2019監(jiān)理工程師考試《理論與法規(guī)》第九章考點(diǎn)：項(xiàng)目管理知識(shí)體系

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第九章　項(xiàng)目管理服務(wù)

第一節(jié)　項(xiàng)目管理知識(shí)體系

本節(jié)主要考點(diǎn)：

●歷年沒有出過考題或出題很少的內(nèi)容：老師調(diào)查法;財(cái)務(wù)報(bào)表法。

第一個(gè)考點(diǎn)：項(xiàng)目管理知識(shí)體系的五個(gè)基本過程組(P177～178)

附注：本考點(diǎn)2015年起不作考試要求。

1.啟動(dòng)過程組

啟動(dòng)過程組是指獲得授權(quán)，定義一個(gè)新項(xiàng)目或現(xiàn)有項(xiàng)目的一個(gè)新階段，正式開始該項(xiàng)目或階段的一組過程。

2.計(jì)劃過程組

計(jì)劃過程組是指明確項(xiàng)目范圍，優(yōu)化目標(biāo)，為實(shí)現(xiàn)目標(biāo)而制定行動(dòng)方案的一組過程。

3.執(zhí)行過程組

執(zhí)行過程組是指完成項(xiàng)目計(jì)劃中確定的工作以實(shí)現(xiàn)項(xiàng)目目標(biāo)的一組過程。

4.監(jiān)控過程組

監(jiān)控過程組是指跟蹤、檢查和調(diào)整項(xiàng)目進(jìn)展和績效，識(shí)別必要的計(jì)劃變更并啟動(dòng)相應(yīng)變更的一組過程。

5.收尾過程組

收尾過程組是指為完結(jié)所有項(xiàng)目管理過程組的所有活動(dòng)，以正式結(jié)束項(xiàng)目或階段而實(shí)施的一組過程。

第二個(gè)考點(diǎn)：項(xiàng)目管理知識(shí)體系的九大知識(shí)領(lǐng)域(P178)

附注：本考點(diǎn)2015年起不作考試要求。

1.項(xiàng)目集成管理

2.項(xiàng)目范圍管理

3.項(xiàng)目時(shí)間管理

4.項(xiàng)目費(fèi)用管理

5.項(xiàng)目質(zhì)量管理

6.項(xiàng)目人力資源管理

7.項(xiàng)目溝通管理

8.項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理

9.項(xiàng)目采購管理

第三個(gè)考點(diǎn)：建設(shè)工程風(fēng)險(xiǎn)的分類(P179)

1.按照風(fēng)險(xiǎn)來源進(jìn)行劃分

自然風(fēng)險(xiǎn);社會(huì)風(fēng)險(xiǎn);經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn);法律風(fēng)險(xiǎn);政治風(fēng)險(xiǎn)。

2.按照風(fēng)險(xiǎn)涉及的當(dāng)事人劃分

建設(shè)單位的風(fēng)險(xiǎn);設(shè)計(jì)單位的風(fēng)險(xiǎn);施工單位的風(fēng)險(xiǎn);工程監(jiān)理單位的風(fēng)險(xiǎn)等。

3.按風(fēng)險(xiǎn)可否管理劃分

可管理風(fēng)險(xiǎn);不可管理風(fēng)險(xiǎn)。

4.按風(fēng)險(xiǎn)影響范圍劃分

局部風(fēng)險(xiǎn);總體風(fēng)險(xiǎn)。

第四個(gè)考點(diǎn)：風(fēng)險(xiǎn)管理過程(P179～180)

1.風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別

(1)概念：風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別是風(fēng)險(xiǎn)管理的首要步驟，是指通過一定的方式，系統(tǒng)而全面地識(shí)別影響建設(shè)工程目標(biāo)實(shí)現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)事件并加以適當(dāng)歸類的過程。

(2)必要時(shí)，還需對風(fēng)險(xiǎn)事件的后果進(jìn)行定性估計(jì)。

2.風(fēng)險(xiǎn)分析與評價(jià)

