2020年監(jiān)理工程師《理論與法規(guī)》章節(jié)考點(diǎn)：第三章第一節(jié)

第三章　工程監(jiān)理企業(yè)與注冊(cè)監(jiān)理工程師

第一節(jié)　工程監(jiān)理企業(yè)

一、工程監(jiān)理企業(yè)資質(zhì)管理

《工程監(jiān)理企業(yè)資質(zhì)管理規(guī)定》(建設(shè)部令第158號(hào))明確了工程監(jiān)理企業(yè)的資質(zhì)等級(jí)和業(yè)務(wù)范圍、資質(zhì)申請(qǐng)和審批、監(jiān)督管理等內(nèi)容。

(一)工程監(jiān)理企業(yè)資質(zhì)等級(jí)和業(yè)務(wù)范圍

1.資質(zhì)等級(jí)標(biāo)準(zhǔn)

工程監(jiān)理企業(yè)資質(zhì)分為綜合資質(zhì)、專業(yè)資質(zhì)和事務(wù)所資質(zhì)三個(gè)等級(jí)。其中，專業(yè)資質(zhì)按照工程性質(zhì)和技術(shù)特點(diǎn)又劃分為14個(gè)工程類別。

綜合資質(zhì)、事務(wù)所資質(zhì)不分級(jí)別。專業(yè)資質(zhì)分為甲級(jí)、乙級(jí);其中，房屋建筑、水利水電、公路和市政公用專業(yè)資質(zhì)可設(shè)立丙級(jí)。

(1)綜合資質(zhì)標(biāo)準(zhǔn)。工程監(jiān)理企業(yè)綜合資質(zhì)標(biāo)準(zhǔn)如下：

1)具有獨(dú)立法人資格且注冊(cè)資本不少于600萬元;

2)企業(yè)技術(shù)負(fù)責(zé)人應(yīng)為注冊(cè)監(jiān)理工程師，并具有15年以上從事工程建設(shè)工作的經(jīng)歷或者具有工程類高級(jí)職稱;

3)具有5個(gè)以上工程類別的專業(yè)甲級(jí)工程監(jiān)理資質(zhì);

4)注冊(cè)監(jiān)理工程師不少于60人，注冊(cè)造價(jià)工程師不少于5人，一級(jí)注冊(cè)建造師、一級(jí)注冊(cè)建筑師、一級(jí)注冊(cè)結(jié)構(gòu)工程師或者其他勘察設(shè)計(jì)注冊(cè)工程師合計(jì)不少于15人次;

5)企業(yè)具有完善的組織結(jié)構(gòu)和質(zhì)量管理體系，有健全的技術(shù)、檔案等管理制度;

6)企業(yè)具有必要的工程試驗(yàn)檢測(cè)設(shè)備;

7)申請(qǐng)工程監(jiān)理資質(zhì)之日前一年內(nèi)沒有規(guī)定禁止的行為;

8)申請(qǐng)工程監(jiān)理資質(zhì)之日前一年內(nèi)沒有因本企業(yè)監(jiān)理責(zé)任造成重大質(zhì)量事故;

9)申請(qǐng)工程監(jiān)理資質(zhì)之日前一年內(nèi)沒有因本企業(yè)監(jiān)理責(zé)任發(fā)生生產(chǎn)安全事故。

2.業(yè)務(wù)范圍

工程監(jiān)理企業(yè)資質(zhì)相應(yīng)許可的業(yè)務(wù)范圍如下：

(1)綜合資質(zhì)企業(yè)?？沙袚?dān)所有專業(yè)工程類別建設(shè)工程項(xiàng)目的工程監(jiān)理業(yè)務(wù)。

(2)專業(yè)資質(zhì)企業(yè)

1)專業(yè)甲級(jí)資質(zhì)企業(yè)?？沙袚?dān)相應(yīng)專業(yè)工程類別建設(shè)工程項(xiàng)目的工程監(jiān)理業(yè)務(wù)。

2)專業(yè)乙級(jí)資質(zhì)企業(yè)?？沙袚?dān)相應(yīng)專業(yè)工程類別二級(jí)以下(含二級(jí))建設(shè)工程項(xiàng)目的工程監(jiān)理業(yè)務(wù)。

