2020監(jiān)理工程師《理論與法規(guī)》教材精講：第一章第二節(jié)

第一章建設(shè)工程監(jiān)理制度

第二節(jié)工程建設(shè)程序及建設(shè)工程監(jiān)理相關(guān)制度

一、工程建設(shè)程序

按照工程建設(shè)內(nèi)在規(guī)律，每一項建設(shè)工程都要經(jīng)過策劃決策和建設(shè)實施兩個發(fā)展時期。這兩個發(fā)展時期又可分為若干階段，各階段之間存在著嚴格的先后次序，可以進行合理交叉，但不能任意顛倒次序。

(一)策劃決策階段的工作內(nèi)容

建設(shè)工程策劃決策階段的工作內(nèi)容主要包括項目建議書和可行性研究報告的編報和審批。

1.編報項目建議書

項目建議書的主要作用是推薦一個擬建項目，論述其建設(shè)的必要性、建設(shè)條件的可行性和獲利的可能性，供政府投資主管部門選擇并確定是否進行下一步工作。

項目建議書的內(nèi)容視工程項目不同而有繁有簡，但一般應(yīng)包括以下幾方面內(nèi)容：⑴項目提出的必要性和依據(jù);⑵產(chǎn)品方案、擬建規(guī)模和建設(shè)地點的初步設(shè)想;⑶資源情況、建設(shè)條件、協(xié)作關(guān)系和設(shè)備技術(shù)引進國別、廠商的初步分析;⑷投資估算、資金籌措及還貸方案設(shè)想;⑸項目進度安排;⑹經(jīng)濟效益和社會效益的初步估計;⑺環(huán)境影響的初步評價。

對于政府投資工程，項目建議書按要求編制完成后，應(yīng)根據(jù)建設(shè)規(guī)模和限額劃分報送有關(guān)部門審批。項目建議書經(jīng)批準后，可進行可行性研究工作，但并不表明項目非上不可，批準的項目建議書不是工程項目的最終決策。

2.編報可行性研究報告

可行性研究是指在工程項目決策之前，通過調(diào)查、研究、分析建設(shè)工程在技術(shù)、經(jīng)濟等方面的條件和情況，對可能的多種方案進行比較論證，同時對工程項目建成后的綜合效益進行預測和評價的一種投資決策分析活動。

凡經(jīng)可行性研究未通過的項目，不得進行下一步工作。

3.投資項目決策管理制度

根據(jù)《國務(wù)院關(guān)于投資體制改革的決定》，政府投資工程實行審批制;非政府投資工程實行核準制或登記備案制。

項目投資決策審批制度

(二)建設(shè)實施階段的工作內(nèi)容

建設(shè)工程實施階段的工作內(nèi)容主要包括勘察設(shè)計、建設(shè)準備、施工安裝及竣工驗收。對于生產(chǎn)性工程項目，在施工安裝后期，還需要進行生產(chǎn)準備工作。

1.勘察設(shè)計

(1)工程勘察。

(2)工程設(shè)計。

兩階段設(shè)計--初步設(shè)計和施工圖設(shè)計。

三階段設(shè)計—重大工程和技術(shù)復雜工程，可根據(jù)需要增加技術(shù)設(shè)計。

1)初步設(shè)計。初步設(shè)計是根據(jù)可行性研究報告的要求進行具體實施方案設(shè)計，目的是為了闡明在指定的地點、時間和投資控制數(shù)額內(nèi)，擬建項目在技術(shù)上的可行性和經(jīng)濟上的合理性，并通過對建設(shè)工程所作出的基本技術(shù)經(jīng)濟規(guī)定，編制工程總概算。

初步設(shè)計不得隨意改變被批準的可行性研究報告所確定的建設(shè)規(guī)模、產(chǎn)品方案、工程標準、建設(shè)地址和總投資等控制目標。如果初步設(shè)計提出的總概算超過可行性研究報告總投資的10%以上或其他主要指標需要變更時，應(yīng)說明原因和計算依據(jù)，并重新向原審批單位報批可行性研究報告。

