2019監(jiān)理工程師考試《理論與法規(guī)》教材講義：第一章第二節(jié)

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第一章 建設(shè)工程監(jiān)理制度

第二節(jié) 工程建設(shè)程序及建設(shè)工程監(jiān)理相關(guān)制度

一、工程建設(shè)程序

按照工程建設(shè)內(nèi)在規(guī)律，每一項(xiàng)建設(shè)工程都要經(jīng)過策劃決策和建設(shè)實(shí)施兩個(gè)發(fā)展時(shí)期。這兩個(gè)發(fā)展時(shí)期又可分為若干階段，各階段之間存在著嚴(yán)格的先后次序，可以進(jìn)行合理交叉，但不能任意顛倒次序。

(一)策劃決策階段的工作內(nèi)容

建設(shè)工程策劃決策階段的工作內(nèi)容主要包括項(xiàng)目建議書和可行性研究報(bào)告的編報(bào)和審批。

1.編報(bào)項(xiàng)目建議書

對于政府投資工程，項(xiàng)目建議書按要求編制完成后，應(yīng)根據(jù)建設(shè)規(guī)模和限額劃分報(bào)送有關(guān)部門審批。項(xiàng)目建議書經(jīng)批準(zhǔn)后，可進(jìn)行可行性研究工作，但并不表明項(xiàng)目非上不可，批準(zhǔn)的項(xiàng)目建議書不是工程項(xiàng)目的最終決策。

2.編報(bào)可行性研究報(bào)告

可行性研究是指在工程項(xiàng)目決策之前，通過調(diào)查、研究、分析建設(shè)工程在技術(shù)、經(jīng)濟(jì)等方面的條件和情況，對可能的多種方案進(jìn)行比較論證，同時(shí)對工程項(xiàng)目建成后的綜合效益進(jìn)行預(yù)測和評價(jià)的一種投資決策分析活動(dòng)。

凡經(jīng)可行性研究未通過的項(xiàng)目，不得進(jìn)行下一步工作。

3.投資項(xiàng)目決策管理制度

根據(jù)《國務(wù)院關(guān)于投資體制改革的決定》，政府投資工程實(shí)行審批制;非政府投資工程實(shí)行核準(zhǔn)制或登記備案制。

項(xiàng)目投資決策審批制度

(二)建設(shè)實(shí)施階段的工作內(nèi)容

建設(shè)工程實(shí)施階段的工作內(nèi)容主要包括勘察設(shè)計(jì)、建設(shè)準(zhǔn)備、施工安裝及竣工驗(yàn)收。對于生產(chǎn)性工程項(xiàng)目，在施工安裝后期，還需要進(jìn)行生產(chǎn)準(zhǔn)備工作。

1.勘察設(shè)計(jì)

(1)工程勘察。

(2)工程設(shè)計(jì)。

工程設(shè)計(jì)工作一般劃分為兩個(gè)階段，即初步設(shè)計(jì)和施工圖設(shè)計(jì)。重大工程和技術(shù)復(fù)雜工程，可根據(jù)需要增加技術(shù)設(shè)計(jì)階段。

1)初步設(shè)計(jì)。初步設(shè)計(jì)是根據(jù)可行性研究報(bào)告的要求進(jìn)行具體實(shí)施方案設(shè)計(jì)，目的是為了闡明在指定的地點(diǎn)、時(shí)間和投資控制數(shù)額內(nèi)，擬建項(xiàng)目在技術(shù)上的可行性和經(jīng)濟(jì)上的合理性，并通過對建設(shè)工程所作出的基本技術(shù)經(jīng)濟(jì)規(guī)定，編制工程總概算。

初步設(shè)計(jì)不得隨意改變被批準(zhǔn)的可行性研究報(bào)告所確定的建設(shè)規(guī)模、產(chǎn)品方案、工程標(biāo)準(zhǔn)、建設(shè)地址和總投資等控制目標(biāo)。如果初步設(shè)計(jì)提出的總概算超過可行性研究報(bào)告總投資的10%以上或其他主要指標(biāo)需要變更時(shí)，應(yīng)說明原因和計(jì)算依據(jù)，并重新向原審批單位報(bào)批可行性研究報(bào)告。

2)技術(shù)設(shè)計(jì)。技術(shù)設(shè)計(jì)應(yīng)根據(jù)初步設(shè)計(jì)和更詳細(xì)的調(diào)查研究資料編制，以進(jìn)一步解決初步設(shè)計(jì)中的重大技術(shù)問題。