3)專業(yè)丙級(jí)資質(zhì)企業(yè)?？沙袚?dān)相應(yīng)專業(yè)工程類別三級(jí)建設(shè)工程項(xiàng)目的工程監(jiān)理業(yè)務(wù)。

(3)事務(wù)所資質(zhì)企業(yè)?？沙袚?dān)三級(jí)建設(shè)工程項(xiàng)目的工程監(jiān)理業(yè)務(wù)，但國(guó)家規(guī)定必須實(shí)行強(qiáng)制監(jiān)理的工程除外。

此外，工程監(jiān)理企業(yè)可以開展相應(yīng)類別建設(shè)工程的項(xiàng)目管理、技術(shù)咨詢等業(yè)務(wù)。

(二)工程監(jiān)理企業(yè)資質(zhì)申請(qǐng)與審批

1.資質(zhì)申請(qǐng)

新設(shè)立的工程監(jiān)理企業(yè)申請(qǐng)資質(zhì)，應(yīng)當(dāng)先到工商行政管理部門登記注冊(cè)并取得企業(yè)法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照后，才能向企業(yè)工商注冊(cè)所在地的省、自治區(qū)、直轄市人民政府建設(shè)主管部門提出資質(zhì)申請(qǐng)。

2.資質(zhì)審批

申請(qǐng)綜合資質(zhì)、專業(yè)甲級(jí)資質(zhì)的，省、自治區(qū)、直轄市人民政府建設(shè)主管部門應(yīng)當(dāng)自受理申請(qǐng)之日起20日內(nèi)初審?fù)戤?，并將初審意見和申?qǐng)材料報(bào)國(guó)務(wù)院建設(shè)主管部門。國(guó)務(wù)院建設(shè)主管部門應(yīng)當(dāng)自省、自治區(qū)、直轄市人民政府建設(shè)主管部門受理申請(qǐng)材料之日起60日內(nèi)完成審查，公示審查意見，公示時(shí)間為10日。其中，涉及鐵路、交通、水利、通信、民航等專業(yè)工程監(jiān)理資質(zhì)的，由國(guó)務(wù)院建設(shè)主管部門送國(guó)務(wù)院有關(guān)部門審核。國(guó)務(wù)院有關(guān)部門應(yīng)當(dāng)在20日內(nèi)審核完畢，并將審核意見報(bào)國(guó)務(wù)院建設(shè)主管部門。國(guó)務(wù)院建設(shè)主管部門根據(jù)初審意見審批。

專業(yè)乙級(jí)、丙級(jí)資質(zhì)和事務(wù)所資質(zhì)由企業(yè)所在地省、自治區(qū)、直轄市人民政府建設(shè)主管部門審批。

工程監(jiān)理企業(yè)資質(zhì)證書的有效期為5年。資質(zhì)有效期屆滿，工程監(jiān)理企業(yè)需要繼續(xù)從事工程監(jiān)理活動(dòng)的，應(yīng)當(dāng)在資質(zhì)證書有效期屆滿60日前，向企業(yè)所在地省級(jí)資質(zhì)許可機(jī)關(guān)申請(qǐng)辦理延續(xù)手續(xù)。對(duì)在資質(zhì)有效期內(nèi)遵守有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)，信用檔案中無不良記錄，且專業(yè)技術(shù)人員滿足資質(zhì)標(biāo)準(zhǔn)要求的企業(yè)，經(jīng)資質(zhì)許可機(jī)關(guān)同意，有效期延續(xù)5年。

(三)工程監(jiān)理企業(yè)監(jiān)督管理

縣級(jí)以上人民政府建設(shè)主管部門和其他有關(guān)部門應(yīng)當(dāng)依照有關(guān)法律、法規(guī)和本規(guī)定，加強(qiáng)對(duì)工程監(jiān)理企業(yè)資質(zhì)的監(jiān)督管理。

1.監(jiān)督檢查措施和職責(zé)