2)技術(shù)設(shè)計。技術(shù)設(shè)計應(yīng)根據(jù)初步設(shè)計和更詳細的調(diào)查研究資料編制，以進一步解決初步設(shè)計中的重大技術(shù)問題。

3)施工圖設(shè)計。

施工圖設(shè)計文件的審查。根據(jù)《房屋建筑和市政基礎(chǔ)設(shè)施工程施工圖設(shè)計文件審查管理辦法》，建設(shè)單位應(yīng)當將施工圖送施工圖審查機構(gòu)審查。施工圖審查機構(gòu)按照有關(guān)法律、法規(guī)，對施工圖涉及公共利益、公眾安全和工程建設(shè)強制性標準的內(nèi)容進行審查。審査的主要內(nèi)容包括：

1)是否符合工程建設(shè)強制性標準;

2)地基基礎(chǔ)和主體結(jié)構(gòu)的安全性;

3)勘察設(shè)計企業(yè)和注冊執(zhí)業(yè)人員以及相關(guān)人員是否按規(guī)定在施工圖上加蓋相應(yīng)的圖章和簽字;

4)其他法律、法規(guī)、規(guī)章規(guī)定必須審查的內(nèi)容。

任何單位或者個人不得擅自修改審查合格的施工圖。確需修改的，凡涉及上述審查內(nèi)容的，建設(shè)單位應(yīng)當將修改后的施工圖送原審查機構(gòu)審查。

2.建設(shè)準備

(1)建設(shè)準備工作內(nèi)容。工程項目在開工建設(shè)之前要切實做好各項準備工作，其主要內(nèi)容包括：

1)征地、拆遷和場地平整;

2)完成施工用水、電、通信、道路等接通工作;

3)組織招標選擇工程監(jiān)理單位、施工單位及設(shè)備、材料供應(yīng)商;

4)準備必要的施工圖紙;

5)辦理工程質(zhì)量監(jiān)督和施工許可手續(xù)。

(2)工程質(zhì)量監(jiān)督手續(xù)的辦理。建設(shè)單位在領(lǐng)取施工許可證或者開工報告前，應(yīng)當?shù)揭?guī)定的工程質(zhì)量監(jiān)督機構(gòu)辦理工程質(zhì)量監(jiān)督注冊手續(xù)。辦理質(zhì)量監(jiān)督注冊手續(xù)時需提供下列資料：

1)施工圖設(shè)計文件審查報告和批準書;

2)中標通知書和施工、監(jiān)理合同;

3)建設(shè)單位、施工單位和監(jiān)理單位工程項目的負責人和機構(gòu)組成;

4)施工組織設(shè)計和監(jiān)理規(guī)劃(監(jiān)理實施細則)

5)其他需要的文件資料。

(3)施工許可證的辦理。從事各類房屋建筑及其附屬設(shè)施的建造、裝修裝飾和與其配套的線路、管道、設(shè)備的安裝，以及城鎮(zhèn)市政基礎(chǔ)設(shè)施工程的施工，建設(shè)單位在開工前應(yīng)當向工程所在地縣級以上人民政府建設(shè)主管部門申請領(lǐng)取施工許可證。必須申請領(lǐng)取施工許可證的建筑工程未取得施工許可證的，一律不得開工。

工程投資額在30萬元以下或者建筑面積在300m2以下的建筑工程，可以不申請辦理施工許可證。

3.施工安裝

建設(shè)工程具備開工條件并取得施工許可后才能開始土建工程施工和機電設(shè)備安裝。按照規(guī)定，建設(shè)工程新開工時間是指工程設(shè)計文件中規(guī)定的任何一項永久性工程第一次正式破土開槽的開始日期。

不需要開槽的工程，以正式開始打樁的日期作為開工日期。鐵路、公路、水庫等需要進行大量土石方工程的，以開始進行土石方工程施工的日期作為正式開工日期。工程地質(zhì)勘察、平整場地、舊建筑物拆除、臨時建筑、施工用臨時道路和水、電等工程開始施工的日期不能算作正式開工日期。分期建設(shè)的工程分別按各期工程開工的日期計算，如二期工程應(yīng)根據(jù)工程設(shè)計文件規(guī)定的永久性工程開工的日期計算。