3)施工圖設(shè)計(jì)。

施工圖設(shè)計(jì)文件的審查。根據(jù)《房屋建筑和市政基礎(chǔ)設(shè)施工程施工圖設(shè)計(jì)文件審查管理辦法》，建設(shè)單位應(yīng)當(dāng)將施工圖送施工圖審查機(jī)構(gòu)審查。施工圖審查機(jī)構(gòu)按照有關(guān)法律、法規(guī)，對施工圖涉及公共利益、公眾安全和工程建設(shè)強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn)的內(nèi)容進(jìn)行審查。審査的主要內(nèi)容包括：

1)是否符合工程建設(shè)強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn);

2)地基基礎(chǔ)和主體結(jié)構(gòu)的安全性;

3)勘察設(shè)計(jì)企業(yè)和注冊執(zhí)業(yè)人員以及相關(guān)人員是否按規(guī)定在施工圖上加蓋相應(yīng)的圖章和簽字;

4)其他法律、法規(guī)、規(guī)章規(guī)定必須審查的內(nèi)容。

任何單位或者個(gè)人不得擅自修改審查合格的施工圖。確需修改的，凡涉及上述審查內(nèi)容的，建設(shè)單位應(yīng)當(dāng)將修改后的施工圖送原審查機(jī)構(gòu)審查。

2.建設(shè)準(zhǔn)備

(1)建設(shè)準(zhǔn)備工作內(nèi)容。工程項(xiàng)目在開工建設(shè)之前要切實(shí)做好各項(xiàng)準(zhǔn)備工作，其主要內(nèi)容包括：

1)征地、拆遷和場地平整;

2)完成施工用水、電、通信、道路等接通工作;

3)組織招標(biāo)選擇工程監(jiān)理單位、施工單位及設(shè)備、材料供應(yīng)商;

4)準(zhǔn)備必要的施工圖紙;

5)辦理工程質(zhì)量監(jiān)督和施工許可手續(xù)。

(2)工程質(zhì)量監(jiān)督手續(xù)的辦理。建設(shè)單位在領(lǐng)取施工許可證或者開工報(bào)告前，應(yīng)當(dāng)?shù)揭?guī)定的工程質(zhì)量監(jiān)督機(jī)構(gòu)辦理工程質(zhì)量監(jiān)督注冊手續(xù)。辦理質(zhì)量監(jiān)督注冊手續(xù)時(shí)需提供下列資料：

1)施工圖設(shè)計(jì)文件審查報(bào)告和批準(zhǔn)書;

2)中標(biāo)通知書和施工、監(jiān)理合同;

3)建設(shè)單位、施工單位和監(jiān)理單位工程項(xiàng)目的負(fù)責(zé)人和機(jī)構(gòu)組成;

4)施工組織設(shè)計(jì)和監(jiān)理規(guī)劃(監(jiān)理實(shí)施細(xì)則)

5)其他需要的文件資料。

(3)施工許可證的辦理。從事各類房屋建筑及其附屬設(shè)施的建造、裝修裝飾和與其配套的線路、管道、設(shè)備的安裝，以及城鎮(zhèn)市政基礎(chǔ)設(shè)施工程的施工，建設(shè)單位在開工前應(yīng)當(dāng)向工程所在地縣級以上人民政府建設(shè)主管部門申請領(lǐng)取施工許可證。必須申請領(lǐng)取施工許可證的建筑工程未取得施工許可證的，一律不得開工。

工程投資額在30萬元以下或者建筑面積在300m2以下的建筑工程，可以不申請辦理施工許可證。

3.施工安裝

建設(shè)工程具備開工條件并取得施工許可后才能開始土建工程施工和機(jī)電設(shè)備安裝。按照規(guī)定，建設(shè)工程新開工時(shí)間是指工程設(shè)計(jì)文件中規(guī)定的任何一項(xiàng)永久性工程第一次正式破土開槽的開始日期。不需要開槽的工程，以正式開始打樁的日期作為開工日期。鐵路、公路、水庫等需要進(jìn)行大量土石方工程的，以開始進(jìn)行土石方工程施工的日期作為正式開工日期。工程地質(zhì)勘察、平整場地、舊建筑物拆除、臨時(shí)建筑、施工用臨時(shí)道路和水、電等工程開始施工的日期不能算作正式開工日期。分期建設(shè)的工程分別按各期工程開工的日期計(jì)算，如二期工程應(yīng)根據(jù)工程設(shè)計(jì)文件規(guī)定的永久性工程開工的日期計(jì)算。