建設(shè)主管部門履行監(jiān)督檢查職責(zé)時(shí)，有權(quán)采取下列措施：

(1)要求被檢查單位提供工程監(jiān)理企業(yè)資質(zhì)證書、注冊(cè)監(jiān)理工程師注冊(cè)執(zhí)業(yè)證書，有關(guān)工程監(jiān)理業(yè)務(wù)的文檔，有關(guān)質(zhì)量管理、安全生產(chǎn)管理、檔案管理等企業(yè)內(nèi)部管理制度的文件。

(2)進(jìn)入被檢查單位進(jìn)行檢查，查閱相關(guān)資料。

(3)糾正違反有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)定及有關(guān)規(guī)范和標(biāo)準(zhǔn)的行為。

建設(shè)主管部門進(jìn)行監(jiān)督檢查時(shí)，應(yīng)當(dāng)有兩名以上監(jiān)督檢查人員參加，并出示執(zhí)法證件。

2.撤銷工程監(jiān)理企業(yè)資質(zhì)的情形

工程監(jiān)理企業(yè)有下列情形之一的，資質(zhì)許可機(jī)關(guān)或者其上級(jí)機(jī)關(guān)，根據(jù)利害關(guān)系人的請(qǐng)求或者依據(jù)職權(quán)，可以撤銷工程監(jiān)理企業(yè)資質(zhì)：【當(dāng)初取得資質(zhì)不合法】

(1)資質(zhì)許可機(jī)關(guān)工作人員濫用職權(quán)、玩忽職守作出準(zhǔn)予工程監(jiān)理企業(yè)資質(zhì)許可的;

(2)超越法定職權(quán)作出準(zhǔn)予工程監(jiān)理企業(yè)資質(zhì)許可的;

(3)違反資質(zhì)審批程序作出準(zhǔn)予工程監(jiān)理企業(yè)資質(zhì)許可的;

(4)對(duì)不符合許可條件的申請(qǐng)人作出準(zhǔn)予工程監(jiān)理企業(yè)資質(zhì)許可的;

(5)依法可以撤銷資質(zhì)證書的其他情形。

以欺騙、賄賂等不正當(dāng)手段取得工程監(jiān)理企業(yè)資質(zhì)證書的，應(yīng)當(dāng)予以撤銷。

撤銷【當(dāng)初取得資質(zhì)不合法】

撤回【當(dāng)初合法取得，現(xiàn)在條件不具備了】

吊銷【行政處罰。當(dāng)初取得合法、現(xiàn)在也具備條件，但犯錯(cuò)了】

3.注銷工程監(jiān)理企業(yè)資質(zhì)的情形

有下列情形之一的，工程監(jiān)理企業(yè)應(yīng)當(dāng)及時(shí)向資質(zhì)許可機(jī)關(guān)提出注銷資質(zhì)的申請(qǐng)，交回資質(zhì)證書，國(guó)務(wù)院建設(shè)主管部門應(yīng)當(dāng)辦理注銷手續(xù)，公告其資質(zhì)證書作廢：

(1)資質(zhì)證書有效期屆滿，未依法申請(qǐng)延續(xù)的;

(2)工程監(jiān)理企業(yè)依法終止的;

(3)工程監(jiān)理企業(yè)資質(zhì)依法被撤銷、撤回或吊銷的;

(4)法律、法規(guī)規(guī)定的應(yīng)當(dāng)注銷資質(zhì)的其他情形。
二、工程監(jiān)理企業(yè)組織形式

根據(jù)《公司法》，對(duì)于公司制工程監(jiān)理企業(yè)，主要有兩種形式，即：有限責(zé)任公司和股份有限公司。

(一)有限責(zé)任公司

1.公司設(shè)立條件

有限責(zé)任公司由50個(gè)以下股東出資設(shè)立。

設(shè)立有限責(zé)任公司，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：

(1)股東符合法定人數(shù);

(2)股東出資達(dá)到法定資本最低限額;

(3)股東共同制定公司章程;

(4)有公司名稱，建立符合有限責(zé)任公司要求的組織機(jī)構(gòu);

(5)有公司住所。

3.公司組織機(jī)構(gòu)

(1)股東會(huì)。

(2)董事會(huì)。股東人數(shù)較少或者規(guī)模較小的有限責(zé)任公司，可以設(shè)一名執(zhí)行董事，不設(shè)董事會(huì)。執(zhí)行董事可以兼任公司經(jīng)理。