4.生產(chǎn)準備

對于生產(chǎn)性工程項目而言，生產(chǎn)準備是工程項目投產(chǎn)前由建設(shè)單位進行的一項重要工作。生產(chǎn)準備是銜接建設(shè)和生產(chǎn)的橋梁，是工程項目建設(shè)轉(zhuǎn)入生產(chǎn)經(jīng)營的必要條件。建設(shè)單位應(yīng)適時組成專門機構(gòu)做好生產(chǎn)準備工作，確保工程項目建成后能及時投產(chǎn)。

生產(chǎn)準備的主要工作內(nèi)容包括：組建生產(chǎn)管理機構(gòu)，制定有關(guān)管理制度和規(guī)定;招聘和培訓生產(chǎn)人員，組織生產(chǎn)人員參加設(shè)備的安裝、調(diào)試和工程驗收工作;落實原材料、協(xié)作產(chǎn)品、燃料、水、電、氣等的來源和其他需協(xié)作配合的條件，并組織工裝、器具、備品、備件等的制造或訂貨等。

5.竣工驗收

建設(shè)工程按設(shè)計文件的規(guī)定內(nèi)容和標準全部完成，并按規(guī)定將施工現(xiàn)場清理完畢后，達到竣工驗收條件時，建設(shè)單位即可組織工程竣工驗收。

工程竣工驗收是投資成果轉(zhuǎn)入生產(chǎn)或使用的標志，也是全面考核工程建設(shè)成果、檢驗設(shè)計和施工質(zhì)量的關(guān)鍵步驟。工程竣工驗收合格后，建設(shè)工程方可投入使用。

二、建設(shè)工程監(jiān)理相關(guān)制度

(一)項目法人責任制

《關(guān)于實行建設(shè)項目法人責任制的暫行規(guī)定》,要求“國有單位經(jīng)營性基本建設(shè)大中型項目在建設(shè)階段必須組建項目法人”，“由項目法人對項目的策劃、資金籌措、建設(shè)實施、生產(chǎn)經(jīng)營、債務(wù)償還和資產(chǎn)的保值增值，實行全過程負責”。項目法人責任制的核心內(nèi)容是明確由項目法人承擔投資風險，項目法人要對工程項目的建設(shè)及建成后的生產(chǎn)經(jīng)營實行一條龍管理和全面負責。

1.項目法人的設(shè)立

新上項目在項目建議書被批準后，應(yīng)由項目的投資方派代表組成項目法人籌備組，具體負責項目法人的籌建工作。有關(guān)單位在申報項目可行性研究報告時，須同時提出項目法人的組建方案，否則，其可行性研究報告將不予審批。在項目可行性研究報告被批準后，應(yīng)正式成立項目法人。按有關(guān)規(guī)定確保資本金按時到位，并及時辦理公司設(shè)立登記。項目公司可以是有限責任公司(包括國有獨資公司)也可以是股份有限公司。

2.項目法人的職權(quán)

(1)項目董事會的職權(quán)。建設(shè)項目董事會的職權(quán)有：負責籌措建設(shè)資金;審核、上報項目初步設(shè)計和概算文件; 審核、上報年度投資計劃并落實年度資金;提出項目開工報告;研究解決建設(shè)過程中出現(xiàn)的重大問題;負責提出項目竣工驗收申請報告;審定償還債務(wù)計劃和生產(chǎn)經(jīng)營方針，并負責按時償還債務(wù);聘任或解聘項目總經(jīng)理，并根據(jù)總經(jīng)理的提名，聘任或解聘其他高級管理人員。

(2)項目總經(jīng)理的職權(quán)。組織編制項目初步設(shè)計文件，對項目工藝流程、設(shè)備選型、建設(shè)標準、總圖布置提出意見，提交董事會審查;組織工程設(shè)計、施工監(jiān)理、施工隊伍和設(shè)備材料采購的招標工作，編制和確定招標方案、標底和評標標準，評選和確定投標、中標單位;……