(1)風(fēng)險(xiǎn)分析與評價(jià)是將建設(shè)工程風(fēng)險(xiǎn)事件發(fā)生的可能性和損失后果進(jìn)行定量化的過程。

(2)風(fēng)險(xiǎn)分析與評價(jià)的結(jié)果主要在于確定各種風(fēng)險(xiǎn)事件發(fā)生的概率及其對建設(shè)工程目標(biāo)影響的嚴(yán)重程度，如建設(shè)投資增加的數(shù)額、工期延誤的天數(shù)等。

3.風(fēng)險(xiǎn)對策的決策

(1)形成最佳的風(fēng)險(xiǎn)對策組合。

(2)風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對策略：風(fēng)險(xiǎn)回避;損失控制;風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移;風(fēng)險(xiǎn)自留。

4.風(fēng)險(xiǎn)對策的實(shí)施

(1)對風(fēng)險(xiǎn)對策所作出的決策還需要進(jìn)一步落實(shí)到具體的計(jì)劃和措施。

(2)例如，在決定進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)控制時(shí)，要制定預(yù)防計(jì)劃、災(zāi)難計(jì)劃、應(yīng)急計(jì)劃等。

5.風(fēng)險(xiǎn)對策實(shí)施的監(jiān)控

第五個(gè)考點(diǎn)：風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別的方法(P180～181)

1.老師調(diào)查法

2.財(cái)務(wù)報(bào)表法

3.流程圖法

4.初始清單法

5.經(jīng)驗(yàn)數(shù)據(jù)法

6.風(fēng)險(xiǎn)調(diào)查法

第六個(gè)考點(diǎn)：流程圖法(P180)

1.概念：流程圖是按建設(shè)工程實(shí)施全過程內(nèi)在邏輯關(guān)系制成流程圖，針對流程圖中的關(guān)鍵環(huán)節(jié)和薄弱環(huán)節(jié)進(jìn)行調(diào)查和分析，找出風(fēng)險(xiǎn)存在的原因，從中發(fā)現(xiàn)潛在的風(fēng)險(xiǎn)威脅，分析風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生后可能造成的損失和對建設(shè)工程全過程造成的影響。

2.工程項(xiàng)目管理人員可以明確地發(fā)現(xiàn)建設(shè)工程所面臨的風(fēng)險(xiǎn)。

3.流程圖分析僅著重于流程本身，而無法顯示發(fā)生問題的損失值或損失發(fā)生的概率。

第七個(gè)考點(diǎn)：初始清單法(P180～181)

1.對每一個(gè)建設(shè)工程風(fēng)險(xiǎn)的識(shí)別都從頭做起，至少有以下三方面缺陷：

(1)耗費(fèi)時(shí)間和精力多，風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別工作的效率低;(2)由于風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別的主觀性，可能導(dǎo)致風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別的隨意性，其結(jié)果缺乏規(guī)范性;(3)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別成果資料不便積累，對今后的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別工作缺乏指導(dǎo)作用。

2.建立的途徑

(1)參照保險(xiǎn)公司或風(fēng)險(xiǎn)管理機(jī)構(gòu)公布的潛在損失一覽表，再結(jié)合某建設(shè)工程所面臨的潛在損失，對一覽表中的損失予以具體化，從而建立特定工程的風(fēng)險(xiǎn)一覽表;

(2)通過適當(dāng)?shù)娘L(fēng)險(xiǎn)分解方式來識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)。

3.建設(shè)工程風(fēng)險(xiǎn)初始清單

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第八個(gè)考點(diǎn)：風(fēng)險(xiǎn)調(diào)查法(P181～182)