(3)經(jīng)理。

(4)監(jiān)事會(huì)。股東人數(shù)較少或者規(guī)模較小的有限責(zé)任公司，可以設(shè)1～2名監(jiān)事，不設(shè)監(jiān)事會(huì)。

(二)股份有限公司

股份有限公司的設(shè)立，可以采取發(fā)起設(shè)立或者募集設(shè)立的方式。

發(fā)起設(shè)立是指由發(fā)起人認(rèn)購公司應(yīng)發(fā)行的全部股份而設(shè)立公司。

募集設(shè)立是指由發(fā)起人認(rèn)購公司應(yīng)發(fā)行股份的一部分，其余股份向社會(huì)公開募集或者向特定對(duì)象募集而設(shè)立公司。

1.公司設(shè)立條件

設(shè)立股份有限公司，應(yīng)當(dāng)有2人以上、200人以下為發(fā)起人，其中須有半數(shù)以上的發(fā)起人在中國(guó)境內(nèi)有住所。

設(shè)立股份有限公司，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：

(1)發(fā)起人符合法定人數(shù);

(2)發(fā)起人認(rèn)購和募集的股本達(dá)到法定資本最低限額;

(3)股份發(fā)行、籌辦事項(xiàng)符合法律規(guī)定;

(4)發(fā)起人制訂公司章程，采用募集方式設(shè)立的經(jīng)創(chuàng)立大會(huì)通過;【注意與有限責(zé)任公司的不同，對(duì)比記憶】

(5)有公司名稱，建立符合股份有限公司要求的組織機(jī)構(gòu);

(6)有公司住所。

3.公司組織機(jī)構(gòu)

(1)股東大會(huì)。

(2)董事會(huì)。上市公司需要設(shè)立獨(dú)立董事和董事會(huì)秘書。

(3)經(jīng)理。

(4)監(jiān)事會(huì)。股份有限公司設(shè)監(jiān)事會(huì)，其成員不得少于3人。
三、工程監(jiān)理企業(yè)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)準(zhǔn)則

工程監(jiān)理企業(yè)從事建設(shè)工程監(jiān)理活動(dòng)，應(yīng)當(dāng)遵循“守法、誠信、公平、科學(xué)”的準(zhǔn)則。

(一)守法

守法，即遵守法律法規(guī)。對(duì)于工程監(jiān)理企業(yè)而言，守法就是要依法經(jīng)營(yíng)。

(二)誠信

工程監(jiān)理企業(yè)應(yīng)當(dāng)建立健全企業(yè)信用管理制度。包括：

(1)建立健全合同管理制度;

(2)建立健全與建設(shè)單位的合作制度，及時(shí)進(jìn)行信息溝通，增強(qiáng)相互間信任;

(3)建立健全建設(shè)工程監(jiān)理服務(wù)需求調(diào)查制度，這也是企業(yè)進(jìn)行有效競(jìng)爭(zhēng)和防范經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)的重要手段之一;

(4)建立企業(yè)內(nèi)部信用管理責(zé)任制度，及時(shí)檢查和評(píng)估企業(yè)信用實(shí)施情況，不斷提高企業(yè)信用管理水平。

【2014-22】工程監(jiān)理企業(yè)在建立健全與建設(shè)單位的合作制度時(shí)，及時(shí)進(jìn)行信息溝通，增強(qiáng)相互間信任，這體現(xiàn)了工程監(jiān)理企業(yè)從事建設(shè)工程監(jiān)理活動(dòng)應(yīng)遵循的(　)準(zhǔn)則。

A.守法

B.誠信

C.公平

D.科學(xué)

『正確答案』B

『答案解析』本題考查的是工程監(jiān)理企業(yè)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)準(zhǔn)則。工程監(jiān)理企業(yè)應(yīng)當(dāng)建立健全企業(yè)信用管理制度。包括：(1)建立健全合同管理制度;(2)建立健全與建設(shè)單位的合作制度，及時(shí)進(jìn)行信息溝通，增強(qiáng)相互間信任;(3)建立健全建設(shè)工程監(jiān)理服務(wù)需求調(diào)查制度，這也是企業(yè)進(jìn)行有效競(jìng)爭(zhēng)和防范經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)的重要手段;(4)建立企業(yè)內(nèi)部信用管理責(zé)任制度，及時(shí)檢查和評(píng)估企業(yè)信用實(shí)施情況，不斷提高企業(yè)信用管理水平。參見教材P62。