3.項目法人責任制與工程監(jiān)理制的關(guān)系

(1)項目法人責任制是實行工程監(jiān)理制的必要條件。

(2)工程監(jiān)理制是實行項目法人責任制的基本保障。

㈡工程招標投標制

《招標投標法》規(guī)定，在中華人民共和國境內(nèi)進行下列工程建設(shè)項目包括項目的勘察、設(shè)計、施工、監(jiān)理以及與工程建設(shè)有關(guān)的重要設(shè)備、材料等的采購，必須進行招標：①大型基礎(chǔ)設(shè)施、公用事業(yè)等關(guān)系社會公共利益、公眾安全的項目;②全部或者部分使用國有資金投資或者國家融資的項目;③使用國際組織或者外國政府貸款、援助資金的項目。

1.工程招標的具體范圍和規(guī)模標準

《工程建設(shè)項目招標范圍和規(guī)模標準規(guī)定》已廢止，現(xiàn)執(zhí)行《必須招標的工程項目規(guī)定》、《必須招標的基礎(chǔ)設(shè)施和公用事業(yè)項目范圍規(guī)定》。但教材未變動，注意此部分內(nèi)容應(yīng)按教材作答。2000年5月1日開始施行的《工程建設(shè)項目招標范圍和規(guī)模標準規(guī)定》進一步明確了工程招標的范圍和規(guī)模標準：

⑴關(guān)系社會公共利益、公眾安全的基礎(chǔ)設(shè)施項目的范圍包括：

⑵關(guān)系社會公共利益、公眾安全的公用事業(yè)項目的范圍包括：

⑶使用國有資金投資項目的范圍包括：

⑷國家融資項目的范圍包括：

⑸使用國際組織或者外國政府資金的項目的范圍包括：

⑹上述五類項目的勘察、設(shè)計、施工、監(jiān)理以及與工程建設(shè)有關(guān)的重要設(shè)備、材料等的采購，達到下列標準之一的，必須進行招標：

1)施工單項合同估算價在200萬元人民幣以上的;

2)重要設(shè)備、材料等貨物的采購，單項合同估算價在100萬元人民幣以上的;

3)勘察、設(shè)計、監(jiān)理等服務(wù)的采購，單項合同估算價在50萬元人民幣以上的;

4)單項合同估算價低于前三項規(guī)定的標準，但項目總投資額在3000萬元人民幣以上的。

依法必須進行招標的項目，全部使用國有資金投資或者國有資金投資占控股或者主導地位的，應(yīng)當公開招標。

2.工程招標投標制與工程監(jiān)理制的關(guān)系

⑴工程招標投標制是實行工程監(jiān)理制的重要保證。

⑵工程監(jiān)理制是落實工程招標投標制的重要保障。

必須招標的工程項目規(guī)定

第一條為了確定必須招標的工程項目，規(guī)范招標投標活動，提高工作效率、降低企業(yè)成本、預防腐敗，根據(jù)《中華人民共和國招標投標法》第三條的規(guī)定，制定本規(guī)定。

第二條全部或者部分使用國有資金投資或者國家融資的項目包括：

(一)使用預算資金200 萬元人民幣以上，并且該資金占投資額10%以上的項目;

(二)使用國有企業(yè)事業(yè)單位資金，并且該資金占控股或者主導地位的項目。

第三條使用國際組織或者外國政府貸款、援助資金的項目包括：

(一)使用世界銀行、亞洲開發(fā)銀行等國際組織貸款、援助資金的項目;

(二)使用外國政府及其機構(gòu)貸款、援助資金的項目。

第四條不屬于本規(guī)定第二條、第三條規(guī)定情形的大型基礎(chǔ)設(shè)施、公用事業(yè)等關(guān)系社會公共利益、公眾安全的項目，必須招標的具體范圍由國務(wù)院發(fā)展改革部門會同國務(wù)院有關(guān)部門按照確有必要、嚴格限定的原則制訂，報國務(wù)院批準。

