù)算或建安工程承包合同價(jià)則應(yīng)是施工階段 投資控制的目標(biāo)。有機(jī)聯(lián)系的各個(gè)階段目標(biāo)相互制約，相互補(bǔ)充，前者控制后者，后者補(bǔ)充前者。

三、投資控制的重點(diǎn)

投資控制貫穿于項(xiàng)目建設(shè)的全過程。從該圖可看出，影響項(xiàng)目投資最大的階段，是約占工程項(xiàng)目建設(shè)周期四分之一的技術(shù)設(shè)計(jì)結(jié)束前的工作階段。

項(xiàng)目投資控制的重點(diǎn)在于施工以前的投資決策和設(shè)計(jì)階段，而在項(xiàng)目做出投資決策后，控制項(xiàng)目投資的關(guān)鍵就在于設(shè)計(jì)。

四、投資控制的措施

投資控制應(yīng)從組織、技術(shù)、經(jīng)濟(jì)、合同與信息管理等方面采取措施。技術(shù)與經(jīng)濟(jì)相結(jié)合是投資控制最

有效的手段，項(xiàng)目監(jiān)理機(jī)構(gòu)在施工階段投資控制的具體措施如下：

(一)組織措施

(1)在項(xiàng)目監(jiān)理機(jī)構(gòu)中落實(shí)從投資控制角度進(jìn)行施工跟蹤的人員、任務(wù)分工和職能分工。

(2)編制本階段投資控制工作計(jì)劃和詳細(xì)的工作流程圖。

(二)經(jīng)濟(jì)措施

(1)編制資金使用計(jì)劃，確定、分解投資控制目標(biāo)。對工程項(xiàng)目造價(jià)目標(biāo)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)分析，并制定防范性對策。

(2)進(jìn)行工程計(jì)量。

(3)復(fù)核工程付款賬單，簽發(fā)付款證書。

(4)在施工過程中進(jìn)行投資跟蹤控制，定期進(jìn)行投資實(shí)際支出值與計(jì)劃目標(biāo)值的比較;發(fā)現(xiàn)偏差，分析產(chǎn)生偏差的原因，采取糾偏措施。

(5)協(xié)商確定工程變更的價(jià)款。審核竣工結(jié)算。

(6)對工程施工過程中的投資支出做好分析與預(yù)測，經(jīng)?；蚨ㄆ谙蚪ㄔO(shè)單位提交項(xiàng)目投資控制及其存在問題的報(bào)告。

(三)技術(shù)措施

(1)對設(shè)計(jì)變更進(jìn)行技術(shù)經(jīng)濟(jì)比較，嚴(yán)格控制設(shè)計(jì)變更。

(2)繼續(xù)尋找通過設(shè)計(jì)挖潛節(jié)約投資的可能性。

(3)審核承包人編制的施工組織設(shè)計(jì)，對主要施工方案進(jìn)行技術(shù)經(jīng)濟(jì)分析。

(四)合同措施

(1)做好工程施工記錄，保存各種文件圖紙，特別是注有實(shí)際施工變更情況的圖紙，注意積累素材。

(2)確處理可能發(fā)生的索賠提供依據(jù)。參與處理索賠事宜。

(3)參與合同修改、補(bǔ)充工作，著重考慮它對投資控制的影響。

考點(diǎn)三：建設(shè)工程投資控制的任務(wù)

一、國外項(xiàng)目咨詢機(jī)構(gòu)在建設(shè)工程投資控制中的主要任務(wù)

二、我國項(xiàng)目監(jiān)理機(jī)構(gòu)在建設(shè)工程投資控制中的主要工作

(一)施工階段投資控制的主要工作

1.進(jìn)行工程計(jì)量和付款簽證

(1)專業(yè)監(jiān)理工程師對施工單位在工程款支付報(bào)審表中提交的工程量和支付金額進(jìn)行復(fù)核，確定實(shí)際完成的工程量，提出到期應(yīng)支付給施工單位的金額，并提出相應(yīng)的支持性材料。

(2)總監(jiān)理工程師對專業(yè)監(jiān)理工程師的審查意見進(jìn)行審核，簽認(rèn)后報(bào)建設(shè)單位審批。

(3)總監(jiān)理工程師根據(jù)建設(shè)單位的審批意見，向施工單位簽發(fā)工程款支付證書。

2.對完成工程量進(jìn)行偏差分析

項(xiàng)目監(jiān)理機(jī)構(gòu)應(yīng)建立月完成工程量統(tǒng)計(jì)表，對實(shí)際完成量與計(jì)劃完成量進(jìn)行比較分析，發(fā)現(xiàn)偏差的，應(yīng)提出調(diào)整建議，并應(yīng)在監(jiān)理月報(bào)中向建設(shè)單位報(bào)告。

3.審核竣工結(jié)算款

(1)專業(yè)監(jiān)理工程師審查施工單位提交的竣工結(jié)算款支付申請，提出審查意見。

(2)總監(jiān)理工程師對專業(yè)監(jiān)理工程師的審查意見進(jìn)行審核，簽認(rèn)后報(bào)建設(shè)單位審批，同時(shí)抄送施工單位，并就工程竣工結(jié)算事宜與建設(shè)單位、施工單位協(xié)商;達(dá)成一致意見的，根據(jù)建設(shè)單位審批意見向施工單 位簽發(fā)竣工結(jié)算款支付證書;不能達(dá)成一致意見的，應(yīng)按施工合同約定處理。