【2018-19】工程監(jiān)理企業(yè)從事建設(shè)工程監(jiān)理活動(dòng)時(shí)，應(yīng)遵循“守法、誠信、公平、科學(xué)”的準(zhǔn)則，體現(xiàn)誠信準(zhǔn)則的是(　)。

A.建立健全與建設(shè)單位的合作制度

B.按照工程監(jiān)理合同約定嚴(yán)格履行義務(wù)

C.不得出售、轉(zhuǎn)讓工程監(jiān)理企業(yè)資質(zhì)證書

D.具有良好的專業(yè)技術(shù)能力

『正確答案』A

『答案解析』本題考查的是工程監(jiān)理企業(yè)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)準(zhǔn)則。工程監(jiān)理企業(yè)應(yīng)當(dāng)建立健全企業(yè)信用管理制度。包括：(1)建立健全合同管理制度;(2)建立健全與建設(shè)單位的合作制度，及時(shí)進(jìn)行信息溝通，增強(qiáng)相互間信任;(3)建立健全建設(shè)工程監(jiān)理服務(wù)需求調(diào)查制度，這也是企業(yè)進(jìn)行有效競(jìng)爭(zhēng)和防范經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)的重要手段;(4)建立企業(yè)內(nèi)部信用管理責(zé)任制度，及時(shí)檢查和評(píng)估企業(yè)信用實(shí)施情況，不斷提高企業(yè)信用管理水平。參見教材P62。

(三)公平

公平，是指工程監(jiān)理企業(yè)在監(jiān)理活動(dòng)中既要維護(hù)建設(shè)單位利益，又不能損害施工單位合法權(quán)益，并依據(jù)合同公平合理地處理建設(shè)單位與施工單位之間的爭(zhēng)議。

工程監(jiān)理企業(yè)要做到公平，必須做到以下幾點(diǎn)：

(1)要具有良好的職業(yè)道德;

(2)要堅(jiān)持實(shí)事求是;

(3)要熟悉建設(shè)工程合同有關(guān)條款;

(4)要提高專業(yè)技術(shù)能力;

(5)要提高綜合分析判斷問題的能力。

(四)科學(xué)

科學(xué)，是指工程監(jiān)理企業(yè)要依據(jù)科學(xué)的方案，運(yùn)用科學(xué)的手段，采取科學(xué)的方法開展監(jiān)理工作。

實(shí)施科學(xué)化管理主要體現(xiàn)在：

1.科學(xué)的方案

建設(shè)工程監(jiān)理方案主要是指監(jiān)理規(guī)劃和監(jiān)理實(shí)施細(xì)則。在建設(shè)實(shí)施工程監(jiān)理前，要盡可能準(zhǔn)確地預(yù)測(cè)出各種可能的問題，有針對(duì)性地?cái)M定解決辦法，制定出切實(shí)可行、行之有效的監(jiān)理規(guī)劃和監(jiān)理實(shí)施細(xì)則，使各項(xiàng)監(jiān)理活動(dòng)都納入計(jì)劃管理軌道。

2.科學(xué)的手段

實(shí)施建設(shè)工程監(jiān)理，必須借助于先進(jìn)的科學(xué)儀器才能做好監(jiān)理工作，如各種檢測(cè)、試驗(yàn)、化驗(yàn)儀器、攝錄像設(shè)備及計(jì)算機(jī)等。

3.科學(xué)的方法

監(jiān)理工作的科學(xué)方法主要體現(xiàn)在監(jiān)理人員在掌握大量、確鑿的有關(guān)監(jiān)理對(duì)象及其外部環(huán)境實(shí)際情況的基礎(chǔ)上，適時(shí)、妥帖、高效地處理有關(guān)問題，解決問題要用事實(shí)說話、用書面文字說話、用數(shù)據(jù)說話;要開發(fā)、利用計(jì)算機(jī)信息平臺(tái)和軟件輔助建設(shè)工程監(jiān)理。

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