4.生產(chǎn)準(zhǔn)備

對于生產(chǎn)性工程項(xiàng)目而言，生產(chǎn)準(zhǔn)備是工程項(xiàng)目投產(chǎn)前由建設(shè)單位進(jìn)行的一項(xiàng)重要工作。生產(chǎn)準(zhǔn)備是銜接建設(shè)和生產(chǎn)的橋梁，是工程項(xiàng)目建設(shè)轉(zhuǎn)入生產(chǎn)經(jīng)營的必要條件。建設(shè)單位應(yīng)適時(shí)組成專門機(jī)構(gòu)做好生產(chǎn)準(zhǔn)備工作，確保工程項(xiàng)目建成后能及時(shí)投產(chǎn)。

生產(chǎn)準(zhǔn)備的主要工作內(nèi)容包括：組建生產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)，制定有關(guān)管理制度和規(guī)定;招聘和培訓(xùn)生產(chǎn)人員，組織生產(chǎn)人員參加設(shè)備的安裝、調(diào)試和工程驗(yàn)收工作;落實(shí)原材料、協(xié)作產(chǎn)品、燃料、水、電、氣等的來源和其他需協(xié)作配合的條件，并組織工裝、器具、備品、備件等的制造或訂貨等。

5.竣工驗(yàn)收

建設(shè)工程按設(shè)計(jì)文件的規(guī)定內(nèi)容和標(biāo)準(zhǔn)全部完成，并按規(guī)定將施工現(xiàn)場清理完畢后，達(dá)到竣工驗(yàn)收條件時(shí)，建設(shè)單位即可組織工程竣工驗(yàn)收。

工程竣工驗(yàn)收是投資成果轉(zhuǎn)入生產(chǎn)或使用的標(biāo)志，也是全面考核工程建設(shè)成果、檢驗(yàn)設(shè)計(jì)和施工質(zhì)量的關(guān)鍵步驟。工程竣工驗(yàn)收合格后，建設(shè)工程方可投入使用。

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二、建設(shè)工程監(jiān)理相關(guān)制度

(一)項(xiàng)目法人責(zé)任制

《關(guān)于實(shí)行建設(shè)項(xiàng)目法人責(zé)任制的暫行規(guī)定》,要求“國有單位經(jīng)營性基本建設(shè)大中型項(xiàng)目在建設(shè)階段必須組建項(xiàng)目法人”，“由項(xiàng)目法人對項(xiàng)目的策劃、資金籌措、建設(shè)實(shí)施、生產(chǎn)經(jīng)營、債務(wù)償還和資產(chǎn)的保值增值，實(shí)行全過程負(fù)責(zé)”。項(xiàng)目法人責(zé)任制的核心內(nèi)容是明確由項(xiàng)目法人承擔(dān)投資風(fēng)險(xiǎn)，項(xiàng)目法人要對工程項(xiàng)目的建設(shè)及建成后的生產(chǎn)經(jīng)營實(shí)行一條龍管理和全面負(fù)責(zé)。

1.項(xiàng)目法人的設(shè)立

新上項(xiàng)目在項(xiàng)目建議書被批準(zhǔn)后，應(yīng)由項(xiàng)目的投資方派代表組成項(xiàng)目法人籌備組，具體負(fù)責(zé)項(xiàng)目法人的籌建工作。有關(guān)單位在申報(bào)項(xiàng)目可行性研究報(bào)告時(shí)，須同時(shí)提出項(xiàng)目法人的組建方案，否則，其可行性研究報(bào)告將不予審批。在項(xiàng)目可行性研究報(bào)告被批準(zhǔn)后，應(yīng)正式成立項(xiàng)目法人。按有關(guān)規(guī)定確保資本金按時(shí)到位，并及時(shí)辦理公司設(shè)立登記。項(xiàng)目公司可以是有限責(zé)任公司(包括國有獨(dú)資公司)也可以是股份有限公司。

2.項(xiàng)目法人的職權(quán)

(1)項(xiàng)目董事會的職權(quán)。建設(shè)項(xiàng)目董事會的職權(quán)有：負(fù)責(zé)籌措建設(shè)資金;審核、上報(bào)項(xiàng)目初步設(shè)計(jì)和概算文件;審核、上報(bào)年度投資計(jì)劃并落實(shí)年度資金;提出項(xiàng)目開工報(bào)告;研究解決建設(shè)過程中出現(xiàn)的重大問題;負(fù)責(zé)提出項(xiàng)目竣工驗(yàn)收申請報(bào)告;審定償還債務(wù)計(jì)劃和生產(chǎn)經(jīng)營方針，并負(fù)責(zé)按時(shí)償還債務(wù);聘任或解聘項(xiàng)目總經(jīng)理，并根據(jù)總經(jīng)理的提名，聘任或解聘其他高級管理人員。