1.風(fēng)險(xiǎn)調(diào)查時(shí)，一方面對通過其他方法已識(shí)別出的風(fēng)險(xiǎn)(如初始清單所列出的風(fēng)險(xiǎn))進(jìn)行鑒別和確認(rèn);另一方面，通過風(fēng)險(xiǎn)調(diào)查有可能發(fā)現(xiàn)此前尚未識(shí)別出的重要風(fēng)險(xiǎn)。

2.通常，風(fēng)險(xiǎn)調(diào)查可以從組織、技術(shù)、自然及環(huán)境、經(jīng)濟(jì)、合同等方面分析擬建工程的特點(diǎn)以及相應(yīng)的潛在風(fēng)險(xiǎn)。

第九個(gè)考點(diǎn)：風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別的成果(P182)

1.風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別成果是進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)分析與評價(jià)的重要基礎(chǔ)。

2.風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別的最主要成果是風(fēng)險(xiǎn)清單。

3.風(fēng)險(xiǎn)清單最簡單的作用是描述存在的風(fēng)險(xiǎn)并記錄可能減輕風(fēng)險(xiǎn)的行為。

第十個(gè)考點(diǎn)：風(fēng)險(xiǎn)分析與評價(jià)的任務(wù)(P182)

1.確定單一風(fēng)險(xiǎn)因素發(fā)生的概率;

2.分析單一風(fēng)險(xiǎn)因素的影響范圍大小;

3.分析各個(gè)風(fēng)險(xiǎn)因素的發(fā)生時(shí)間;

4.分析各個(gè)風(fēng)險(xiǎn)因素的結(jié)果，探討這些風(fēng)險(xiǎn)因素對建設(shè)工程目標(biāo)的影響程度;

5.在單一風(fēng)險(xiǎn)因素量化分析的基礎(chǔ)上，考慮多種風(fēng)險(xiǎn)因素對建設(shè)工程目標(biāo)的綜合影響、評估風(fēng)險(xiǎn)的程度并提出可能的措施作為管理決策的依據(jù)。

第十一個(gè)考點(diǎn)：風(fēng)險(xiǎn)度量(P182～183)

1.概率等級(jí)劃分：可劃分為3～5個(gè)等級(jí)

2.概率分布：最為常用的是均布分布、三角形分布及正態(tài)分布

3.風(fēng)險(xiǎn)度量方法

(1)用下列函數(shù)表示

上式中： R—某一風(fēng)險(xiǎn)事件發(fā)生后對建設(shè)工程目標(biāo)的影響程度

O—該風(fēng)險(xiǎn)事件的所有后果集

P—該風(fēng)險(xiǎn)事件對應(yīng)于所有風(fēng)險(xiǎn)結(jié)果的概率值集

(2)最簡單的一種風(fēng)險(xiǎn)量化方法是：根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)事件產(chǎn)生的結(jié)果與其相應(yīng)的發(fā)生概率，求解建設(shè)工程風(fēng)險(xiǎn)損失的期望值和風(fēng)險(xiǎn)損失的方差(或標(biāo)準(zhǔn)差)來具體度量風(fēng)險(xiǎn)的大小。

離散型隨機(jī)變量

連續(xù)型隨機(jī)變量

第十二個(gè)考點(diǎn)：風(fēng)險(xiǎn)評定(P183)

1.風(fēng)險(xiǎn)后果的等級(jí)劃分：

通常，可按事故發(fā)生后果的嚴(yán)重程度劃分為3-5個(gè)等級(jí)。

2.風(fēng)險(xiǎn)重要性評定

將風(fēng)險(xiǎn)事件發(fā)生概率(P)的等級(jí)和風(fēng)險(xiǎn)后果(O)的等級(jí)分別劃分為大(H)、中(M)、小(L)三個(gè)區(qū)間，即可形成如下圖所示的9個(gè)不同區(qū)域。進(jìn)一步可將風(fēng)險(xiǎn)量的大小分為5個(gè)等級(jí)：