第五條本規(guī)定第二條至第四條規(guī)定范圍內(nèi)的項目，其勘察、設(shè)計、施工、監(jiān)理以及與工程建設(shè)有關(guān)的重要設(shè)備、材料等的采購達到下列標準之一的，必須招標：

(一)施工單項合同估算價在400 萬元人民幣以上;

(二)重要設(shè)備、材料等貨物的采購，單項合同估算價在200萬元人民幣以上;

(三)勘察、設(shè)計、監(jiān)理等服務(wù)的采購，單項合同估算價在100萬元人民幣以上。

同一項目中可以合并進行的勘察、設(shè)計、施工、監(jiān)理以及與工程建設(shè)有關(guān)的重要設(shè)備、材料等的采購，合同估算價合計達到前款規(guī)定標準的，必須招標。第六條本規(guī)定自2018 年6 月1 日起施行。

必須招標的基礎(chǔ)設(shè)施和公用事業(yè)項目范圍規(guī)定第一條 為明確必須招標的大型基礎(chǔ)設(shè)施和公用事業(yè)項目范圍，根據(jù)《中華人民共和國招標投標法》和《必須招標的工程項目規(guī)定》，制定本規(guī)定。

第二條 不屬于《必須招標的工程項目規(guī)定》第二條、第三條規(guī)定情形的大型基礎(chǔ)設(shè)施、公用事業(yè)等關(guān)系社會公共利益、公眾安全的項目，必須招標的具體范圍包括：㈠煤炭、石油、天然氣、電力、新能源等能源基礎(chǔ)設(shè)施項目;

㈡鐵路、公路、管道、水運，以及公共航空和A1 級通用機場等交通運輸基礎(chǔ)設(shè)施項目;㈢電信樞紐、通信信息網(wǎng)絡(luò)等通信基礎(chǔ)設(shè)施項目;㈣防洪、灌溉、排澇、引(供)水等水利基礎(chǔ)設(shè)施項目;㈤城市軌道交通等城建項目。

第三條 本規(guī)定自2018年6月6日起施行。

(三)合同管理制

1.工程項目合同體系

在工程項目合同體系中，建設(shè)單位和施工單位是兩個最主要的節(jié)點。

2.合同管理制與工程監(jiān)理制的關(guān)系

(1)合同管理制是實行工程監(jiān)理制的重要保證。

(2)工程監(jiān)理制是落實合同管理制的重要保障。

【相關(guān)例題】

1、根據(jù)《國務(wù)院關(guān)于投資體制改革的決定》，對于采用資本金注入方式的政府投資工程，政府需要審批( )。

A.資金申請報告和概算

B.開工報告和施工圖預算

C.初步設(shè)計和概算

D.項目建議書和開工報告

查看答案

2、如果初步設(shè)計提出的總概算超過可行性研究報告中總投資估算的10%以上，應(yīng)當重新( )。

A.編制項目建議書

B.編制可行性研究報告

C.評估可行性研究報告

D.向原審批單位報批可行性研究報告

查看答案

3、實施監(jiān)理的工程，辦理工程質(zhì)量監(jiān)督注冊手續(xù)需提供的資料有( )。

A.必要的施工圖紙

B.施工圖設(shè)計文件審查報告和批準書

C.中標通知書和施工、監(jiān)理合同

D.建設(shè)單位、施工單位和監(jiān)理單位工程項目負責人和機構(gòu)組成

E.施工組織設(shè)計和監(jiān)理規(guī)劃(監(jiān)理實施細則)

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4、建設(shè)項目法人責任制的核心內(nèi)容是明確由項目法人(　)。

A.組織工程建設(shè)

B.策劃工程項目

C.負責生產(chǎn)經(jīng)營

D.承擔投資風險

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5、建設(shè)項目董事會的職權(quán)包括( )。

A.負責籌措建設(shè)資金

B.負責提出開工報告

C.負責控制工程投資、工期和質(zhì)量

D.負責生產(chǎn)準備和培訓人員

E.負責提出項目竣工驗收申請報告

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