(2)項(xiàng)目總經(jīng)理的職權(quán)。組織編制項(xiàng)目初步設(shè)計(jì)文件，對項(xiàng)目工藝流程、設(shè)備選型、建設(shè)標(biāo)準(zhǔn)、總圖布置提出意見，提交董事會審查;組織工程設(shè)計(jì)、施工監(jiān)理、施工隊(duì)伍和設(shè)備材料采購的招標(biāo)工作，編制和確定招標(biāo)方案、標(biāo)底和評標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)，評選和確定投標(biāo)、中標(biāo)單位;……

3.項(xiàng)目法人責(zé)任制與工程監(jiān)理制的關(guān)系

(1)項(xiàng)目法人責(zé)任制是實(shí)行工程監(jiān)理制的必要條件。

(2)工程監(jiān)理制是實(shí)行項(xiàng)目法人責(zé)任制的基本保障。

(二)工程招標(biāo)投標(biāo)制

《招標(biāo)投標(biāo)法》規(guī)定，在中華人民共和國境內(nèi)進(jìn)行下列工程建設(shè)項(xiàng)目包括項(xiàng)目的勘察、設(shè)計(jì)、施工、監(jiān)理以及與工程建設(shè)有關(guān)的重要設(shè)備、材料等的采購，必須進(jìn)行招標(biāo)：①大型基礎(chǔ)設(shè)施、公用事業(yè)等關(guān)系社會公共利益、公眾安全的項(xiàng)目;②全部或者部分使用國有資金投資或者國家融資的項(xiàng)目;③使用國際組織或者外國政府貸款、援助資金的項(xiàng)目。

1.工程招標(biāo)的具體范圍和規(guī)模標(biāo)準(zhǔn)

2000年5月1日開始施行的《工程建設(shè)項(xiàng)目招標(biāo)范圍和規(guī)模標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定》進(jìn)一步明確了工程招標(biāo)的范圍和規(guī)模標(biāo)準(zhǔn)：

(1)關(guān)系社會公共利益、公眾安全的基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目的范圍包括：

(2)關(guān)系社會公共利益、公眾安全的公用事業(yè)項(xiàng)目的范圍包括：

(3)使用屆有資金投資項(xiàng)目的范圍包括：

(4)國家融資項(xiàng)目的范圍包括：

(5)使用國際組織或者外國政府資金的項(xiàng)目的范圍包括：

(6)上述五類項(xiàng)目的勘察、設(shè)計(jì)、施工、監(jiān)理以及與工程建設(shè)有關(guān)的重要設(shè)備、材料等的采購，達(dá)到下列標(biāo)準(zhǔn)之一的，必須進(jìn)行招標(biāo)：

1)施工單項(xiàng)合同估算價(jià)在200萬元人民幣以上的;

2)重要設(shè)備、材料等貨物的采購，單項(xiàng)合同估算價(jià)在100萬元人民幣以上的;

3)勘察、設(shè)計(jì)、監(jiān)理等服務(wù)的采購，單項(xiàng)合同估算價(jià)在50萬元人民幣以上的;

4)單項(xiàng)合同估算價(jià)低于前三項(xiàng)規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)，但項(xiàng)目總投資額在3000萬元人民幣以上的。

依法必須進(jìn)行招標(biāo)的項(xiàng)目，全部使用國有資金投資或者國有資金投資占控股或者主導(dǎo)地位的，應(yīng)當(dāng)公開招標(biāo)。

2.工程招標(biāo)投標(biāo)制與工程監(jiān)理制的關(guān)系

(1)工程招標(biāo)投標(biāo)制是實(shí)行工程監(jiān)理制的重要保證。

(2)工程監(jiān)理制是落實(shí)工程招標(biāo)投標(biāo)制的重要保障。

(三)合同管理制

1.工程項(xiàng)目合同體系

在工程項(xiàng)目合同體系中，建設(shè)單位和施工單位是兩個(gè)最主要的節(jié)點(diǎn)。

2.合同管理制與工程監(jiān)理制的關(guān)系

(1)合同管理制是實(shí)行工程監(jiān)理制的重要保證。

(2)工程監(jiān)理制是落實(shí)合同管理制的重要保障。