①VL(很小);②L(小);③M(中等);④H(大);⑤VH(很大)。

3.風(fēng)險(xiǎn)可接受性評定

(1)不可接受的風(fēng)險(xiǎn)：H(大);VH(很大)，需要給予重點(diǎn)關(guān)注

(2)不希望有的風(fēng)險(xiǎn)：M(中等)

(3)可接受的風(fēng)險(xiǎn)：L(小)

(4)可忽略的風(fēng)險(xiǎn)：VL(很小)

第十三個(gè)考點(diǎn)：風(fēng)險(xiǎn)分析與評價(jià)的方法(P183)

1.往往采用定性與定量相結(jié)合的方法來進(jìn)行，二者相互補(bǔ)充。

2.常用的方法有調(diào)查打分法、蒙特卡洛模擬法、計(jì)劃評審技術(shù)法和敏感性分析法等。

第十四個(gè)考點(diǎn)：調(diào)查打分法(P183～184)

1.概念

又稱綜合評估法或主觀評分法，是指將識(shí)別出的建設(shè)工程風(fēng)險(xiǎn)列成風(fēng)險(xiǎn)表，將風(fēng)險(xiǎn)表提交給有關(guān)老師，利用老師經(jīng)驗(yàn)，對風(fēng)險(xiǎn)因素的等級(jí)和重要性進(jìn)行評價(jià)，確定出建設(shè)工程主要風(fēng)險(xiǎn)因素。

2.調(diào)查打分法是一種最常見、最簡單且易于應(yīng)用的風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)方法

3.調(diào)查打分法的基本步驟：

針對風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別的結(jié)果，確定每個(gè)風(fēng)險(xiǎn)因素的權(quán)重，以表示其對建設(shè)工程的影響程度。

確定每個(gè)風(fēng)險(xiǎn)因素的等級(jí)值，等級(jí)值按經(jīng)常、很可能、偶然、極小、不可能分為五個(gè)等級(jí)。

將每個(gè)風(fēng)險(xiǎn)因素的權(quán)重與相應(yīng)的等級(jí)值相乘，求出該項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)因素的得分。

將各個(gè)風(fēng)險(xiǎn)因素的得分逐項(xiàng)相加得出建設(shè)工程風(fēng)險(xiǎn)因素的總分,總分越高，風(fēng)險(xiǎn)越大。

4.優(yōu)點(diǎn)

●簡單易懂、能節(jié)約時(shí)間，而且可以比較容易地識(shí)別主要風(fēng)險(xiǎn)因素。

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第十五個(gè)考點(diǎn)：風(fēng)險(xiǎn)回避(P185)

1.概念

風(fēng)險(xiǎn)回避是指在完成建設(shè)工程風(fēng)險(xiǎn)分析與評價(jià)后，如果發(fā)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的概率很高，而且可能的損失也很大，又沒有其他有效的對策來降低風(fēng)險(xiǎn)時(shí)，應(yīng)采取放棄項(xiàng)目、放棄原有計(jì)劃或改變目標(biāo)等方法，使其不發(fā)生或不再發(fā)展，從而避免可能產(chǎn)生的潛在損失。

2.當(dāng)遇到下列情形時(shí)，應(yīng)考慮風(fēng)險(xiǎn)回避的策略：

風(fēng)險(xiǎn)事件發(fā)生概率很大且后果損失也很大的工程項(xiàng)目

發(fā)生損失的概率并不大，但當(dāng)風(fēng)險(xiǎn)事件發(fā)生后產(chǎn)生的損失是災(zāi)難性的、無法彌補(bǔ)的

3.風(fēng)險(xiǎn)回避的缺點(diǎn)：①風(fēng)險(xiǎn)回避是一種消極的對策。②風(fēng)險(xiǎn)回避的不現(xiàn)實(shí)性。

第十六個(gè)考點(diǎn)：損失控制的有關(guān)概念(P185)