4.處理施工單位提出的工程變更費(fèi)用

(1)總監(jiān)理工程師組織專業(yè)監(jiān)理工程師對工程變更費(fèi)用及工期影響做出評估。

(2)總監(jiān)理工程師組織建設(shè)單位、施工單位等共同協(xié)商確定工程變更費(fèi)用及工期變化，會(huì)簽工程變更單。

(3)項(xiàng)目監(jiān)理機(jī)構(gòu)可在工程變更實(shí)施前與建設(shè)單位、施工單位等協(xié)商確定工程變更的計(jì)價(jià)原則、計(jì)價(jià)方法或價(jià)款。

(4)建設(shè)單位與施工單位未能就工程變更費(fèi)用達(dá)成協(xié)議時(shí)，項(xiàng)目監(jiān)理機(jī)構(gòu)可提出一個(gè)暫定價(jià)格并經(jīng)建設(shè)單位同意，作為臨時(shí)支付工程款的依據(jù)。最終結(jié)算時(shí)，應(yīng)以建設(shè)單位與施工單位達(dá)成的協(xié)議為依據(jù)。

5.處理費(fèi)用索賠

(1)項(xiàng)目監(jiān)理機(jī)構(gòu)應(yīng)及時(shí)收集、整理有關(guān)工程費(fèi)用的原始資料，為處理費(fèi)用索賠提供證據(jù)。

(2)審查費(fèi)用索賠報(bào)審表。需要施工單位進(jìn)一步提交詳細(xì)資料時(shí)，應(yīng)在施工合同約定的期限內(nèi)發(fā)出通知。

(3)與建設(shè)單位和施工單位協(xié)商一致后，在施工合同約定的期限內(nèi)簽發(fā)費(fèi)用索賠報(bào)審表，并報(bào)建設(shè)單位。

(4)當(dāng)施工單位的費(fèi)用索賠要求與工程延期要求相關(guān)聯(lián)時(shí)，項(xiàng)目監(jiān)理機(jī)構(gòu)可提出費(fèi)用索賠和工程延期的綜合處理意見，并應(yīng)與建設(shè)單位和施工單位協(xié)商。

(5)因施工單位原因造成建設(shè)單位損失，建設(shè)單位提出索賠時(shí)，項(xiàng)目監(jiān)理機(jī)構(gòu)應(yīng)與建設(shè)單位和施工單位協(xié)商處理。

(二)相關(guān)服務(wù)階段投資控制的主要工作

1.決策階段

(1)投資估算編制。

(2)融資方案研究。

(3)工程項(xiàng)目財(cái)務(wù)分析和經(jīng)濟(jì)分析報(bào)告編制。

(4)PPP 項(xiàng)目物有所值與財(cái)政承受能力論證等。

2.工程勘察設(shè)計(jì)階段

(1)協(xié)助建設(shè)單位編制工程勘察設(shè)計(jì)任務(wù)書和選擇工程勘察設(shè)計(jì)單位，并應(yīng)協(xié)助簽訂工程勘察設(shè)計(jì)合同。

(2)審核勘察單位提交的勘察費(fèi)用支付申請表，以及簽發(fā)勘察費(fèi)用支付證書。

(3)審核設(shè)計(jì)單位提交的設(shè)計(jì)費(fèi)用支付申請表，以及簽認(rèn)設(shè)計(jì)費(fèi)用支付證書。

(4)審查設(shè)計(jì)單位提交的設(shè)計(jì)成果，并應(yīng)提出評估報(bào)告。

(5)審查設(shè)計(jì)單位提出的新材料、新工藝、新技術(shù)、新設(shè)備在相關(guān)部門的備案情況。必要時(shí)應(yīng)協(xié)助建設(shè)單位組織老師評審。

(6)審查設(shè)計(jì)單位提出的設(shè)計(jì)概算、施工圖預(yù)算，提出審查意見。

(7)分析可能發(fā)生索賠的原因，制定防范對策。

(8)協(xié)助建設(shè)單位組織老師對設(shè)計(jì)成果進(jìn)行評審。

(9)根據(jù)勘察設(shè)計(jì)合同，協(xié)調(diào)處理勘察設(shè)計(jì)延期、費(fèi)用索賠等事宜。

3.工程保修階段

(1)對建設(shè)單位或使用單位提出的工程質(zhì)量缺陷，工程監(jiān)理單位應(yīng)安排監(jiān)理人員進(jìn)行檢 查和記錄，并應(yīng)要求施工單位予以修復(fù)，同時(shí)應(yīng)監(jiān)督實(shí)施，合格后應(yīng)予以簽認(rèn)。

(2)工程監(jiān)理單位應(yīng)對工程質(zhì)量缺陷原因進(jìn)行調(diào)查，并應(yīng)與建設(shè)單位、施工單位協(xié)商確 定責(zé)任歸屬。對非施工單位原因造成的工程質(zhì)量缺陷，應(yīng)核實(shí)施工單位申報(bào)的修復(fù)工程費(fèi)用， 并應(yīng)簽認(rèn)工程款支付證書。

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