1.損失控制是一種主動(dòng)、積極的風(fēng)險(xiǎn)對策。

2.損失控制可分為預(yù)防損失和減少損失兩個(gè)方面。

3.預(yù)防損失措施的主要作用在于降低或消除(通常只能做到降低)損失發(fā)生的概率，而減少損失措施的作用在于降低損失的嚴(yán)重性或遏制損失的進(jìn)一步發(fā)展，使損失最小化。

4.一般來說，損失控制方案都應(yīng)當(dāng)是預(yù)防損失措施和減少損失措施的有機(jī)結(jié)合。

5.制定損失控制措施的代價(jià)

(1)費(fèi)用;(2)時(shí)間。

第十七個(gè)考點(diǎn)：損失控制計(jì)劃系統(tǒng)(P185)

1.系統(tǒng)組成：一般由預(yù)防計(jì)劃、災(zāi)難計(jì)劃、應(yīng)急計(jì)劃三部分組成

2.預(yù)防計(jì)劃

(1)目的：有針對性地預(yù)防損失的發(fā)生。

(2)主要作用：降低損失發(fā)生的概率，在許多情況下也能在一定程度上降低損失的嚴(yán)重性

(3)措施：組織措施、管理措施、合同措施、技術(shù)措施。

3.災(zāi)難計(jì)劃

(1)概念：一組事先編制好的、目的明確的工作程序和具體措施，為現(xiàn)場人員提供明確的行動(dòng)指南。

(2)計(jì)劃內(nèi)容應(yīng)滿足以下4個(gè)方面的要求：安全撤離現(xiàn)場人員;援救及處理傷亡人員;控制事故的進(jìn)一步發(fā)展，最大限度地減少資產(chǎn)和環(huán)境損害;保證受影響區(qū)域的安全盡快恢復(fù)正常。

4.應(yīng)急計(jì)劃

(1)概念：應(yīng)急計(jì)劃就是事先準(zhǔn)備好若干種替代計(jì)劃方案，當(dāng)遇到某種風(fēng)險(xiǎn)事件時(shí)，能夠根據(jù)應(yīng)急預(yù)案對建設(shè)工程原有計(jì)劃范圍和內(nèi)容作出及時(shí)調(diào)整，使中斷的建設(shè)工程能夠盡快全面恢復(fù)，并減少進(jìn)一步的損失，使其影響程度減至最小。

(2)內(nèi)容：調(diào)整整個(gè)建設(shè)工程的施工進(jìn)度計(jì)劃;調(diào)整材料、設(shè)備的采購計(jì)劃、供應(yīng)計(jì)劃;全面審查可使用的資金情況;準(zhǔn)備保險(xiǎn)索賠依據(jù);確定保險(xiǎn)索賠的額度;起草保險(xiǎn)索賠報(bào)告;必要時(shí)需調(diào)整籌資計(jì)劃等。

第十八個(gè)考點(diǎn)：風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移之非保險(xiǎn)轉(zhuǎn)移(P186)

1.風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移分為非保險(xiǎn)轉(zhuǎn)移和保險(xiǎn)轉(zhuǎn)移兩種形式。

2.最常見的非保險(xiǎn)轉(zhuǎn)移有以下三種情況

(1)建設(shè)單位將合同責(zé)任和風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移給對方當(dāng)事人;(2)施工單位進(jìn)行工程分包;(3)第三方擔(dān)保。

3.優(yōu)點(diǎn)

(1)可以轉(zhuǎn)移某些不可保的潛在的損失;

(2)被轉(zhuǎn)移者往往能較好地進(jìn)行損失控制。

4.缺點(diǎn)

(1)非保險(xiǎn)轉(zhuǎn)移的媒介是合同，這就可能因?yàn)殡p方當(dāng)事人對合同條款的理解發(fā)生分歧而導(dǎo)致轉(zhuǎn)移失敗;

(2)在某些情況下，可能因被轉(zhuǎn)移者無力承擔(dān)實(shí)際發(fā)生的重大損失而導(dǎo)致仍然由轉(zhuǎn)移者來承擔(dān)損失。

5.非保險(xiǎn)轉(zhuǎn)移又稱為合同轉(zhuǎn)移，一般都要付出一定的代價(jià)。

第十九個(gè)考點(diǎn)：風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移之保險(xiǎn)轉(zhuǎn)移(P186)

1.保險(xiǎn)轉(zhuǎn)移通常直接稱為保險(xiǎn)。

2.保險(xiǎn)得到越來越廣泛的運(yùn)用，原因在于其符合風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)的基本原則，即保險(xiǎn)人較投保人更適宜承擔(dān)建設(shè)工程有關(guān)的風(fēng)險(xiǎn)。

3.需考慮與保險(xiǎn)有關(guān)的幾個(gè)具體問題

(1)保險(xiǎn)的安排方式;(2)選擇保險(xiǎn)類別和保險(xiǎn)人;(3)可能要進(jìn)行保險(xiǎn)合同談判。

4.保險(xiǎn)并不能轉(zhuǎn)移建設(shè)工程的所有風(fēng)險(xiǎn)，一方面是因?yàn)榇嬖诓豢杀ｏL(fēng)險(xiǎn)，另一方面則是因?yàn)橛行╋L(fēng)險(xiǎn)不宜保險(xiǎn)。

第二十個(gè)考點(diǎn)：風(fēng)險(xiǎn)自留(P187)

1.類型

(1)非計(jì)劃性風(fēng)險(xiǎn)自留;(2)計(jì)劃性風(fēng)險(xiǎn)自留。

1.非計(jì)劃性風(fēng)險(xiǎn)自留

主要原因：(1)缺乏風(fēng)險(xiǎn)意識(shí);(2)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別失誤;(3)風(fēng)險(xiǎn)分析與評價(jià)失誤;(4)風(fēng)險(xiǎn)決策延誤;(5)風(fēng)險(xiǎn)決策實(shí)施延誤。

2.計(jì)劃性風(fēng)險(xiǎn)自留

(1)風(fēng)險(xiǎn)自留絕不可能單獨(dú)運(yùn)用，而應(yīng)與其他風(fēng)險(xiǎn)對策結(jié)合使用。

(2)在實(shí)行風(fēng)險(xiǎn)自留時(shí)，應(yīng)保證重大和較大的建設(shè)工程風(fēng)險(xiǎn)已經(jīng)進(jìn)行了工程保險(xiǎn)或?qū)嵤┝藫p失控制計(jì)劃。

第二十一個(gè)考點(diǎn)：風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控(P187)

一、風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控的主要內(nèi)容

1.評估風(fēng)險(xiǎn)控制措施產(chǎn)生的效果;

2.及時(shí)發(fā)現(xiàn)和度量新的風(fēng)險(xiǎn)因素;

3.跟蹤、評估風(fēng)險(xiǎn)的變化程度;

4.監(jiān)控潛在風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)展、監(jiān)測工程風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的征兆;

5.提供啟動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)急計(jì)劃的時(shí)機(jī)和依據(jù)。

二、風(fēng)險(xiǎn)跟蹤檢查與報(bào)告

1.風(fēng)險(xiǎn)跟蹤檢查

跟蹤風(fēng)險(xiǎn)控制措施的效果是風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控的主要內(nèi)容。

2.風(fēng)險(xiǎn)的重新估計(jì)

發(fā)現(xiàn)新的風(fēng)險(xiǎn)因素，就要對其進(jìn)行重新估計(jì)。

在工程進(jìn)展的關(guān)鍵時(shí)段對風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行重新估計(jì)。

3.風(fēng)險(xiǎn)跟蹤報(bào)告

風(fēng)險(xiǎn)跟蹤的結(jié)果需要及時(shí)地進(jìn)行報(bào)告，報(bào)告通常供高層次的決策者使用。